制度有效性评估标准及评分表(国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则)
电网公司现场作业违章扣分管理办法
电网公司现场作业违章扣分管理办法第一章总则第一条为进一步加强安全生产监督管理，促进各级安全生产责任落实，规范现场作业违章的检查和纠正，强化安规及“两票三制”执行刚性，培养遵章守纪、规范作业的安全工作习惯，有效防范现场违章作业导致的事故事件，特制定本办法。
第二条本办法规定了公司系统员工现场作业违章扣分管理的有关要求，包括术语和定义、管理职责、违章纠正与扣分管理、违章人员教育培训等有关管理内容、流程和标准。
第三条本办法适用于公司系统各级各类安全检查发现的、或造成电力生产安全事故事件以及其他异常的现场作业违章情况；不适用于“三不一鼓励”主动报告的现场作业违章情况。
第四条本办法适用于公司系统员工。
各单位可结合实际组织承包商参照执行。
第二章术语与定义第五条现场作业违章，是指在电力生产、建设等现场作业过程中，违反国家、行业及公司安全生产有关法律法规、规程标准、规章制度、反事故措施、安全管理规定等，可能对人身、电网和设备构成危害并诱发事故事件的，或已造成电力生产安全事故事件以及其他异常的不安全因素，主要包括人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全条件。
第六条现场作业违章扣分条款，是指根据违章现象引发事故事件的后果严重性、发生频次、直接或间接导致事故事件的可能性等因素，对违章现象予以界定和相应扣分的条款规定（附件1）。
相关扣分条款分为A、B、C、D共四种类别，其中：A类为已经或极有可能直接导致人身死亡等事故、或性质恶劣且严重违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣12分。
B类为已经或较大可能直接或间接导致人身伤亡等事故事件、或严重违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣6分。
C类为已经或一般可能直接或间接导致人员伤害等事件、或较严重违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣3分。
D类为已经或可能导致的事件后果严重性相对A、B、C 类违章较小的其他违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣1分。
第七条现场作业违章扣分通知单，是指各级安全生产管理和监察人员（以下简称“检查人员”）根据事故事件及其他异常调查分析的违章现象事实，或现场检查发现违章作业，在及时指出、制止和纠正违章行为后，依照现场作业违章扣分有关条款，对违章人员给予扣分的书面通知（附件2）。
国家电网典型违章记分标准
42 完整，漏交、错交有关一般运行事项；检修试验记录未填写、未签名；未建立接地
线管理登记记录等）。
43 防小动物措施不完备，防鼠挡板、孔洞封堵不符合要求。
44
运行日志、交接班记录中对于有关重大运行事项错交、漏交或交待不清（如未终结 工作票、未执行操作票及设备运行状态等）。
45 现场接地线装设与拆除情况未对下班进行交代。
记分标准 （分）
4
4 4
4 4 6 6
2 2 2 2 4
4 4 6
2
2 2 2 2 4 4 4 6 6
2 2 4 6 6
序号
违章现象
3.4 检修电源（9条）
125 检修电源未从专用电源处接入；其接入和拆除未设专人负责。
126
电源配电箱无门、无锁或未锁；无防雨措施；刀闸损坏、缺盖、接线不符合安全要 求；设备编号、标识不全。
72 施工（检修）前应进行现场勘察的，但未组织进行现场勘察。
73
未召开班前、班后会，未进行“三交”（交待任务、安全、技术）、“三查”（检 查人员任务完成情况、工具材料是否遗漏、现场和设备是否干净）。
74 违反生产作业现场禁用规定使用手机。
75 未严格执行“两穿一戴”。
76 酒后进入施工现场，或在非吸烟区吸烟。
7
未每年公布工作票签发人、工作负责人、工作许可人、有权单独巡视高压设备人员 名单。
8 特种作业人员上岗前未经过规定的专业培训，无证从事特种作业。
9 未按规定向施工人员提供合格的安全防护用品。
10 隐瞒违章，拒不纠正违章行为。
11 对抵制、举报违章者打击报复。
12 对事故未按照“四不放过”原则进行调查处理。
1.2 安全工器具（7条）
电力公司安全违章违规处罚制度模版
电力公司安全违章违规处罚制度模版第一章总则第一条为了加强电力公司的安全管理，保障员工和设备的安全，维护电力市场的稳定和可靠供电，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规的规定，结合电力公司的实际情况，制定本规定。
第二条本规定适用于电力公司内部所有员工，包括临时工、合同工、零时工等。
第三条本规定是电力公司安全管理的基本制度，具有法律效力，所有员工必须遵守，不得擅自变更或否定。
第四条第一条～第三条的规定将配以相应的工作制度、岗位操作规范、安全教育培训等具体措施，以保障人身安全和设备的完好性。
第二章违章违规的定义和分类第五条违章违规是指员工在工作过程中，违反安全操作规程、违规使用设备、使用无资格证书或无效证书从事作业、违规携带易燃易爆物品、违规拆除安全设备等行为。
第六条违章违规分为安全违章和设备违规。
（一）安全违章是指员工在作业中未按照规定的安全操作程序进行操作，未使用防护装备或防护设备，违反工作规范等行为。
（二）设备违规是指员工对工作设备的不当使用或不慎造成设备损坏或事故的行为。
第七条违章违规行为根据严重程度分为三级：一般违章、严重违章和重大违章。
（一）一般违章：违反一般的安全操作程序，造成轻微伤害或轻微设备损坏。
（二）严重违章：违反严格的安全操作规程，造成重伤或严重设备损坏。
（三）重大违章：严重违反安全操作规定，造成重大人员伤亡、重大设备损坏或产生重大经济损失。
第三章违章违规的处理第八条违章违规行为将根据其严重程度进行相应的处理措施，包括但不限于以下几种：（一）口头警告：对一般违章行为可以采取口头警告，并进行相关安全教育。
（二）书面警告：对连续违章或较严重的违章行为，可以给予书面警告，并在相关档案中进行记录。
（三）经济处罚：对严重违章行为，可以从工资中扣除相应的罚款，并在工资单上明确罚款事由和数额。
（四）停工处罚：对重大违章行为，可以停工整改，并进行相应责任追究。
（五）职务调整：对屡教不改、情节严重的违章行为，可以进行职务调整或处分。
电力企业标准化良好行为试点及确认评分细则
4、基本分达到390分以上，且总分达到450分以上的，或基本分达到380分以上、总分达到460分以上的可评为AAAA级标准化良好行为企业；
5、基本分五个部分每项得分率应不低于60％。
二、说明
不符合扣5分。
3、规划、设计技术标准
1、有工程规划、设计技术标准，且完整、齐全，满足企业实际需要。
10
不符合，扣2～8分。
2、符合有关法律、法规要求及有关国家标准和电力行业标准的要求。
不符合，扣5～8分。
3、工程规划、设计标准对保证功能和性能的实现做出明确规定。
不符合扣4分。
4、涉及符号、代号、术语、安全、环境和其他法规要求的内容符合相应规定或标准。
未做相应规定每项扣1分。
7、设备、基础设施和工艺装备技术标准
1、设备、基础设施和工艺装备技术标准齐全，满足企业实际需要，自制设备有技术标准。
5
不齐全，扣2分。
2、有生产设备、基础设施、工作环境、工艺装备以及设备保养等质量要求的技术标准。
没有，每少一项扣1分。
3、设备、工艺装备技术标准中应规定偏差和准确度的要求。
未做规定扣2分。
4、制定采购物资质量控制标准。
没有扣1分。
6、生产（运行、维护）技术标准
1、标准齐全，满足企业实际需要。
10
不齐全，扣2分。
2、有齐全的生产技术标准，规定了各种工况下关键参数的控制、操作及其他影响质量因素的明确规定。
未做相应规定每项扣1分。
3、对操作前的准备、操作步骤、操作中的注意事项、操作环境、使用设备、工具等安全事项做出明确规定。
某电力公司员工奖惩制度 精品
某电力公司员工奖惩制度精品某电力公司员工奖惩制度1. 奖励体系1.1 奖励目的奖励体系旨在激励和表彰某电力公司员工的卓越表现和成就，营造积极向上的工作氛围和团队合作精神。
1.2 奖励类型根据员工的工作表现和贡献，某电力公司设有以下奖励类型：- 优秀员工奖- 先进工作者奖- 创新思维奖- 团队协作奖- 特别贡献奖1.3 奖励标准具体的奖励标准将根据各部门的职责和工作性质而定，标准应公平、透明、公正，确保员工的表现能够得到公平评价。
1.4 奖励程序奖励程序应包括以下环节：- 提名阶段：员工可以向上级主管提名自己或其他员工。
- 评审阶段：由评审委员会对候选人进行综合评估和权衡。
- 公示阶段：公示评审结果，并宣布获奖名单。
- 颁奖仪式：在公司年会等重要场合，举行隆重的颁奖仪式。
1.5 奖励额度和福利具体的奖励额度和福利待遇应根据奖励类型和等级进行明确规定，确保奖励的公正性和有效性。
2. 处罚制度2.1 处罚目的处罚制度的目的是引导员工严格遵守公司规章制度、职业操守和职业道德，以维护公司形象和工作秩序，促进员工自觉遵守公司规定。
2.2 处罚种类某电力公司的处罚种类包括但不限于以下几种：- 延迟出勤罚款- 违规操作责任追究- 职务降级- 工资扣减- 解除劳动合同2.3 处罚程序处罚程序应包括以下步骤：- 调查阶段：对员工违纪行为进行调查取证。
- 处罚决定：公司相关部门根据调查结果决定处罚种类和程度。
- 通知与解释：向员工通知处罚决定，并解释理由和依据。
- 失职追究：对于严重违纪行为，公司将进行相应失职追究。
2.4 处罚公正性和合法性某电力公司应确保处罚制度的公正性和合法性，遵守劳动法律法规和公司内部规章制度，保护员工的权益，确保处罚公正透明。
3. 监督与评估3.1 监督机制某电力公司应建立健全的员工奖惩制度监督机制，包括下属部门监督上级部门，广泛听取员工的意见和建议，定期进行内部审查和评估。
3.2 评估效果某电力公司应定期评估员工奖惩制度的实施效果，包括但不限于以下方面：- 奖励激励效果- 处罚震慑效果- 公正性和合法性评估- 员工满意度评估以上为某电力公司员工奖惩制度的基本框架与原则，具体实施细则需根据公司内部情况和法律法规进行制定。
国家电网公司员工奖惩规定 ppt课件
对员工的奖励包括通报表扬、表彰并授予荣誉称号和物质奖励。
（一）通报表扬以精神奖励为主，一般不进行物质奖励。
（二）公司表彰的荣誉称号包括劳动模范、先进工作者、技 术能手、青年五四奖章、青年岗位能手、优秀班组长、专业 （专项）工作先进个人等。
（三）受到表彰的员工，可给予一定的物质奖励。公司表彰 的荣誉称号对应的物质奖励标准根据社会经济发展情况适时 进行调整。
（三）违反廉洁从业规定：贪污受贿的；以权谋私的；挥霍浪费，损公肥私 的。
（四）损害企业形象、影响队伍稳定：通过网络、短信或其他媒介传播、散 布谣言，发布不实信息，损害企业形象的；诽谤、诬陷他人的；违规信访， 捏造事实向有关部门、单位恶意投诉举报，围堵冲击公共场所、办公场所和 生产场所，扰乱国家、社会和企业正常秩序的；组织、参与非法组织和非法 活动的；违反社会主义道德，妨害社会公共秩序的。
（五）违反国家法律法规的。
（六）国家有关机关责令惩处的。
（七）犯有其他违规违纪行为的。
员工违规违纪行为涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。
对员工的惩处主要包括纪律处分、经济处罚和组织处理三种方式， 三种惩处方式可单独运用，也可同时运用。
（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级（降职）、撤职、留用 察看、解除劳动合同。
1. 警告：处分期6个月。 2. 记过：处分期12个月。 3. 记大过：处分期18个月。 4. 降级（降职）：降低受惩处人岗位层级或职务级别。 5. 撤职：撤销受惩处人所担任的职务。 6. 留用察看：处分期一至二年，处分期内，按当地最低工资标准（扣除 保险后）发放工资，再次发生违规违纪行为的，解除劳动合同。 7. 解除劳动合同：用人单位解除与受惩处人签订的劳动合同。
国家电网公司廉政风险防控工作评价办法
规章制度编号：国网（监察/4)519-2014 国家电网公司廉政风险防控工作评价办法第一章总则第一条为深入贯彻中纪委、国资委关于加强廉政风险防控工作的部署和公司建立内部控制及全面风险管理体系的要求，以廉政风险防控为切入点纵深推进惩防体系建设，切实将反腐倡廉建设要求融入管理、嵌入流程、落实到重要岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为创建世界一流电网、国际一流企业提供更有力保障，依据《国家电网公司内控评价规范（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号）和公司廉政风险防控管理相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称廉政风险防控工作评价，是对廉政风险防控的机制建设和机制运行进行评价，发现控制设计和执行缺陷，改进廉政风险防控工作。
第三条本办法适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作评价。
第二章职责分工第四条业务部门内部评价。
承担廉政风险防控任务的业务部门要不定期对本部门、本专业的廉政风险防控工作进行自查和检验，发现缺陷及时改进，并向本级廉政风险管理部门报告。
部门内部评价每年进行一次，重点评价本部门、本专业内控制度设计的严密性、廉政风险目标设定的科学性、防控措施的有效性和防控流程执行的常态性。
第五条各级单位自我评价。
由各级单位廉政风险防控管理部门组织，不定期对相关部门和下属单位廉政风险防控工作进行检查、检验并做出评价。
单位自我评价每年进行一次，依据评价细则进行。
可以与内部控制年度评价结合进行，也可以围绕防控难点或廉政风险多发领域进行专项评价和督导。
自评结果提交本单位监督工作委员会联席会审议后，向本单位惩防体系建设领导小组和全面风险管理委员会汇报，并上报上一级纪检监察部门。
第六条上级单位抽查检查。
在各级单位自我评价基础上，上级单位结合年度党风廉政建设责任制考核对所属各级单位廉政风险防控工作进行检查评价，检查评价结果纳入年度党风廉政建设责任制考核。
第三章评价的主要内容第七条对各级单位廉政风险防控工作，依据《国家电网公司廉政风险防控工作评价细则》（附件），按照廉政风险防控的机制建设和机制运行两个维度，从组织领导、目标完成、措施落实、流程执行、文化环境五个方面进行评价，重点评价公司廉政风险防控模板中明确防控内容的落实情况。
电气奖惩制度
电气奖惩制度电气奖惩制度是管理电气行业企业内部人员行为的规范和底线，通过奖励和惩罚来激发员工积极性，增强企业凝聚力和竞争力。
电气奖惩制度的实施以着重保护客户和企业利益为核心目标，规定被奖励和处罚的具体情形，使员工要素养和职业道德达到提高，大幅降低企业风险和安全隐患。
一、电气奖励制度1.绩效奖绩效奖指的是在完成本职工作的基础上，超额完成任务，为企业带来明显的经济效益的员工可以获得的奖金。
企业通过绩效考评制度来评判员工绩效，当员工达到一定程度时，通过给予奖励来激励员工继续做得更好。
2.优秀员工奖优秀员工奖是根据员工在工作中表现出的能力、精神、道德和业绩等综合素质评选出来的。
这种奖项旨在表彰员工在本职岗位上的表现和作出的杰出贡献。
这种奖项激励员工们在工作中追求更高水平，展现出个人特长和专长，得到表扬的同时增强自我价值。
3.创新奖创新奖是对员工在工作中所做出的新发现、新方法、新技术等在企业内部得到广泛应用或取得明显的研究成果的奖励。
这种奖项旨在鼓励员工勇于尝试，敢于创新，督促员工在做事中具有创新意识，提高企业的内部管理水平。
二、电气惩罚制度1.违章罚款违章罚款是对员工违反公司内规章制度的违法行为采取的一种惩罚措施。
员工在工作中违反了企业内部管理规则，企业可以根据规定采取罚款的措施。
目的在于督促员工必须严格服从企业的规章制度，切实落实企业的内部管理机制。
2.降薪或解聘如果员工的工作表现不达标或者违反了合同或公司规定，企业可以采取降薪或解聘的措施。
降薪是在员工的工作绩效不理想，不能达到企业的绩效要求时采取的一种处罚措施。
解聘则是对员工严重违反法律法规的违法行为采取的惩罚措施。
这种惩罚措施让员工认识到严重性，以及其自身存在的问题，以此促使员工在工作中更加谨慎、认真。
3.拒绝晋升拒绝晋升是在员工的工作成绩、素质表现不达标并达到一定规定程度时，企业采取的惩罚措施。
企业会拒绝晋升、调岗或者升职等，对一段时间内限制员工在职场上的发展，增强员工对工作和职场的重视，促使员工积极持续改进自身的专业能力和业务素质。
规章管理制度评分标准
规章管理制度评分标准
规章管理制度评分标准可以包括以下几个方面：
1. 完整性：制度是否覆盖了相关的管理方面，是否包含必要的内容，如工作时间、休假制度、违纪处分等。
2. 明确性：制度是否清晰明确，表述是否简洁明了，防止产生歧义，使用术语是否准确。
3. 实用性：制度是否具有实际操作性，是否能够有效指导员工的行为和工作，是否能够解决实际问题。
4. 公平性：制度是否公平合理，是否能够平等对待所有员工，是否能够公正处理纠纷和矛盾。
5. 法律依据：制度是否符合国家相关法律法规和政策，是否能够遵守法律、积极推进企业发展。
6. 反馈机制：制度是否设立了相应的反馈机制，允许员工提出意见和建议，是否有相应的解决渠道。
7. 有效性：制度是否能够达到预期的效果，是否被员工广泛接受和遵守。
8. 更新频率：制度是否能够及时更新，以适应不同时期的需求变化。
评分标准可以通过打分或定性评价来衡量每个方面的优劣程度，综合评分可以反映出规章管理制度的整体水平。
同时，可以根据具体情况和业务需求灵活调整评分标准。
电力公司安全违章违规处罚制度模版
电力公司安全违章违规处罚制度模版一、违章违规定义与分类1. 违章行为是指未按照电力公司的安全管理规定进行操作，或者未经许可擅自改变工作内容、方法等的行为。
2. 违规行为是指明知违反电力公司的安全管理规定，但仍然故意或不慎执行的行为。
二、违章违规处理程序1. 发现违章违规行为后，立即向所属单位报告，并提交相应的证据材料。
2. 所属单位成立由相关部门负责人组成的调查组，对违章违规行为进行调查和论证。
3. 调查组应当听取被投诉人的陈述，并有权调取有关证据和资料，可以约谈相关人员，了解情况。
三、违章违规行为的处罚措施1. 简单违章行为的处罚：(1) 警告处分：违章行为对电力公司安全无明显危害的，可以给予书面警告，并记录在个人档案中。
(2) 取消绩效奖励：对违章行为造成一般影响的，可取消绩效奖励，如年度评优、岗位提高、奖励金等。
(3) 停止晋升晋级：对违章行为造成一定影响的，可暂停晋升晋级机会，直至相关问题解决。
2. 严重违章行为的处罚：(1) 记过处分：对严重违章行为造成较大危害、后果严重的，可以给予记过处分，降级进行。
(2) 记大过处分：对严重违章行为造成重大危害、后果严重，并已经给予记过处分后仍不改正的，可以给予记大过处分。
(3) 开除处分：对严重违章行为造成特别严重危害、后果极为严重的，可以给予开除处分，并追究刑事责任。
3. 违规行为的处罚措施：(1) 警告处分：违规行为对电力公司安全无明显危害的，可以给予书面警告，并记录在个人档案中。
(2) 取消绩效奖励：对违规行为造成一般影响的，可取消绩效奖励，如年度评优、岗位提高、奖励金等。
(3) 停职处分：对违规行为造成一定影响的，可给予停职处分，限制其在一定期限内参与相关工作。
四、违章违规行为的申诉与复核1. 被处罚人有权对处罚决定提出申诉，申诉应在接到处罚决定书之日起5个工作日内提出。
2. 所属单位应成立由相关部门负责人组成的申诉复核组，对申诉进行复核。
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4
0
B3
适应企业文化落地
本制度体现公司核心价值观
4
0
B4
适应管理技术进步
本制度运用了新的管理技术
4
0
B5
适应业务管理发展
本制度填补了业务管理空白。
4
0
制度有效性评估标准
（C协调性）
序号
评估指标
评估内容
评估标准
评估结果
数量系数计算
影响程度
数量系数
缺陷
水平
备注
C1
上级协调
本制度符合上级单位要求。与上级规章制度承接良好，制度内容符合上级单位规章制度要求。
15
调查问卷满意率90%以上得15分
15
执行制度提升了企业经济效益。
15
调查问卷满意率90%以以下，不得分
专家组根据实际情况评价打分。
15
F3
风险控制
电力安全风险评估规范，实施了控制风险的有效措施。
15
若发生五级风险管控不力，每发生问题1次，本项不得分。
15
经营管理风险评估规范，实施了控制风险的有效措施。
5
0
A3
程序合规
制度起草、会签、审查、审批、发布等程序符合《国家电网公司规章制度管理办法》(以下简称《管理办法》)规定。
2
0
A4
格式合规
1.制度编写结构合规。制度按章、节、条、款、项、目结构编写。
2.制度内容版式合规。制度中的章、节不需提行，而条、款、项、目均应提行。
3.制度标号体系合规。制度中章、节、条的序号用中文汉字表述且居中排列；目序号用阿拉伯数字后缀实心点表述。
10
1.制定问题整改计划，量、质、期要求不明确，每项扣2分。
2.整改计划未完成，每项扣5分，扣完为止。
10
E4
配合协调
部门内部岗位专业分工明确。
部门或员工之间采用面谈、会议、书面、网络等各种方式协调沟通。
10
1.若发现本制度执行过程中，岗位专业分工不明确，每出现一次，扣2分，扣完为止。
2.执行部门没有定期沟通例会，扣5分。
0(无)；
1(1个);
2(2~3个); 3(4~6个); 4(6~9个);
5 (10个以上)。缺陷数按具体个数排查。
4
0
每一处内容不符合上级要求为1个缺陷。评估时简述存在缺陷
C2
同级协调
与同级规章制度的内容不冲突，具备清晰的业务接口。
3
0
每一处内容冲突为1个缺陷。
C3
内容协调
制度文本内容前后矛盾
2
0
15
若发生五级风险管控不力，每发生问题1次，本项不得分。
15
F4
制度推广
制度被上级单位采纳吸收，并被上级单位推广。
10
制度没有被上级单位采纳吸收，不加分。
制度被市公司采纳借鉴，得2分。
制度被省公司采纳借鉴，得3分。
制度被国网公司采纳借鉴，得5分。
10
制度执行效果好，被不同级别媒体宣传报道。
10
本制度被市公司媒体报道一次，得2分（不重复计分，下同）；省公司媒体报道一次，得5分；省部级媒体报道一次，得8分；国家级媒体报道一次，加10分。
4400评估时简述存在缺陷b2适应战略规划实施本制度体现公司的战略导向4400b3适应企业文化落地本制度体现公司核心价值观4400b4适应管理技术进步本制度运用了新的管理技术4400b5适应业务管理发展本制度填补了业务管理空白
附件
制度有效性评估标准
（A合规性）
序号
评估指标
评估内容
评估标准
评估结果
数量系数计算
执行国家电网公司的通用检查流程。
10
1.输出表单：《制度执行情况检查报告》不合格扣2分。
2.检查流程节点执行不完整，每发现1处扣2分，扣完为止。
10
检查问题汇总和记录。
10
1.查出的问题结论不明确，每项扣2分。
2.查出的问题整改方法不具体，每项扣2分，扣完为止。
10
根据检查问题列出问题整改计划，提出量、质、期的要求。
10
制度执行率（制度执行率=实际执行制度的部门数量/应该执行该制度部门数量）
10
实际得=制度执行率×10
10
E3
检查监督
检查内容符合制度内容要求。
10
1.检查流程无输出表单扣5分；
2.输出表单：《制度执行情况检查操作方案》不合格扣5分。
10
以《SGCC-12-01-04-002制度执行情况检查流程手册》为准。
每一处内容矛盾为1个缺陷。
制度有效性评估标准
（D操作性）
序号
评估指标
评估内容
评估标准
评估结果
数量系数计算
影响程度
数量系数
缺陷
水平
备注
D1
覆盖全面
制度规定相关工作的各种业务均有制度内容相匹配。
0(无)；
1(1个);
2(2~3个); 3(4~6个); 4(6~9个);
5 (10个以上)。缺陷数按具体个数排查。
10
10
上下级部门工作目标协同。
10
执行通用制度过程中发现不符合本单位工作实际，且未申报差异条款的，每一处扣5分，扣完为止。
10
制度有效性评估标准
（F实效性）
序号
评价指标
评价内容
满分
评分标准
得分
备注
F1
管理效果
执行制度达到预期目标
20
全部实现目标得20分；基本实现目标得15分；部分实现目标得10分；没实现目标得0分。
4
0
每一项业务无制度匹配为1个缺陷。评估时简述存在缺陷
D2
权责明确
权责划分明确(制度的执行者明确到部门，明确部门职责)。
3
0
D3
内容清晰
表单模板明确
3
0
缺1项必需表单模板为1个缺陷。
D4
流程闭环
1. 考核合理
2. 责任追究合理
3
0
制度有效性评估标准
（E执行力）
序号
评价指标
评价内容
满分
评分标准
得分
备注
1
0
制度有效性评估标准
（B适应性）
序号
评估指标
评估内容
评估标准
评估结果
数量系数计算
影响程度
数量系数
缺陷
水平
备注
B1
适应经营环境变化
本制度适应内外部经营环境
0(无)；
1(1个);
2(2~3个); 3(4~6个); 4(6~9个);
5 (10个以上)。缺陷数按具体个数排查。
4
0
评估时简述存在缺陷
B2
适应战略规划实施
20
1.员工行为规范。执行制度提升员工遵纪守法的素养，达到规范员工行为的目的。
10
员工未执行制度，违反行为规范，造成负面影响，每人次扣2分，扣完为止。
10
2.业务管理规范。执行制度达到了规范业务管理的效果。
10
本制度是否达到规范业务管理的效果。是，10分；否，0分。
10
F2
管理效益
执行制度提升了部门或员工的管理效率。
影响程度
数量系数
缺陷
水平
备注
A1
内容合法
制度内容均须符合国家法规政策和规范性文件的要求。
0(无)；
1(1个);
2(2~3个); 3(4~6个); 4(6~9个);
5 (10个以上)。缺陷数按具体个数排查。
5
0
每一处内容不符合要求为1个缺陷。评估时简述存在缺陷
A2
程序合法
涉及职工根本利益的制度职工代表大会或职工大会通过。
E1
宣贯培训
1.制度传达，制度传达到相关部门。
10
制度按要求转发、传达到相关部门。少一个部门扣2分，扣完为止。
10
2.制度学习，企业员工对制度的学习与了解。
10
发现1项制度宣贯培训记录缺失（如培训会议通知、签到单、培训资料等记录）每项扣2分，扣完为止。
10
E2
执行落实
制度执行的文字记录
10
制度执行的对应岗位及相关业务记录（台帐）完整齐全。1项记录不完整扣5分，扣完为止。