证券资格(证券交易)资产管理业务的基本要求章节练习试卷3
证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章
节练习试卷3
证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷3
判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确
的选A，错误的选B。
1． 守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实
守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )
A．
正确
B．
错误
2． 集合资产管理计划资产中的证券可以用于回购。( )
A．
正确
B．
错误
3． 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机
构，不得动用。 ( )
A．
正确
B．
错误
4． 证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行
集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资
产管理业务。( )
A．
正确
B．
错误
5． 办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200
万元。( )
A．
正确
B．
错误
6． 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于
人民币10万元。 ( )
A．
正确
B．
错误
7． 实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模
式办理集合资产管理计划的结算业务。( )
A．
正确
B．
错误
8． 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托
管机构托管的，必须使用不同的席位。( )
A．
正确
B．
错误
9． 证券公司办理定向资产管理业务，如果客户有要求的，证券公司应当将
客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
A．
正确
B．
错误
10． 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和
资金账户。 ( )
A．
正确
B．
错误
11． 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资
产托管机构进行托管。( )
A．
正确
B．
错误
12． 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之
一是安全运营集合资产管理计划资产。( )
A．
正确
B．
错误
13． 资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )
A．
正确
B．
错误
14． 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和
资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内
容。( )
A．
正确
B．
错误
15． 在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银
行对集合资产管理计划的资产进行托管。( )
A．
正确
B．
错误
16． 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，
并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分
开。( )
A．
正确
B．
错误
证券资格(证券基础知识)普通股票与优先股票章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）普通股票与优先股票章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件，具体包括：①必须在公司清算之时；②必须在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务之后，优先由优先股股东分配公司剩余资产。
知识模块：普通股票与优先股票2．参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
题中描述的是非参与优先股票的概念。
知识模块：普通股票与优先股票3．可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。
知识模块：普通股票与优先股票4．普通股股东对公司的重大决策参与权是平等的。
对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：普通股票与优先股票5．股东大会一般每年定期召开一次。
单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：普通股票与优先股票6．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：优先股股东一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共50分）1. 证券公司从事证券经纪业务，必须遵守的原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 客户至上C. 诚实守信D. 风险控制答案：A2. 证券公司在从事证券承销业务时，不得有以下哪种行为？（）A. 与发行人签订承销协议B. 向投资者提供投资价值分析报告C. 以不正当手段诱使他人购买证券D. 向投资者提供证券投资咨询服务答案：C3. 证券公司在从事证券自营业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以利用内幕信息进行交易B. 可以操纵证券市场C. 必须遵守风险控制制度D. 可以进行非法融资融券答案：C4. 证券公司在从事证券投资咨询业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户提供证券买卖建议B. 可以向客户提供内幕信息C. 可以向客户提供虚假信息D. 可以向客户提供未经核实的信息答案：A5. 证券公司在从事资产管理业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以承诺保本保息B. 可以进行非法集资C. 必须遵守风险控制制度D. 可以进行内幕交易答案：C6. 证券公司在从事融资融券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法融资融券答案：C7. 证券公司在从事证券投资基金业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法集资答案：C8. 证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法集资答案：C9. 证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以利用内幕信息进行交易B. 可以操纵证券市场C. 必须遵守风险控制制度D. 可以进行非法融资融券答案：C10. 证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法集资答案：C二、多项选择题（每题2分，共40分）（）A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券市场C. 向投资者提供投资价值分析报告D. 向投资者提供虚假信息答案：ABD12. 证券公司从事证券承销业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 与发行人签订承销协议B. 向投资者提供投资价值分析报告C. 以不正当手段诱使他人购买证券D. 向投资者提供虚假信息答案：CD（）A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券市场C. 遵守风险控制制度D. 进行非法融资融券答案：ABD14. 证券公司从事证券投资咨询业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户提供证券买卖建议B. 向客户提供内幕信息C. 向客户提供虚假信息D. 向客户提供未经核实的信息答案：BCD（）A. 承诺保本保息B. 进行非法集资C. 遵守风险控制制度D. 进行内幕交易答案：ABD16. 证券公司从事融资融券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法融资融券答案：ABD的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法集资答案：ABD18. 证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法集资答案：ABD19. 证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券市场C. 遵守风险控制制度D. 进行非法融资融券答案：ABD20. 证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法集资答案：ABD三、判断题（每题1分，共10分）21. 证券公司从事证券经纪业务时，必须遵守公平、公正、公开的原则。
2021证券从业《金融基础》第三章章节练(三节)
2021证券从业《金融基础》第三章章节练（三节）证券从业考试安排两门《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
考试采用闭卷机考形式，题型为单选题和组合选择题，题量100 道，考试时间120 分钟，60 分及以上视为合格成绩。
下附答案解析：备考| | 证券从业《金融基础》第三章第一节练习1.下列说法错误的是( )。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议D.总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责2.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上3.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票4.上市公司股票价格的形成从根本上说是由( )决定的。
A.社会经济B.政治形势C.公司自身经营状况D.社会文化发展5.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A.附权股B.含权股C.除权股D.除息股6.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时，持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先7.( )是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。
A.增发B.配股C.转增股本D.股份回购8.通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股9.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
A.3～5 个月B.4～6 个月C.1～2 个月D.2～3 个月10.下列关于国家股的说法，错误的是( )。
证券资格(证券交易)融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷3(
证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
题中描述的为“业务规模及集中度风险”。
知识模块：融资融券业务的风险及其控制2．信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务的风险及其控制3．可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，就不能调整。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
知识模块：融资融券业务的风险及其控制4．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务的风险及其控制5．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
证券公司应当按照交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务的风险及其控制6．业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
证券资格(证券交易)清算与交收的含义章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款按币种分别计算应收应付轧抵净额。
知识模块：清算与交收的含义2．整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是清算，二是交收。
知识模块：清算与交收的含义3．证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：证券清算业务是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
知识模块：清算与交收的含义4．交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
知识模块：清算与交收的含义5．从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。
滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收：前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收；后者即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
证券资格(证券交易)特别交易规定与交易事项章节练习试卷3(题后
证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
知识模块：特别交易规定与交易事项2．因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：特别交易规定与交易事项3．如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。
知识模块：特别交易规定与交易事项4．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
知识模块：特别交易规定与交易事项5．我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
知识模块：特别交易规定与交易事项6．大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。
证券交易练习题答案
一、单项选择题1．【答案详解】A。
上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。
2．【答案详解】C。
1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。
3．【答案详解】B。
证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
4．【答案详解】C。
本题考查权证的交易。
投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
权证买入申报数量为100份的整数倍。
5．【答案详解】C。
《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
6．【答案详解】A。
考查代办股份转让的概念。
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
7．【答案详解】B。
证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
8．【答案详解】D。
开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
9．【答案详解】A。
按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
证券资格(证券交易)集合资产管理业务章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理正确答案：C解析：C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
知识模块：集合资产管理业务2．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。
A．审计B．稽核C．验资D．评估正确答案：C解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
知识模块：集合资产管理业务3．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每()个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1B．3C．6D．12正确答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
知识模块：集合资产管理业务4．下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用正确答案：D解析：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
证券资格(证券交易)集合资产管理业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有()。
A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划正确答案：A,B,C解析：在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务包括：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
知识模块：集合资产管理业务2．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的()以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金B．股票C．到期日在1年内的政府债券D．国债正确答案：A,C 涉及知识点：集合资产管理业务3．关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。
A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产托管机构正确答案：A,B,C解析：D项在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
知识模块：集合资产管理业务4．证券公司申报设立集合资产管理计划，应按规定编制集合资产管理计划说明书。
证券资格(证券交易)债券买断式回购交易章节练习试卷3(题后含答
证券资格（证券交易）债券买断式回购交易章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．上海证券交易所于2006年12月份推出了买断式回购品种。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
知识模块：债券买断式回购交易2．买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：债券买断式回购交易3．债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方。
知识模块：债券买断式回购交易4．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：买断式回购主协议和书面形式的合同构成买断式回购的完整合同；而补充协议只有当交易双方认为必要时才签订。
知识模块：债券买断式回购交易5．同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购的业务信息。