ISO14001-2015版环境因素识别与评价控制程序
程序文件 编 号 EP-03 实施日期 2017-04-27
环境因素识别与评价控制程序 版 次 B/0 页 码 1/2
1、目的
为了识别、评价公司能够控制，以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定和更新重要环境因素，
以对其有效管理。
2、范围
公司活动、产品实现和服务中环境因素的识别、评价、更新管理。
3、简称/定义
环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。
环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。
重大环境因素：具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
4、权责：
4.1 各部门：负责识别和评价本部门的活动、运作对环境的影响；
4.2 管理部：会负责调整评价环境影响的标准，并确定重大环境因素；
4.3 管理代表：负责对各部门的环境因素、重大环境因素识别与评价结果的确认。
5、作业过程：
5.1 环境因素识别和评价时机：
5.1.1 以公司全体部门为对象，每年设定和更新目标和指标前；
5.1.2 在相关的法律、法规和其他要求变更或增加时；
5.1.3 产品的实现过程和服务活动发生变更情况下，可适时进行环境因素重新识别和评价。
5.1.4 新设备、工艺或材料的引进。
5.2 环境因素识别和评价应考虑的事项：
5.2.1 三种状态
a) 正常（如生产正常连续运行）
b) 异常（如生产设备的启动、停机、检修等）
c) 紧急（如潜在火灾、意外泄漏等）
5.2.2 三种时态
a）过去（如以往遗留的环境问题，泄露事件造成的土地污染）
b）现在（如现场活动、产品和服务的环境问题）
c）未来（如产品出厂后可能带来的环境问题，将来在法律法规变化的要求，计划中的活动可能带
来的环境影响）
5.2.3 在确定重大环境因素时，还应考虑以下七种类型：
a) 向大气的排放；
b) 向水体的排放；
c) 噪声排放；
d) 废弃物管理；
e) 土地污染；
f) 原材料和自然资源的使用；
g) 其他的地区性环境问题。
程序文件 编 号 EP-03 实施日期 2017-04-27
环境因素识别与评价控制程序 版 次 B/0 页 码 2/2
5.3 环境因素的识别评价
5.3.1 各部门根据所开展的活动、服务对环境可能产生的影响进行识别与评价，并将结果
记录于《环境因素识和评价记录表》；
5.3.2 各部门选择和确定环境因素时，须充分、全面考虑5.2项要求；
5.3.3 各部门按照《环境影响评价评分标准》对已选定和确定的环境因素进行评价/评分。
5.4 重大环境因素的确定：
5.4.1环境管理委员会根据《环境影响评价评分标准》确认各部门的评分结果，并进行综
合评价确定重大环境因素。
5.4.2 优先控制级别为第一级或第二级，则评定为重大环境因素，登录于《重大环境因素
一览表》。
5.5 环境因素的更新和管理：
5.5.1 根据5.1项的时机，各部门及时对已发生变化的环境影响活动进行标识和评价，并
依有关要求进行有效管理有关的环境影响活动。
5.5.2 列为第一级优先控制的重要环境因素应立即采取有效控制措施，制定环境目标、指
标和管理方案，或编制控制程序对其进行控制。
5.5.3 如环境因素不符合环保法规要求或外部相关方关注，也应列为第一级优先控制重要
环境因素。
5.5.4 列为第二级优先控制的重要环境因素应根据《应急准备和响应管理程序》、《废水处理
和监测工作指引》、《噪音处理和监测工作指引》、《废弃物处理工作指引》等相关文件
对其进行控制。
6、参考文件：
应急准备和响应管理程序
7、参考附件:无
8、记录：
8.1环境因素识别和评价记录表
8.2重大环境因素一览表
编写/日期 审核/日期 批准/日期
ISO14001-2015重要环境因素评价标准
重要环境因素评价标准（ISO14001：2015）1 目的:分析、评价重大环境因素，确定重大环境因素的优先行动等级。
2 适用范围:适用于本公司所从事的活动、产品、服务中的重大环境因素以及供应商、承包方等为本公司提供服务时所产生的重大环境因素。
3 定义:3.1 重大环境因素：对环境具有或可能具有重大影响的环境因素。
3.2 正常状况：生产正常进行、设备正常运转的工作状况。
3.3 异常状况：生产设备的开机、关机、维修状况。
3.4 紧急状况：指火灾、水灾等。
4 职责：4.1 环境管理委员会负责对重大环境因素进行评价和对重大环境因素优先行动等级的判定。
4.2 环境管理代表负责对重大环境因素进行汇总、登录。
4.3 重大环境因素的优先行动等级由环境管理代表呈报总经理批准。
5 重大环境因素的评价：5.1 明显违反环境保护法律相关条文规定的可直接判定为重大环境因素。
5.2 正常状况下5.2.1 资源、能源的耗用（水、电、油、瓦斯、天然气、纸张）。
5.2.1.1 资源、能源的再生性（A）以目前状况考虑已缺乏1年内不缺乏不可回收 3 2可回收 2 15.2.1.2 使用中对环境的污染性（B）污染状况分值使用时不会产生污染 1使用时会产生污染 25.2.1.3 使用量（C）分值纸张（千张/月）用水量（吨/月）1 C≤1C≤1002 1＜C≤10100＜C≤2003 10＜C≤30200＜C≤5004 30＜C≤100500＜C≤10005 100＜C≤2001000＜C≤20006 200＜C 2000＜C分油（升/月）电（度/月）气体（M3/日）值1 C≤100C≤100C≤1002 100＜C≤300100＜C≤200100＜C≤5003 300＜C≤600200＜C≤400500＜C≤10004 600＜C≤1200400＜C≤8001000＜C≤20005 1200＜C≤2000800＜≤16002000＜C≤40006 2000＜C 16000＜C 4000＜C5.2.1.4 判别T=A×B×C T≥20为重大环境因素。
最新ISO14001-2015环境管理体系全套资料(手册+程序文件)
1ISO14001-2015环境管理体系全套资料（手册+程序文件）XXXXXXX有限公司环境手册I S O14001-2015文件编号：E M-01A/10编写：审核：批准：发布日期：2019年11月01日实施日期：2019年11月01日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015环境方针目标和管理方案控制程序
环境方针目标和管理方案控制程序（ISO14001：2015）1 目的为建立、实施与改进公司的环境管理体系，实现对环境方针、目标和指标以及为确保实现目标和指标而制定的管理方案的管理，改进公司的环境行为。
2 适用范围适用于公司环境方针、目标和指标、管理方案的制定、更改与实施。
3 职责3.1 总经理制定环境方针，并负责方针、目标、指标、管理方案的批准。
3.2 管理者代表负责组织目标、指标与环境管理方案的制定，负责目标、指标、环境管理方案的审核，并负责监督方针、目标、指标与管理方案的组织实施。
3.3 各部门负责环境方针、目标、指标与管理方案的具体实施。
4 工作程序4.1 环境方针4.1.1环境方针的制定总经理以保护和改善环境、维护员工健康和人身为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定环境方针并形成文件，传达到全体员工。
4.1.2环境方针应确保：a、适合于公司的经营性质和规模以及环境影响；b、对持续改进健康预防作出承诺；c、对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺；d、为建立和评审环境目标和指标提供框架和基础；e、与公司的其他方针一致。
环境方针为组织的环境职责和环境表现水准设定了总体目标，以此作为评判一切后续活动依据。
4.1.3环境方针的更改每次管理评审，需对环境方针予以重新评价。
环境方针需要更改时，须经总经理批准，形成文件后重新传达。
4.1.4环境方针的宣贯a. 通过环境手册的分发，宣传栏宣传等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯；b. 管理部负责对全体员工进行环境方针的培训，以确保对方针的充分理解。
4.1.5 环境方针的公开总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开环境方针。
4.2 环境目标与指标4.2.1目标与指标的制定a. 环境管理者代表于每年2月份组织各部门根据环境方针、本年度环境影响评价结果以及其他外界因素的变更，制定新的环境目标与指标，编制《环境目标指标》，由环境管理者代表审核后，报总经理批准生效；b. 体系建立之初的环境目标与指标，由环境管理者代表根据初始环境评审结果，组织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施。
ISO14001--环境因素识别、评价与更新控制程序
精品文档Q/XXXX环境因素识别、评价与更新控制程序XXXX有限公司发布环境因素识别、评价与更新控制程序1 范围本程序确定了识别和评价公司在生产管理活动中能够控制的以及可以期望对其施加影响的环境因素的方法和要求，以确定和更新重要环境因素，并对其进行控制。
本程序适用于本公司管理活动中环境因素的识别、评价、更新与管理。
2 规范性引用文件G B/T 24001-2016 《环境管理体系要求及使用指南》Q/XXXX 201-01-2016《质量、环境、职业健康安全管理手册》Q/XXXX 216-02-2016《记录控制程序》3 术语环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
4 职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)人事行政部负责本标准的制修订、宣贯与组织实施，对本标准的符合性、适宜性与有效性负责；b)人事行政部是重要环境因素识别和评价的主管部门，负责组织影响环境的评价活动，进行综合评价，确定重要环境因素；c)公司各部门负责本部门的环境因素识别和初步评价、环境管理方案的实施；d)管理者代表负责对公司的重要环境因素进行审批。
5 管理内容、方法与要求5.1 环境因素的识别与评价时机在下列情况下，公司应进行环境因素的识别和评价：a)公司进行初始环境评审时；b)相关法律法规发生变更时；c)相关方要求时；d)公司生产经营任务和内容发生较大变更时。
5.2 环境因素的识别5.2.1 环境因素识别的范围应涵盖公司管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的各个方面。
5.2.2 在识别公司活动、产品或服务中的环境因素时，应考虑a)公司生产经营活动对环境的影响；b)法律、法规及其他要求；c)相关方的关注和要求；d)环境因素的三种状态：正常（例行的作业活动）、异常（计划中但非例行活动）和紧急（合理预见，但不能预见何时何地发生）状态；e)环境因素的三种时态：过去（以往遗留的环境问题）、现在（现在的污染及环境问题）和将来（计划中的活动在将来可能产生的环境因素、产品出厂后可能带来的环境影响等）；f)六个方面内容：大气污染、水污染、废弃物污染、土地污染、资源及能源的消耗及当地环境问题和社区问题等。
完整版ISO14001-2015环境管理体系
XXXXXXX有限公司环境手册ISO14001-2015文件编号：EM-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015环境管理体系环境因素的理解
ISO14001-2015环境管理体系环境因素的理解一、环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b）确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。
组织应将这些信息形成文件并及时更新。
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。
ISO14001环境管理体系环境因素是一个组织的产品、活动和服务中能与环境发生相互作用的要素，或者说是组织与环境之间相互作用的界面。
环境因素是环境管理体系的控制对象，主体和核心。
ISO14001环境管理体系中环境方针、目标和环境管理方案的制定，组织结构、职责、权限的确立，资源的配置，人员能力和环境意识的培训，运行控制，监视和测量控制，对事故的预防和应急准备措施等都是围绕环境因素来展开的，最终的目的是为了达到所制定的环境方针和目标，实现组织环境表现的持续改进。
ISO14001标准要求组织建立有一个或多个程序，作用是识别、评价、更新环境因素，特别是重要环境因素。
这一条强调的是程序要求，而不是对环境因素本身的要求。
程序应能够识别环境因素及判断其重要性，并在生产和经营等客观条件发生变化时及时更新体系的要求。
ISO14001标准中提到的能够“控制”的环境指的是一个组织的辖区范围内的活动、产品和服务间排放的电镀废水，组织即可以通过加强管理、更新工艺、修建处理设施等方法实现对污水的整体控制。
而施加影响的环境因素指的是组织的供应商、合约商在组织提供产品和服务的过程中带来的一些环境问题。
例如供应商的包装物（纸箱、薄膜、泡沫等）的废弃，运输单位在组织运输酸、碱等化学品时发生的泄漏等。
这类环境因素，组织不能用行政、财力等手段加以解决，而只能通过相关方施加影响的方式来减少这些环境因素所带来的影响。
ISO-9001质量管理体系-环境因素识别与评价控制程序
XXXXXX有限责任公司企业标准XXXXXX 环境因素识别与评价控制程序2016-08-10 发布2016-08-15 实施XXXXXX 有限责任公司发布XXXXXX根据质量、环境、职业健康安全管理体系要求，结合公司标准体系管理要求，制定本标准。
本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部提出。
本标准由XXXXXX有限责任公司基地管理部归口。
本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部起草。
本标准主要起草人：XXX本标准审核人：XXX本标准批准人：XXX本标准于2015年2月首次发布，其中重大修改时间为：1)2016 年 8 月导入ISO9001:2015、IATF16949： 2016 质量管理体系和 ISO14001:2015 环境管理体系要求而修订，由XXXX修订；本次修订为第1次修订。
XXXXXX环境因素识别与评价控制程序1范围1.1本标准适用XXXXXX有限责任公司在管理过程中对能够控制和可施加影响的环境因素的识别和评价，确保重要环境因素能够得到有效控制。
2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
无3管理职责3.1管理者代表负责领导组织对环境因素的评价和重要环境因素的批准。
3.2基地管理部是本程序的归口部门，负责组织各部门进行环境因素识别，并汇总、更新环境因素清单和评价结果。
3.3各部门负责识别、登记、评价本部门活动、产品或服务中的环境因素、影响。
4标准内容4.1环境因素识别4.1.1识别原则4.1.1.1识别应全面、充分考虑到在公司各项活动/产品/服务中能够控制并对相关方能够施加影响的环境因素。
4.1.1.2识别时应考虑过去、现在和将来三种时态：a）过去：是指①以往遗留的环境问题；②原材料来源及其生产过程中产生的问题（针对供应商的间接环境因素）；③公司建厂前土地的使用历史；b）现在：是指生产现场的现有污染及环境问题；c）将来：是指①将来潜在的法律法规要求的补充、调整等日趋严格的变化；②计划中的活动可能带来的新的环境问题；③产品出厂后面临的储存、运输、搬运、使用、回收、处置等环境问题。
ISO14001-2015版程序文件清单
ISO14001-2015版程序文件清单
程序文件清单
EP-01 《文件控制程》
EP-02 《环境记录控制程序》
EP-03 《环境因素识别与评价控制程序》
EP-04 《法律法规和其他要求识别和评价程序》EP-05 《目标、指标和方案管理程序》
EP-06 《培训管理程序》
EP-07 《信息交流控制程序》
EP-08 《资源管理程序》
EP-09 《废弃物控制程序》
EP-10 《危险化学品管制程序》
EP-11 《废水排放控制程序》
EP-12 《大气污染物控制程序》
EP-13 《噪音控制程序》
EP-14 《对相关方施加影响控制程序》
EP-15 《应急准备和响应控制程序》
EP-16 《环境监测与测量控制程序》
EP-17 《不符合、纠正和预防措施控制程序》EP-18 《内部审核控制程序》
EP-19 《管理评审控制程序》。
10.ISO14001认证、审核必备程序《环境因素识别与评价程序》
版本
页次
编制/修订原因描述
作者
签核
日期
A/0
1/7
文件评审与会签
相关部门
会签
相关部门
会签
相关部门
会签
总经办
研发部
品管部
人资部
喇叭部
采购部
营销部
音箱部
资材部
业务部
工程部
财务部
产品部
设备部
其他
作成
审核
核准
生效日期:年月日
1.0目的：
为确保本公司环境因素得到有效的识别和评价，并确定公司环境因素和重大环境因素。
1)环境影响的规模和范围；
2)环境影响的严重程度；
3)环境影响的发生频率；
4)法律法规符合情况
5)公众和媒介的关注程度
6)年消耗量/万元产值
7)可控制程度
5.2.6评价标准：
5.2.6.1对污染物及噪声的评分：
5.2.6.1.1环境影响的规模和范围（评价因子a）：
等级
规模和范围
分值a
I
全球性严重破坏
5.2.3正常运行条件、异常运行条件（如启动、关闭与检修等情况）以及可合理预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响；
5.2.4产品出厂、计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律法规和其他要求。
5.2.5环境推行委员会根据公司的具体情况制订《环境影响评价标准》，在制订环境影响评价标准时应考虑：
5.3.1公司环境管理体系建立之初时的初始环境评审；
5.3.2环境管理体系运行后，每年在设定目标、指标前进行；
5.3.3相关法律法规变更或追加、涉及到新的活动，产品或服务，以及相关方要求等情况下可适时进行。
ISO14001体系环境因素识别
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ISO14001体系环境因素识别
－过程分析法
（3）通过现场观察、工艺分析及统计等方法，识别确定 每一过程
片段从输入到输出存在的环境因素（包括三种状态、三种 时态和6种类型）；
（4）确定每个环境因素对应的环境影响； （5）将各个过程片段的环境因素进行汇总统计，为了管
理的需要，可按部门将环境影响相同或控制手段类似的 环境因素排列在一起。
识别环境因素
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ISO14001体系环境因素识别
环境影响由何处产生
•环境影响
•组织的某一过程
•因
•因
素 •（活动、产品、服 素
务）
•影响 → 环境
事实表述 活动/产品/服务
环境因素
环境影响
新建燃煤锅炉 购买电冰箱 公司用车
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烧锅炉 电冰箱的使用
车辆运输 车辆维护
氧化硫、氮氧化物的排放 离子交换树脂废弃 酸性废水排放
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ISO14001体系环境因素识别
过程分析法
•该方法通常把组织活动、产品或服务的全过程划分成许多过 程片段，再根据某一过程片段分别识别出相关环境因素。其做 法如下：
•（1）按照产品输入到输出全过程以组织的运行和活动进行排序， •通常包括原料采购、周转、仓储、生产加工、包装、成品检 •验、运输等主线，以及动力、行政、后勤等辅线。 •（2）对每一职责部门或运行活动单元按先后顺序划分各过程片段
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ISO14001体系环境因素识别
确定环境因素的依据
•客观地具有或可能具有的环境影响
•法律法规及要求有明确规 定 •积极和负面 的 •相关方有要求的
•其它