金融市场基础知识模拟试题及答案解析(8)
金融市场基础知识模拟试题及答案解析（8） (1/100)组合型选择题 第1题 金融市场的反映功能主要表现在( )。 Ⅰ．金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 Ⅱ．人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情 Ⅲ．通过金融市场能了解企业的发展动态 Ⅳ．金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 下一题 (2/100)组合型选择题 第2题 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。 Ⅰ．清算方式的变化 Ⅱ．宏观经济政策的调整 Ⅲ．供求关系的变化 Ⅳ．经济形势的变化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (3/100)组合型选择题 第3题 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。 Ⅰ．9：15～9：25 Ⅱ．9：30～11：30 Ⅲ．14：57～15：00 Ⅳ．13：00～15：00 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 上一题 下一题 (4/100)组合型选择题 第4题 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。 Ⅰ．不可赎回优先股 Ⅱ．可转换优先股 Ⅲ．可赎回优先股 Ⅳ．不可转换优先股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 上一题 下一题 (5/100)组合型选择题 第5题 下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。 Ⅰ．执行会员大会的决议 Ⅱ．选举和罢免会员理事 Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则 Ⅳ．审定总经理提出的工作计划 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (6/100)组合型选择题 第6题 下列关于凭证式国债的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．采取“随买随卖”的方式进行交易 Ⅱ．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 Ⅲ．利率按实际持有天数分档计付 Ⅳ．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (7/100)组合型选择题 第7题 普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。 Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本 Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (8/100)组合型选择题 第8题 下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产可投资债券回购 Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 Ⅳ．企业年金基金财产限于境内投资 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (9/100)组合型选择题 第9题 全球金融市场的发展趋势表现为( )。 Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势 Ⅲ．金融创新的趋势 Ⅳ．全球货币统一趋势 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 上一题 下一题 (10/100)组合型选择题 第10题 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (11/100)组合型选择题 第11题 下列选项中，属于社会公益基金的有( )。 Ⅰ．教育发展基金 Ⅱ．养老保险基金 Ⅲ．福利基金 Ⅳ．义学奖励基金 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (12/100)组合型选择题 第12题 下列关于债券成交原则的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券 Ⅱ．时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 Ⅲ．价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 Ⅳ．客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (13/100)组合型选择题 第13题 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 上一题 下一题 (14/100)组合型选择题 第14题 B股账户是专门为投资者买卖( )而设置的。 Ⅰ．人民币特种股票 Ⅱ．境外上市外资股 Ⅲ．境内上市外资股 Ⅳ．境内上市股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 上一题 下一题 (15/100)组合型选择题 第15题 系统风险又被称为( )。 Ⅰ．可分散风险 Ⅱ．不可分散风险 Ⅲ．不可回避风险 Ⅳ．可回避风险 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 上一题 下一题 (16/100)组合型选择题 第16题 信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括( )。 Ⅰ．信托关系人 Ⅱ．信托委托人 Ⅲ．信托受托人 Ⅳ．信托受益人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 上一题 下一题 (17/100)组合型选择题 第17题 下列属于财政政策工具的有( )。 Ⅰ．公开市场业务 Ⅱ．税收 Ⅲ．政府债券 Ⅳ．汇率政策 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (18/100)组合型选择题 第18题 影响股价变动的基本因素包括( )。 Ⅰ．宏观经济与政策因素 Ⅱ．行业与部门因素 Ⅲ．公司经营状况 Ⅳ．人为操纵因素 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (19/100)组合型选择题 第19题 商业银行的超额存款准备金主要用于( )。 Ⅰ．支付清算 Ⅱ．信托投资 Ⅲ．头寸调拨 Ⅳ．资产运用的备用资金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (20/100)组合型选择题 第20题 证券交易所的职责包括( )。 Ⅰ．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 Ⅱ．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 Ⅲ．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 Ⅳ．证券交易所无权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 上一题 下一题 (21/100)组合型选择题 第21题 公司可以进行股份回购的情形有( )。 Ⅰ．公司增加注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (22/100)组合型选择题 第22题 在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。 Ⅰ．证券登记结算机构 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (23/100)组合型选择题 第23题 完整的股票价格指数编制步骤包括( )。 Ⅰ．选择样本股 Ⅱ．选定某基期 Ⅲ．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 Ⅳ．指数化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (24/100)组合型选择题 第24题 多元化投资组合的作用有( )。 Ⅰ．借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小 Ⅱ．借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小 Ⅲ．利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的 Ⅳ．消除系统性风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题 下一题 (25/100)组合型选择题 第25题 下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高 Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 Ⅲ．政府债券收益比较稳定 Ⅳ．政府债券可以享受免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (26/100)组合型选择题 第26题 下列选项中，( )会导致跟踪误差。 Ⅰ．基金分红 Ⅱ．基金费用 Ⅲ．现金留存 Ⅳ．完全复制 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 上一题 下一题 (27/100)组合型选择题 第27题 金融远期合约包括( )。 Ⅰ．远期利率协议 Ⅱ．远期外汇合约 Ⅲ．远期股票合约 Ⅳ．远期债券合约 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 上一题 下一题 (28/100)组合型选择题 第28题 客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证
证券从业金融市场基础知识模拟复习题及参考答案
XX年证券从业金融市场根底知识模拟复习题及参考答案 1.我国的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.企业债券 B.公司债券 C.金融债券 D.政府债券 [答案] A [解析] 此题考查我国的企业债券。 2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为() A.欧洲债券 B.国际债券 C.亚洲债券 D.外国债券 [答案] B [解析] 此题考查国际债券的定义。 3.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于() A.欧洲债券 B.扬基债券 C.亚洲债券 D.武士债券 [答案] A [解析] 龙债券属于欧洲债券。 4.按()，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资理念的不同 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.基金运作方式不同 [答案] D [解析] 此题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。 5.以下选项中，不属于衍生证券投资基金的是() A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.股票基金 [答案] D [解析] 此题考查衍生证券投资基金。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。 6.QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，()年我国推出了首批QDⅡ基金。 A.xx B.xx C.xx D.xx [答案] C [解析] xx年我国推出了首批QDⅡ基金。 7.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 A.信托投资公司 B.实力雄厚的证券公司 C.商业银行 D.基金公司 [答案] C [解析] 我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 8.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为()。 A.基金份额净值 B.基金资产净值 C.基金资产总值 D.基金资产估值 [答案] A [解析] 此题考查基金份额净值的含义。 9.开放式基金所特有的风险是() A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 [答案] D [解析] 此题考查证券投资基金的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。 10.我国基金管理公司的主要业务范围不包括() A.证券投资基金业务 B.受托资产管理业务 C.企业年金管理 D.投资咨询效劳 [答案] C [解析] 此题考查我国基金管理公司的主要业务范围。选项C虽然可以从事，但是不是其主要业务。
证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷包括详细解答
证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 美国上市公司股票交易场所主要分为（）。
美国上市公司股票交易场所主要分为（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A2. 下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）A.市场容量大，筹资能力强B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性【答案】 C3. 我国（）管理费率最高。
我国（）管理费率最高。
A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】 A4. 目前我国普通国债发行的方式不包括( )目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】 B5. 甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。
甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。
A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】 D6. 下列关于股票的流动性说法错误的是（）下列关于股票的流动性说法错误的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】 D7. 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。
1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。
A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】 B8. （2021年真题）按照流通与否，国债可分为（??）（2021年真题）按照流通与否，国债可分为（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A9. 在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。
24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题答案及解析【完整版】
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题答案及解析第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。
A．以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务B．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务C．以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务D．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务【参考答案】C【参考解析】投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。
2．关于全球金融市场的说法，错误的是（）。
A．伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化B．纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率C．2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织D．目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise【参考答案】C【参考解析】2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业自律性组织，负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。
3．按交割方式，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．债务市场和权益市场D．现货市场和衍生品市场【参考答案】D【参考解析】按交割方式分为现货市场和衍生品市场。
4．下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。
《金融市场基础知识》模拟测试卷及答案
《金融市场基础知识》模拟测试卷及答案一、选择题（共 50 题，每题 1 分，共 50 分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。
[单选题] *A.增值税(正确答案)B.佣金C.过户费D.印花税答案解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
选项 A，增值税不属于，故本题选 A 选项。
2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。
[单选题] *A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”(正确答案)答案解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券；后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
故本题选 D 选项。
3.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
[单选题] *A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证(正确答案)D.流通凭证答案解析：考查存托凭证定义。
4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。
[单选题] *A.申购(正确答案)B.认购C.购买D.赎回答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。
5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。
[单选题] *A.中间业务(正确答案)B.表外业务C.表内业务D.其他业务答案解析：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。
中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。
证券从业之金融市场基础知识模拟题库和答案
证券从业之金融市场基础知识模拟题库和答案单选题（共20题）1. （2021年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2. 个人投资者的特点包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3. 良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。
公司应该（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. （）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
A.赎回条款B.回售条款C.赎回D.回售【答案】 D5. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D6. 对于监事会会议表述正确的有（）。
A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】 C7. 下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8. （），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A.风险对冲B.风险规避C.风险补偿D.压力测试【答案】 D9. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 下列属于证券投资基金运作费的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D11. 银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】 A12. 政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。