国外学者对进口贸易技术溢出效应的研究综述
国外学者对进口贸易技术溢出效应的研究综述20世纪80年代以来,对进口贸易技术溢出效应的研究引起了经济学界的广
泛关注,其中国外学者的研究成果由为丰硕。
对国外学者关于进口贸易的技术溢出效应的理论和实证以及影晌因素研究进行总结和综述。
标签：进口贸易;技术溢出效应;研究综述
技术溢出是指通过技术的非自愿扩散,促进了当地技术和生产力水平的提高,是技术外在性的一种表现。
20世纪80年代以来,对进口贸易技术溢出效应的研究引起了经济学界的广泛关注,其中国外学者取得了较为丰富的理论和实践成果。
1 国外关于进口贸易技术溢出效应的理论基础
1.1 新增长理论中的技术溢出效应
新增长理论将技术进步内生化,认为技术进步是经济增长的最终源泉,它是由研发投入、人力资本、干中学以及劳动分工等各种内生因素决定的,其中基于外部性效应的内生增长模型已成为刻画技术进步的一条重要线索。
Arrow (1962)最早用知识的外部性揭示了溢出效应对经济增长的作用。
他认为技术是从学习过程中获得的,而学习来自于实践经验以及生产投资活动。
他假定技术进步或生产率的提高是资本积累的副产品,即投资具有溢出效应,进行投资的厂商可以通过积累经验来提高生产率,其他廠商也可以通过“学习”提高生产率。
Romer (1986)沿着Arrow的内生技术进步理论,提出了知识溢出模型。
他强调知识的外部性,其具有的溢出效应使得任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率,由此带来的递增报酬是经济增长的主要源泉,而资本的边际生产率不会因固定生产要素的存在而递减,内生的技术进步是经济增长的动力。
Lucas (1988)构建了一个人力资本外部性增长模型,将人力资本内生化,假定人力资本是人们在生产过程中“边干边学”的结果,指出整个经济系统的外部性是由人力资本的溢出效应造成的。
根据新增长理论,技术创新是推动生产率提高的核心因素,创新活动的显著特征是具有溢出效应和外部收益。
如果对外贸易能够促进一国的创新活动,便能促进该国的经济增长。
1.2 新贸易理论中的技术溢出效应
20世纪80年代初,新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步,认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素。
在将技术内生化的同时把经
济增长引入这一分析框架,研究技术变动、进口贸易、经济增长三者间的互动关系。
其中最具代表性的是Grossman和Helpman ( 1991)首次运用一般均衡模型分析开放经济中贸易、增长和技术进步之间的关系。
研究表明,进口贸易作为物化型技术溢出渠道,不仅可以引进国外高质量的最终制成品,而且可以通过引进国外先进的中间产品来提高本国最终产品的技术含量,改善进口国的技术吸收能力,从而促进进口国生产率的提高。
一国通过进口贸易往往能更直接分享到贸易伙伴国R&D投入的成果进而促进本国全要素生产率的提高。
2 国外对进口贸易技术溢出效应的实证研究回顾
Grossman and Helpman,在1991年《全球经济中的创新与增长》一书中,运用Lucas的两部门内生经济增长模型,分析了中间产品贸易和最终产品贸易对长期经济增长的影响。
发现,贸易的开放促进了国内资源在物质生产部门和知识产品生产部门之间的要素优化配置,从而促进了经济增长。
Coe和Helpman ( 1995 )使用双边进口份额作为权重构造国外R&D存量,采用21个国家的面板数据,考察进口贸易对国际技术溢出和TFP增长的影响。
研究表明:一国的TFP不仅取决于本国的国内R&D资本,还依赖于国外的R&D存量,国外的R&D存量可以通过贸易的方式对国内的GDP产生正面作用,一国的贸易开放度越高,所获得的国际技术溢出效应越大。
Hejazi and Safarian (1996)使用Coe and Helpman(1995)论文中的数据,分析美国R&D资本存量怎样通过出口和对外FDI影响其余20个工业化国家,认为美国R&D的确通过上述渠道给其他国家带来收益。
Coe,Helpman和Hoffmaister ( 1997)在CH模型的基础上引入了进口渗透率和人力资本存量作为变量,采用77个发展中国家的面板数据,验证了贸易伙伴国R&D资本存量对发展中国家全要素生产率的影响。
Misa Okabe (2002)选取东亚七国为样本,考察OECD国家R&D投入对发展中国家TFP的影响,最终证实了进口贸易技术溢出对TFP增长的促进作用。
Jakob (2005)运用国内人口数量将国内技术存量进行标准化,用国外实际GDP对国外技术存量进行平减,以人均进口量作为权重对国外R&D进行加权,采用13个OECD国家的面板数据,实证检验结果表明进口贸易技术溢出能够给OECD国家带来200%的TFP增长。
3 进口贸易技术溢出效应影晌因素研究回顾
尽管国际贸易作为国际技术溢出的一个渠道已经得到了广泛的认同,但对不同国家和地区的实证检验表明,技术溢出的效果存在很大的差异性,国际贸易产生的技术溢出要受到许多因素的制约:
第一,人力资本存量。
人力资本以劳动者为载体,体现了劳动者的素质和技能,
是技术进步的重要源泉。
人力资本的积累一方面直接促进了本国的技术进步,另一方面可以增强吸收贸易溢出的先进技术知识的能力,从而更有效地分享国外的R&D 成果,提升本国的全要素生产率。
Coe,Helpman和Hoffmaister (1997)在CH模型基础上引入进口渗透率和人力资本变量,采用77个欠发达国家的面板数据进行分析,结论表明,发展中国家的TFP与其工业化的贸易伙伴国的R&D以及本国的人力资本存量呈显著的正相关关系。
Jorge,Carmela和Francisco( 2002)通过增加进口渗透率变量,同样使用OECD 国家的数据,证明了进口贸易技术溢出效应对这些国家经济增长的重要性。
他们认为,国内R&D存量和人力资本才是国外技术外溢的关键。
Falvey、Foster 和Greenaway(2002,2004)在模型中引入人力资本,采用52 个发展中国家的面板数据,研究5 个OECD 国家的技术溢出效应,检验结论表明人力资本对进口贸易的技术溢出效应具有显著的促进作用。
第二,地理因素。
由于商品贸易存在与地理距离正相关的运输成本,贸易的发生量与贸易伙伴国之间的地理距离成反向关系。
因此,地理距离对贸易量具有一定的限制作用,从而对国际技术溢出具有一定的负面影响。
Maurice Schiff 和Yanling Wang(2004)从区域贸易协议(RTA)的角度研究了南北贸易的技术扩散效应。
他们分别检验了国际贸易的技术溢出效应对韩国、墨西哥和波兰等国TFP 的影响,结果表明技术溢出的效果具有“区域化”的特点,即韩国、墨西哥和波兰分别主要从其同日本、美国和欧盟之间的贸易中获益,其原因可能是RTA 下的贸易伙伴之间的贸易量较大或是距离近、运输成本较低。
Keller (2002)在引入地理距离指数化衰减函数对经合组织成员国间的国际技术溢出进行分析后发现,国际技术溢出程度确实与地理距离成反向关系。
第三,贸易结构。
贸易产品结构和产业结构同样会对进口贸易技术溢出产生影响,不同的贸易产业结构和产品结构会导致不同的技术扩散效应。
Keller ( 2001)指出,在OECD国家80%的制造业的研发集中于四类ISIC产业:化学产品、电子的和非电子的机械、运输设备,国际贸易技术扩散效应的发挥因为产业的不同而有差异。
Blyde (2001)研究发现OECD的进口贸易比拉丁美洲的进口具有更强的扩散效应,原因是OECD的进口贸易产品比拉丁美洲的进口产品有更高的技术含量。
Schiff,Wang和Olarreaga ( 2002)把行业按照研发的密集程度分为高、低两类,结果发现高研发密集的行业主要受益于北——南之间的R&D扩散,而低研发密集的行业主要受益于南——南之间的技术扩散。
参考文献
[1]黄凌云,高峰.技术溢出效应研究文献综述[J].北方经济,2006,(10).
[2]李小平.国际贸易与技术溢出:途径及测算研究综述[J].财贸经济, 2008,(5).。
国际贸易技术溢出的效应研究
了２ １个 ＯＥ Ｄ国家以及以色列 的面板 数据 集 ， Ｃ 实证检验 结果表明 ： 在开放经济系统中 ， 一国的技术进步不仅取决于 国内研发投入 ， 贸易伙伴 国 Ｒ Ｄ投入有助于本 国内全 要素生产率 的提 高 ，并且其 ＆ 而且其他国家的研 发行 为也通过 各类传递渠道直接或间接地 影响了 影 响程 度 随 着 本 国 贸 易 开 放 度 的 提 高 而加 强 。 本 国 的技 术进 步 。 新 研 究 表 明 ， ＯＥ Ｄ 国 家 ， 致 生 产率 增 长 的 最 在 Ｃ 导 其 他 学 者 如 Ｓｏ ｏｍ（９ ６、 ｅｌｒ ９ ７也 得 出 了进 口 贸 易 是 ｊｈ ｌ １ ９ ）Ｋ ｌ （ ９ ） ｅ１ 主 要 源 泉 不是 来 自国 内 的研 发 活 动 ， 而是 来 自 国外 的研 发 活 动 ， 即使 国际技术溢 出的重要的传 导渠道。在对我 国国际贸易 的技术溢 出效 像法 国这样 的经济发达 国家 ，国外研 发也可以解释其生产率增长 的 应实证研 究上 ， 方希桦 、 包群和赖 明勇（ ０ ４） ２ ０ 的研究表 明 贸易伙 伴 ８ ％（ａｏ ７ Ｅ ｔｎ和 Ｋ ｒ ｍ ，９ ９。 ｏｔ ｕ １９） 国的 Ｒ ＆Ｄ投 入 通 过 进 口贸 易 传 导 机 制 对 我 国全 要 素 生 产 率 的 提 高 外国 Ｒ ＆Ｄ 活 动 直 接 或 间 接 对 本 国 技 术 进 步 产 生 影 响 的 这 种 外 有显著的促进作用 ； 黄凌云和徐磊（ ０ ９） 用 Ｇ Ａ ２０ 运 Ｔ Ｐ模型 发现 北美 部性被称 为国际技术溢 出。 随着运输 、 息和通信技术 的发展及经济 等 八 大 区 域 均 能 通过 国 际 贸 易技 术 溢 出促 进 我 国 工 业 制成 品部 门 技 信 体化水平 的迅速提升 ，国际技术溢 出对一 国生产率的影响 日益增 术 的 进 步 。 强。 对我国这样的发展 中国家而言 ， 未来经济持续增长的动力主要来 ３ 内向 Ｆ Ｉ Ｄ 与技 术 溢 出 自于 技 术 进 步 ， 技术 进 步 不 仅 来 自于 自我 仓 新和 积 累 ， 且 在 很 大 而 ｌ ｊ 而 “ ＤＩ 引 资 东 道 国 具 有 技 术 溢 出效 应 ” 自 ２ Ｆ 对 Ｏ世 纪 ６ Ｏ年 代 由 程度上取决于对全人类现有技术 的消 化和 吸收上。 因此 ， 科学合理地 Ｍａ Ｄ ｕ ａｌ 出 之后 便 得 到 了广 泛 关 注 ， 为经 济 学 领 域 研 究 的 热 ｃ ｏｇｌ 提 成 利 用 各 种 溢 出渠 道 的国 际 技 术溢 出 ，对 我 国实 现 技 术 赶 超 和 经 济 起 门话 题 之 一 。 Ｄ 分 为 内 向 Ｆ Ｉ 外 向 Ｆ Ｉ 学界 对 Ｆ Ｉ 技 术 溢 出 Ｆ１ Ｄ和 Ｄ。 Ｄ与 飞具有重要的意义。 的研究主要放在 内向 Ｆ Ｉｗａｄ Ｆ Ｉ ＤＩ（ Ｄ） ｎ ｒ 的国际技术溢 出效应 的研究 ２国际贸易与技术溢出 上， 即探 讨 流 入 到 东道 国 的 Ｆ 对 东 道 国 的 技 术 溢 出 效 应 。 相 关 的 ＤＩ 目前学界对国际技术溢 出渠道 的经验研究主要集中在 探讨 国际 经验研 究主要集中三个方面 ： 一是 Ｆ Ｉ Ｄ 的国际技术溢 出效 应是否存 贸易 、 内 向 Ｆ 与技 术 溢 出 等溢 出渠道 方 面 。Ｃ ｅ和 Ｈ ｌｍａ 在 ； ＤＩ ｏ ｅｐ ｎ 二是 什么样 的因素对 Ｆ Ｉ Ｄ 的国际技术溢 出效应产 生影 响 ； 三是 （ ９ ５ 在进 口贸易的技 术溢 出方面作了开创性的研究 ， 出了国际 Ｆ 国 际 技 术 溢 出 效 应 产 生 的 机 制 。 １９ ） 给 ＤＩ 技术溢出的基本计量模型（ 简称 Ｃ Ｈ模型 ）他们认 为， 。 一个经济开放 ３１ Ｄ 的 国 际技 术溢 出效 应 是 否存 在 ． Ｆ Ｉ 国 家 可 以从 其 它 国 家进 口 中间 产 品 ， 因此 ， 生产 率 不仅 依 赖 于 其 国 其 在 Ｆ 的技 术溢 出效 应是否存在 方面 ， ＤＩ 学者们主要探讨 了流入 内 的 Ｒ Ｄ 资 本 存 量 ， 依 赖 于 国 外 的 Ｒ Ｄ 资 本 存 量 。因而 ， 内生 东 道 国 的 内 向 Ｆ Ｉ 东 道 国 的技 术 溢 出 效 应 ， 果 发 现 流 入 发 达 国 ＆ 也 ＆ 国 Ｄ对 结 产 率 Ｔ Ｐ既 是 国 内 Ｒ Ｄ 资 本 存 量 又 是 国 外 Ｒ Ｄ 资 本 存 量 的 函数 ： 家的 内向 Ｆ 对 东道 国企业普遍存在 技术溢 出效应 ， Ｆ ＆ ＆ ＤＩ 但是对流 入发
外国直接投资对东道国的溢出效应研究综述
外国直接投资对东道国的溢出效应研究综述肖瑶（上海大学,上海200444）摘要：本文首先对FDI 溢出效应的概念进行界定，之后简述了一些关于FDI 溢出效应的理论，最后分层次的论述了国内外学者关于FDI 溢出效应的实证研究。
实证研究可以分成三个层面：国别层面，区域层面，产业层面。
最后对以上文献进行总述。
关键词：外国直接投资；溢出效应；东道国中图分类号：F752文献标识码：A修改时间：2012-12-1作者简介：肖瑶（1990-），男，江西抚州人，上海大学经济学院，研究方向为国际服务贸易。
由于对FDI 溢出效应没有明确的定义，国内外许多学者对FDI 溢出效应的概念都有自己的定义，因此在详细论述外国直接投资对东道国的溢出效应研究之前，有必要对FDI 溢出效应概念进行界定。
FDI 溢出效应是一种“外部效应”，是一种外部性的表现，并且这种溢出效应的产生是跨国公司非自愿而是国内企业通过非市场方式获得的。
溢出效应不仅仅指生产技术，而且还应该包括管理水平，研发能力，产业结构升级等其他众多效应。
溢出效应即可以发生在某一产业内部，还可以发生在不同产业之间。
一、国内外关于外国直接投资溢出文献研究MacDougall （1960）第一次提出了FDI 溢出效应，这是最早涉及到FDI 溢出效应的研究。
Caves （1971）在研究FDI 对东道国产业结构和福利水平的影响时，Coden （1967）在研究FDI 对东道国最优关税的影响时，都针对FDI 溢出效应的问题进行了分析。
经过几十年的发展，国内外学者对FDI 溢出效应进行了系统和详细的实证分析。
这些实证研究可以分成三个层面：国别层面，区域层面，产业层面。
1.国别层面上的实证研究国别层面上的实证研究中，国外学者的研究占绝大多数并且样本国家多样化。
最早对外国直接投资的溢出效应进行实证分析的是凯夫斯（Caves ）。
应该指出，也有学者发现FDI 对东道国的溢出效应不一定有明显的正的效应，甚至可能产生负的溢出效应。
外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.
外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.90年代以来，随着全球化进程的加速以及发展中国家的对外开放，外商直接投资的溢出效应越来越多地受到了世界各国的普遍关注。
而我国在亚洲金融危机之后已经成为了全球吸引外商直接投资最多的国家，如何最大限度地激励外商直接投资在我国产生溢出效应，同时减少外商直接投资所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。
瑞典斯德哥尔摩大学的Magnus Blomstrom教授是目前国际上该领域最著名的研究者之一，根据他在1996年与其同事Ari Kokko教授对溢出效应的描述，外商直接投资的溢出效应是指，由于国际企业的进入或参与，东道国本地企业所获得的劳动生产率提高。
实际上，国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在60年代就已经开始起步，正是由于这一问题本质地涉及到在一个开放的经济环境中国家的发展战略，几十年来该领域的研究越来越热烈，并且也确实取得了很大的进展。
外商直接投资溢出效应研究的核心问题是溢出效应产生的机制，即当外商直接投资进入东道国以后，是通过怎样的微观机制和过程对东道国本地企業的劳动生产率产生促进作用的。
对这一问题的透彻理解无疑将有助于东道国的政府和企业采取相应的措施，以达到更有效地利用外资、促成溢出效应产生的目的。
认识演进：外商直接投资对东道国的影响和作用回顾历史，人们对外商直接投资的态度经历了从最初的抵触到审慎开放，进而主动吸引的过程。
50年代后期，外商直接投资的规模有限，学者们也只是把它当作国家间的资本流动在国际贸易理论中加以讨论；到了60年代后期，随着外商直接投资规模的扩大，学者们开始着力研究它对东道国市场结构的冲击和影响。
主流的研究结果表明，外商直接投资是由发起国本国市场的寡头垄断特征引起的，研究者们担心外商直接投资会将这种本国市场的不完善性扩散到其他国家。
与此同时，对国际企业转移价格问题的研究以及对外商直接投资的不均衡发展的研究都加强了对外商直接投资的抵触情绪，因而60年代各个国家，特别是发展中国家对外商直接投资都持有拒绝或严格限制的政策。
外国直接投资对我国的技术溢出效应分析
外国直接投资对我国的技术溢出效应分析［摘要］随着经济全球化的发展，跨国公司技术溢出效应对中国经济的影响也越来越大。
本文通过阐述外国直接投资对我国技术溢出效应途径，及分析技术溢出效应在我国不明显的原因，提出了我国强化跨国公司技术溢出效应的对策。
［关键词］溢出效应技术溢出外国直接投资一、引言伴随着经济全球化的飞速发展，跨国公司对外直接投资规模日益扩大。
中国加入WTO后，已成为世界最大的资本流入国。
中国是个技术比较落后的发展中国家，直接发展自己的科研需要很大成本，所以应该利用外国直接投资的技术溢出效应来提升科技水平。
所谓技术溢出(Technology spillover)效应，是指由于外国直接投资资本内含的人力资本、R＆D投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进当地生产率增长，进而对东道国经济增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。
本文就将对跨国公司技术溢出效应对中国的影响进行分析。
二、外国直接投资对我国技术溢出效应的途径跨国公司在我国的技术溢出效应的途径主要有：1.市场竞争和技术示范效应。
由于我国的技术、管理水平相对较低，跨国公司子公司进入我国后，打破了原有的市场均衡，加剧了市场竞争，迫使当地企业对跨国公司子公司的模仿，促使它们更有效地利用技术和资源来提高市场竞争力。
由于跨国公司拥有先进的技术和生产工艺，而且母公司转移给子公司的技术一般要比对外转让的技术更加先进，所以跨国公司子公司与国内企业相比有强大的“技术比较优势”，能获得更多的市场份额和利润。
这种技术示范使我国企业利用各种方法，如通过对产品进行“逆向工程”的研究和开发，或雇用在跨国公司工作过、接受过培训的员工，间接获取生产该产品的技术和工艺，提高本企业的生产技术水平，并通过“边干边学”进行能力和经验的积累，增强企业吸收技术转移和技术溢出的能力。
2.前后向联系效应。
所谓前向联系(Forward linkage)是指跨国公司子公司与我国的企业、科研院所形成某种合作关系，合作从事一些新兴技术的研发。
基于国别差异的山东省进口贸易技术溢出效应分析
基于国别差异的山东省进口贸易技术溢出效应分析李成栋[摘 要] 进口贸易是国际技术溢出的主要渠道之一，是一国或地区技术进步的重要源泉。
本文在对CH 模型进行拓展的基础上，采用2000-2008年面板数据对山东省从不同进口来源国家和地区的进口贸易对技术进步的影响进行实证分析，考察了山东省进口贸易的技术溢出效应。
结果表明山东省进口贸易的技术溢出促进了全要素生产率的提高，并且不同国家和地区的进口对山东省技术进步的贡献度存在显著的国别和地区差异。
[关键词]进口贸易；技术溢出；全要素生产率一、引言随着全球经济一体化进程的推进，国际间的知识和技术得到了快速的传播和应用，加速了世界各国特别是发展中国家的技术进步，为发展中国家赶超发达国家创造了某种可能。
国际贸易特别是进口贸易是国际技术溢出的主要渠道之一，是一国或地区技术进步的重要源泉，这一结论已经得到国内外众多学者实证研究结果的支持。
Coe 和Helpman （1995）考察了22个OECD 国家，通过研究TFP 与国内外R&D 的关系，发现一国从高水平R&D 国家进口产品会促进本国生产力的提高。
Eaton andKortum （1996）通过对OECD 数据的研究发现，一些OECD 国家中有超过50％的经济增长来自于美国、德国、日本的技术革新。
Bin Xu 和Jianmao Wang （2000）通过运用两种不同的方法重新分析OECD 工业化国家之间的R&D 溢出再次证实了Coe 和Helpman 的观点，即OECD 国家之间的贸易确实存在R&D 溢出现象。
Schiff 、Wang &Olarreaga （SWO ，2002）认为，1976～1998年南北贸易模式中的R&D 外溢效应极大地促进了发展中国家知识密集型产业的技术进步。
还有一些学者从经济地理的角度进行了研究，证明了地理距离对贸易开展具有限制作用。
Keller （2002） 引入了地理距离指数化衰减函数对OECD 成员间的国际技术溢出进行了分析，结果表明国际技术溢出程度确实与地理距离成反向关系，拉丁美洲主要受美国影响，非洲则主要受欧洲影响，而亚洲则受日本影响最大。
国际技术转移的技术外溢效应分析
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3.我国技术转移的主要方式 综合而言，我国企业开展的国际性技术转移活动，特
别是引进技术的活动，主要分为设备贸易、许可贸易和投 资方式。其中，外国企业投资方式所开展的技术转移的效 果在20世纪90年代后期最为明显。 4.我国技术转移现状及总体评价
建国以来，我国引进技术的项目数以及金额数逐年增 加，技术依存度逐年降低；从技术出口方式上看，高新技 术产品出口在对外技术出口分类中所占的份额不断提高。 外资独资企业、合资企业成为我国技术引进以及技术出口 的主体。
例如：Cantwell（1989）的研究指出，美国对欧洲企业 的直接投资对于各个行业的技术发展没有任何益处，只有 当本国企业在技术方面占有优势时，来自美国的投资才能 提高本土企业的生产力。
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4.FDI中国的技术转移控制模式 一般而言，跨国公司在其海外直接投资过程中实现大的国际技术转
移，通常通过两种方式开展并进行相应的控制： 一是跨国公司在产权和控制权范围内对海外分支机构通过内部化行
数据来源：《中国经济年鉴》，1980-2006
5
年限 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
出口技术项目数 320 533 1238 2532 2500 2500 2500
近年来我国技术出口的发展 出口技术金额数/亿美元 16 25.29 46.94 55.21 66.87 75.46 85.65
解析国际贸易和FDI的技术溢出经济论文
解析国际贸易和FDI的技术溢出经济论文解析国际贸易和FDI的技术溢出经济论文1978年以来,我国在引进外资上获得了显着成就,对我国经济的开展起着宏大推动作用,FDI的技术溢出效应尤为显着,已引起了各界人士的关注。
吸收和引进外资不仅可以带动我国的经济开展,而且完善我国经济体制形式。
国际技术溢出效应的引进与利用是促进我国经济增长与技术进步的主要途径。
劳务输出外商直接投资、国际贸易。
人口迁移及信息交流都是国际技术溢出的传导渠道我国都可以对此加以吸收、转化、为我所用,来进步我国的技术水准。
一、分析^p 国际贸易的技术溢出效应1.TFP的影响因素TFP是指全要素消费率,所谓全要素消费率是指消费活动在一定时间内的效率,它是衡量单位总投入的总产量的消费率指标。
TFP已经提出就引起了广阔学者和经济学家的注意,进而投入深化研究。
TFP主要来自于消费创新、技术进步组织创新及专业化等。
而对于TFP能产生影响的主要因素有:第一,R-D活动所带来的新知识、新产品以及新工艺对技术进步的促进作用。
丹麦天文学家罗默曾主张,是R-D活动所带来的资本设备的多样化对技术进步起到了极大地促进作。
从而进一步推动了经济的持续增长。
第二,产业构造的调整。
产业结之所以需要调整,其原因在于消费要素的流动,当消费要素从低消费率局部流向高消费部门时,势必会进步资配置的效率,进而为消费力的进步和社会福利的增加带来动力。
2.对外贸易的因素提升一个国家TFD的重要渠道之一就是国际技术的扩散与外溢。
它指的是该技术国能从他国从事的研发活动中获取利益,国际技术外溢的一个重要渠道就是对外贸易。
就目前来看,我国在对对外贸易的技术溢出研究上,重点放在了进口贸易对我国TFP影响的研究上。
在目前世界开放经济气氛中,进口贸易不仅可以购置到高品质的国外最终的成品商文秘站:品,而且可以购置半成品及产品零件等,这样不仅有利于我国产品的使用,而且可以引进国外先进技术,从而节约我国资,降低消费本钱,进步消费技术含量。
国际贸易与FDI的技术溢出研究
存在 。 不过 也 有 的学者 不 同 意这 个观 点 ， 对 此表 示 怀 疑 ， 而且 不 支 持 Ｒ ＆Ｄ技 术 溢 出效 应 的 存 在 的 显著 性 这 一结 果。也有相 关 研究 结果 实 证 了这一 方面 ， 且 国 内学者 还 认
力和 Ｒ ＆Ｄ在 投 入 方面 存在 的相 关数据 ，其 Ｒ ＆Ｄ效 应 的
进 中国 技 术 进 步 的作 用 上并 不 明显 。 反 之 国外 的 Ｒ ＆Ｄ 在 通 过 国 际
贸 易 这 一介 质 上 促 进 了 中 国 的技 术 进 步 ， 不过， 这 个促 进 是 建 立 在 条 件 上 的 ，也 就 是 说 这 项 国 外 的 Ｒ ＆Ｄ 技术 溢 出跟 国 内 的 研 究 水 平 是
口迁移 等途 径 为主 的技 术 溢 出又 是推 进 经 济发 展 的重 要
１ ． １ Ｆ Ｄ Ｉ 对于经 济增长 的影 响
国 家在 经济 上 的 总生 产 函数 可 以用 以下 公式 来 进 行 途 径 。 有人 指 出 ， 利 用 国际 贸 易 和 Ｆ ＤＩ 为传 输 渠 道 的 这 Ｙ ＝Ｑ（ ｉ ｔ ） Ｆ （ Ｘ ． ） 项 技 术 为物 化 型技 术 的溢 出 ，是 国 际技 术 溢 出 的 主要 途 衡量 ： 径。 针 对以上 的模 型来进 行两 边取 自然 对数 的 方式 ， 所 得 国外学 者首 先考 虑 的溢 出效应 是东 道 国的经济 福利 。 到 的是 以下计量 模型公 式 ： 关于 Ｆ Ｄｌ 在 东道 国企 业 的技术 溢 出上 ， 进 行 了检验 并且 考 Ｉ ｎ （ Ｇ ＤＰ ． ） 察 了其 技术 的主要 渠道 。通过 对 这 １ ５个国 家 的面 板 数据 ＝ ｃ ０ － ４ Ｃ １ Ｉ ｎ （ Ｌ ｔ ｉ ） ＋ ｃ ２ Ｉ ｎ （ Ｋ ｔ ． ） － ４ Ｃ ３ Ｉ ｎ （ Ｒ Ｄｉ ｔ ） ＋ ｃ ４ ｌ ｎ （ Ｆ ＤＩ ｉ ｔ ） ４ － ￡ 和 时序 数据 ，在 Ｆ Ｄ ｌ 技术 溢 出上 的假 设进行 了研 究 求证。 １ ． ２ Ｆ ＤＩ 与 国际贸 易之 间对于 中国全要 素生 产率 的影 研 究 发现 ， Ｆ Ｄ Ｉ 在 对东 道 国企 业 的影 响上 呈现很 大 的溢 出 响 效 果。发达 国家 的外资企 业 对 当地企 业产 生 的外溢效 应十 全 要素生 产率 又 叫 Ｔ Ｆ Ｐ ， 它是用来 衡 量 国家在 技术 发 分明 显 ， 尤其 是 美、 日两个 国家 更是 呈双 向效应。而发展 中 展 方面 的重要指 标。指在资 金和 土地 以及劳动 力 以外 的 方 国家在 Ｆ ＤＩ 技 术溢 出效 应很难 通过 研 究论 证来进 行 分析。 面 ， 其技 术 的变化所 引起 的产 出增 长。 其 有两层 含义 ： 一为 据 某 国制造 业 在 １ ９ ７ ８到 １ ９ ９ ０年 期 间 的企 业 数据 进行 了 生产效 率 的提高 ， 二是 技术 的进步 。 全要素 的生 产率 的提 研究 ， 发现该 国在 Ｆ Ｄ Ｉ 技 术 溢 出呈 负溢 出效 应。 另一 国 家 高 ， 体现 于 国人 的 Ｒ ＆Ｄ资 本存量 的提 高与 国外 的 Ｒ ＆ Ｄ 溢 在 制造 业 方面 的数据 统计 显 示其 也不 支持 正溢 出效应 ， 即 出效应 的一个促 进 。中国在 制造业 技术 方面 的水平提 高在 使发 现 Ｆ Ｄｌ 溢 出效应 ， 也 需要一定 的条件 才能成 立。 整个经 济 中 占有 很 重要 的作 用 。所 以 ， 在研 究 中分析 出 中 国 际贸 易在 技 术溢 出方 面 备 受关 注 。学 术 界 普遍 认 国 的制 造业 的 Ｆ ＤＩ 与 国际贸 易在 Ｔ Ｆ Ｐ上 的影 响。 为， 进 口贸易 有助 于促 进技 术进 步。 自从 国外 学者利 用进 吸 收能力 与 结 构相 似性 是 一 个 国 家在 技术 外 溢 的 效 口份 额来 对国 外在 Ｒ ＆Ｄ上 的存量 进行构 造 ， 证实 Ｒ ＆ Ｄ在 果上存 在 的两个 重要 因素 。 据研 究表 明 ， 国内 Ｒ ＆Ｄ资本 存 国 外的技 术进步 是通 过对 进 口贸 易 的传 导机 制。 很 多学者 在着 两 面 性 ，在提 高 国 内 的创 新 能力 达 到 技 术进 步 的 同 也通 过这 一证 实来进行 后 续研 究。 除 此之外还 有 Ｃ ＆Ｈ模 时 ， 又 提高 了吸 收国外技 术 的能力。 型， 进一 步优 化 了数据 处理 方式 ， 缩 小 了处理结 果 的偏 差 ， ２ 数 据处理 与样本 描述 其 结论 也充 分证 明 ， 一个 国 家 的开 放 度越 高 ， 越 能从 Ｒ ＆Ｄ ２ ． １ 关于 Ｔ Ｆ Ｐ的计 算 中收获利 益。 通过 对国 内的 Ｒ ＆ Ｄ 的存量 和人 口数 量进 行 本文 拟用 索洛余值 的 方法计算 中国 的 Ｔ Ｆ Ｐ： 个平 减 ， 并且 以人 均 的进 口量 来作 为 比对国 外 的 Ｒ ＆Ｄ， Ｙｔ 在 采 用 了 一 系 列 ０Ｅ Ｃ Ｄ 国 家 在 不 同 时 期 的面 板 数据 之 后 ，研 究表 明 了，进 口贸 易 的技 术 能够 对这 些 国 家带 来
航空工业品进口贸易技术溢出效应的实证研究
摘
要： 自新 贸 易理 论产生以来 ， 进１ ： ７ 贸易作 为国际 Ｒ ＆ Ｄ溢 出的重要物化渠道 已得到广泛共识 。在 已有研 究成
果基础上 ， 将进 口贸易技 术溢 出理论运 用到 中国高技 术产业重要构成 的航 空工业 ， 选取 １ ９ ９ ５ —２ ０ １ １ 时序数据 ， 基 于
Ｍ ａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 生 产 率 指数 构造 进 １ ２贸 易技 术 溢 出 的 Ｆ Ｆ Ｇ模 型 ， 运用 Ｄ Ｅ Ａ Ｐ ２ ． １ 和Ｓ ｔ ａ ｔ ａ ｌ １ ． ０ 软 件 对 其进 行 实证 检 验 。 回 归结
借鉴 Ｃ ｏ ｅ ａ ｎ ｄ Ｈｅ ｌ ｐ ｍａ ｎ （ １ ９ ９ ５ ） 研究成果 ， 一 国技术进步源
动力既可来 自本 国 Ｒ ＆ Ｄ存 量 ， 也 可来 自于进 口溢 出的 国外
Ｒ ＆ Ｄ存量 ， 同时设定 国外 Ｒ ＆ Ｄ存量为 Ｒ Ｄ ｆ ， ＝ ∑（ Ｍ Ｊ Ｍ ） ｓ ， 其
果显示 ， 通过进 １ ２溢 出的 国外 Ｒ ＆ Ｄ资本存量 系数显著为正 ， 取值 范围介 于对策建议 ， 以
期 充 分 利 用技 术 溢 出效 应 。
关键 词 ： 航 空工业品 ； 进 口贸易； 技 术溢 出效应 ； Ｍａ ｌ ｍ ｑ ｕ ｉ ｓ ｔ 生产率指数
２ ０ １ ３ 年第 １ ３期 总第 １ ９ ５期
经济研究导刊
Ｅ Ｃ０Ｎ ＯＭＩ Ｃ Ｒ ＥＳ ＥＡＲＣ Ｈ ＧＵ Ｉ Ｄ Ｅ
Ｎｏ ． １ ３， ２０１ ３
Ｓ ｅ ｒ ｉ ａ ｌ Ｎｏ ． １ ９ ５
航空工业品进口 贸易技术溢出效应的实证研究
胡 畔
（ 南京航空航天大学 经济与管理学院 ， 南京 ２ １ ０ ０ １ ６ ）
中国进口技术溢出的门槛效应研究（1）
学校代码：10378 密级：分类号：硕 士 学 位 论 文中国进口技术溢出的门槛效应研究学 号： **********学生姓名： 张元钰 学位类别： 经济学硕士专业名称： 国际贸易学研究方向： 国际贸易理论与政策导师姓名： 邢孝兵二○一八年六月School code：10378 Security：Classification：Study on The Threshold effect of Chinese Import Technology SpilloverStudent ID：3201602105Name：Zhang YuanyuDegree category：Bachelor of EconomicsThe professional name：Internationale TradeResearch direction ：International Trade Theoryand PolicyTutor’s name：Xing XiaobingJune, 2018摘 要中国经济从高速增长向高质量增长转变的关键为全要素生产率的提高，并需要更加注重国内的技术进步。
但近年来全要素生产率增长放缓，进口贸易对全要素生产率的提高有一定帮助。
在中国长期贸易顺差的背景下，积极的进口政策不仅可以缓和国际关系还能通过国外技术的溢出效应来促进国内技术进步。
本文通过分析进口技术溢出的国内外研究现状，发现大多数学者的研究表明进口贸易存在技术溢出效应，其溢出效应的大小主要受到国内技术水平、R&D资本投入、人力资本、对外开放水平、经济发展水平、金融发展水平和制度的影响；部分学者通过理论分析或实证研究证明这些影响因素对进口技术溢出存在门槛效应，但运用门槛模型的研究不多，且基本都是研究单因素对进口技术溢出的门槛效应，对进口技术溢出门槛效应的研究并不全面。
本文通过对“生命周期”理论、“干中学”理论和“创造性破坏”理论的分析，从理论上验证了进口技术溢出的存在性；通过对吸收能力模型的分析和进口技术溢出作用机制的分析，从理论上说明了技术水平、R&D资本投入、人力资本、对外开放水平、金融发展水平和知识产权保护水平对进口技术溢出的门槛效应。