RP12-A1 有害物质过程管理审查作业程序
有害物质过程管理体系认证
有害物质过程管理体系认证有害物质过程管理体系认证（Substance of Concern Process Management System Certification）是指企业建立和实施一套有效管理和控制有害物质使用过程的系统，并通过第三方机构的审核和认证，以确保企业在使用有害物质时符合相关法律法规和环境保护要求的认证体系。
有害物质过程管理体系认证是企业对其有害物质使用过程的管理与控制进行规范化和标准化的重要手段。
这一认证体系可以帮助企业识别、评估和控制有害物质在生产和使用过程中可能存在的风险，并采取适当的管理措施来减少和防止这些风险的发生。
同时，认证机构会对企业的有害物质管理体系进行审核和评估，以确保其符合国家和行业相关标准和要求。
认证的过程主要包括以下几个方面：1.有害物质管理政策和策略的制定：企业需要制定一套明确的有害物质管理政策和策略，包括有害物质的使用原则、目标和指导原则等。
这些政策和策略应该符合相关法律法规和环境保护要求，并与企业的整体经营战略和目标一致。
2.风险评估和控制措施的制定：企业需要对其使用的有害物质进行全面的风险评估，确定潜在的风险和可能的影响。
在此基础上，制定相应的控制措施和管理程序，以减少和防止有害物质的泄漏和排放，并确保在生产和使用过程中的安全和环境保护。
3.质量管理和监控：企业需要建立和实施一套质量管理和监控体系，来确保在使用有害物质过程中的质量和安全。
这包括对有害物质的采购、储存、使用和处理等环节进行监控和审查，以确保其符合相关标准和要求。
4.培训和意识提升：企业需要为员工提供相关的培训和教育，以提高他们对有害物质管理的认识和理解，并使其能够正确使用和处理有害物质。
同时，企业还需要激发员工的环保意识，增强环保行为的自觉性和责任感。
5.审核和认证：最后，企业需要通过独立的第三方机构对其有害物质管理体系进行审核和认证，以确保其符合相关标准和要求。
认证机构将对企业的管理制度、档案资料和实际操作进行评估，以验证其有效性和合规性。
环境有害物质管理程序
※※目录※※章节内容页次目录修订履历1 目的 32 适用范围 33 参考文件 34 定义 35 职责 36 作业内容 3-47 相关表单 5※※修订履历※※1.0、目的规范本公司对环境有害物质（包括但不限于RoHS、PFOS，以下简称HS）有效管制，促进环境有害物质减免管理的（以下简称HSF）有效开展，实现产品符合欧盟及客户相关环保标准及要求。
2.0、适用范围2.1本公司设计及制造委托设计及制造的产品、原材料、半成品、成品之产品环保管理均适用；2.2供应商提供的包装材料、产品之相关制程辅助用品及本公司设计使用的包装材料均适用；2.3特殊客户在本管制办法基础上追加的环保要求亦适用。
3.0、参考文件IECO QC080000:2005 HSF(有害物质减免)管理体系4.0、定义RoHS: Restriction of the use of certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment Directive，電子電氣產品之危害物質限用指令HS：Hazardous Substance有害物质HSF: Hazardous Substance Free有害物质减免第三方检测机构：指SGS(通标标准技术服务有限公司)、TUV(德国莱茵公司)、ITS(Intertek 天祥公司) 、CTI(华测检测技术)等国际检测机构。
5.0、职责5.1 总经理：提供HSF管理所需资源,确保HSF相关要求和职责在整个组织内得至沟通和理解；5.2 业务部：订单评审，环保讯息收集传递，HSF异常处理；5.3 技术部：环保产品设计开发，参与供应商HSF能力评审；5.4 采购部：主导对供应商HSF能力评审和管理，采购环保物料及供应商环保资料收集；5.5 品管部：HSF管理系统推行，相关知识教育训练，异常处理。
5.6 资材部：环保物料分区存放及标示。
工厂有害物质管理程序
標題
與顧客有關過程控制程序
編 號 QP-007 頁次 2/4
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版次 A/0
1.目的：為明確客戶之合約與訂單的權利與義務,防止糾紛之產生,保證按期、按量、按質交 貨，提高顧客滿意度
2.范圍：適用於所有合約或訂單的確定與評審、顧客溝通及顧客財產的管理
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5.2 有害物質的確定： HSF 項目組負責對公司所使用的物料（含輔料），工藝過程進行調查、研究，確定本公司 HSF 管理對象物質，並
建立本公司的【高危風險物料清單】； 5.3 HSF 目標、消除有害物質時間表的確定： 5.3.1 FSPM（有害物質過程管理體系）建立之初的 HSF 目標、消除有害物質的時間表由 HSF 項目組根據公司的
HSF 方針、HSF 管理現狀制訂，經管理者代表審核、總經理批准後發布、實施； 5.3.2 HSF 目標、消除有害物質的時間表的實施情況由管理者代表組織相關人員按目標和計劃表的進度規定進行檢
查，對沒有達成目標或計劃要求的相關責任部门及時采取糾正措施，必要時修改 HSF 目標，消除有 害物質的時間表； 5.3.3 HSF 目標、消除有害物質的時間表應每年檢討（通常於每年 12 月份進行），必要時進行修訂/更新並發布下 一年度的 HSF 目標、消除有害物質的時間表。
5.4 HSF 有害物質風險管理措施的策劃： 品保课應會同采購、生產课等部门對 HSF 目標相關的過程和過程中的 HSF 風險進行識別，確定與 HSF 目標相關
的高風險過程，制訂 HSF 過程管理計劃，並分發各部门作為 HSF 有害物質過程管理風險控制的依據，本 公司的高風險過程包括：供方過程和本公司的過程。
4.3 管理者代表： 4.3.1 負責審查 HSF 管理標准、HSF 環境管理對象物質清單、HSF 目標/消除有害物質的時間表，並負責組 織實施和監督檢查； 4.3.2 負責評審公司的有害物質的風險，批准 HSF 過程管理計劃。
电子与电器元件和产品有害物质过程管理体系要求
电子与电器元件和产品有害物质过程管理体系要求1. 引言随着电子与电器行业的快速发展，对环境保护和人类健康的关注也逐渐增加。
电子与电器元件和产品中存在一些有害物质，如有机溶剂、重金属等，对环境和人类健康造成极大的危害。
因此，建立一个严格的有害物质过程管理体系成为电子与电器行业必须面对的重要课题。
2. 有害物质过程管理体系的定义有害物质过程管理体系是指在电子与电器元件和产品的整个生命周期中，对有害物质进行全面管理和控制的体系。
该体系包括有害物质的监测、分类和标识、替代方案的研发与应用、供应链管理等多个方面。
3. 有害物质过程管理体系的目标有害物质过程管理体系的主要目标是减少有害物质对环境和人类健康的影响，提高电子与电器元件和产品的可持续发展性。
具体的目标包括： - 减少有害物质使用量 - 提高有害物质的替代方案研发和应用 - 优化供应链管理，降低有害物质排放- 加强对有害物质的监测和控制4. 有害物质过程管理体系的基本要素有害物质过程管理体系的建立需要考虑以下基本要素： - 建立有害物质管理的组织结构与职责分配 - 制定有害物质管理的政策和流程 - 开展对有害物质使用情况的调查和评估 - 确定有害物质的分类和标识方法 - 推动有害物质替代方案的研发和应用 - 强化供应链管理，加强对供应商的监督和指导 - 对有害物质的使用进行全面监测和控制 - 建立有害物质事故应急预案和管理机制 - 开展有害物质过程管理的持续改进和评估5. 有害物质过程管理体系的实施步骤有害物质过程管理体系的实施包括以下几个步骤： 1. 制定有害物质过程管理体系的目标和计划； 2. 确定组织结构和职责分配，明确有害物质管理的责任人； 3. 建立有害物质使用情况的数据库，对有害物质的使用情况进行统计和分析； 4. 确定有害物质的分类和标识方法，标识产品中的有害物质成分； 5. 推动有害物质替代方案的研发和应用，在新产品设计中考虑有害物质的减量替代； 6. 加强对供应链的管理，建立合规监督机制，对供应商进行评估和指导； 7. 建立有害物质使用的监测和报告制度，确保符合相关法律法规的要求； 8. 定期进行有害物质过程管理的内部审查和外部认证，推动持续改进； 9. 建立有害物质事故应急预案和管理机制，提高事故应对能力。
有毒有害物质的过程管理全篇
2006
5
电子信息产品污染控制重点管理目录
未发布
完成日期
2006.11.6 2006.11.6 2006.11.6 2007年底 2007年底
《管理办法》实施有关的几个时间点
2006年2月28日 2007年3月1日 重点管理目录实施期限
《管理办法》颁布的时间。 《管理办法》不再征求意见和修改。
2006年3月－2007年3月
制品名 大型家庭用电子产品 小型家庭用电子产品 IT及远程通讯机器 民生用机器 照明器械 电动工具 玩具 医疗用机器 监视及控制机器 自动销售机
生
电子
产 设计、生产
者
电器制品
市场
2005年8月13日以后生产者 有义务对对象产品进行再 回收利用 1）无偿回收义务 2）分离处理义务 3）再回收利用义务 4）再回收利用费用的负担 5）信息提供义务
有毒有害物质的过程管理
内容
1、名词（专业术语）解释 2、环保法规基本知识（包含部分案例） 3、欧盟RoHS解析 4、中国RoHS解析 5、供应链管理的相关知识 （针对供应商的审核及客户审核的案例分析）
禁止使用的 法规出台
WEEE（2002/96/EC） RoHS（2002/95/EC） ELV( 汽车无线电子电气设备) 电池指令（98/101/EC） 包装材料指令（94/62/EC） PAHs 邻苯二甲酸盐（2005/84/EC） 化学品贸易政策（REACH指令） etc…
WEEE Directive : 产品设计
对产品重新或局部进行修改设计 降低产品原料的重量 将不同原料的数量降到最小 用能与其他产品兼容的原料以便再利用 易拆解 采用可更换的零部件 选择可回收、可循环再使用的材料
对生产者： 减少处理费用
过程环境有害物质管理控制程序
报告的有效期，在报告到期前两个月，提前通知供应商重新测试；当环境物质管理
标准的相关法律法规发生变更时,采购部需负责对供应商所有来料含有环境物质
(违禁物)情况的调查,并通报调查结果。
5.4包装材料的环境物质管控要求
5.4.1包装材料的有害物质含有量必须符合5.2.1条款规定外，根据法律规定，还必须符
用于产品和与产品同一包装的包装材
立即禁止
石棉
绝缘材、填料等所有用途
立即禁止
甲醛
木工材料
立即禁止
特定偶氮化合物
会直接或长期与人皮肤接触的物品，经分解会产生5.2.3中胺类
立即禁止
放射性物质
各式用途
立即禁止
氧化铍、铍青铜
各式用途
立即禁止
特定邻苯二甲酸盐（DEHP、DBP、BBP、DINP、DIDP、DNOP、DNHP）
品，必须立即对已生产的产品采取标识、隔离措施，并上报环境管理代表，分析污
染的扩散程度，并将有污染的产品进行报废处理。
5.7.2当环境物质管理标准的相关法律法规发生变更时,品管部需负责对公司内部成品的
环境物质进行违禁物质的调查，并通报现有成品环境物质调查结果。
5.7.3当成品及原材料的在库期限大于一年时，产品管理部门需报品管部对其所含物质成
410其它有机氯化合物禁止含有有机溴化合物聚溴联苯pbb禁止含有pbde禁止含有其他有机溴化合物禁止含有有机锡化合物三丁基锡化合物tbt禁止含有三苯基锡化合物tpt禁止含有二丁基锡化合物dbt禁止含有二辛基锡化合物dot禁止含有石棉禁止含有特定偶氮化合物禁止含有甲醛禁止含有聚氯乙烯pvc以及聚氯乙烯混合物禁止含有氧化铍铍青铜禁止含有特定邻苯二甲酸盐dehpdbpbbpdinpdidpdnopdnhp禁止含有氢氟碳化合物hfc全氟化碳pfc禁止含有全氟辛烷磺酰基化合物及其盐pfos禁止含有禁止含有二氯化钴禁止含有臭氧层破坏物质ods禁止含有富马酸二甲酯dmf禁止含有氯c1700ppm溴br700ppm注
有害物质控制程序
有害物质控制程序文件控制标志红色印章代表受控文件，请使用受控文件修订记录11.0目的本有害物质管理是对于产品的部品中含有或产品上使用的环境有害物质。
明确禁止使用的物质，削减物质，通过对供应商及供应商协力厂商彻底地管理有害物质，对原材料及部件还有制造工程上使用或要使用的有害物质遵守国际及国家法律法规制度，预防环境污染及产品品质为目的。
2.0范围2.1本公司采购之相关生产件、各种辅助性材料以及符合环保要求之半成品、成品之每一个生产过程及进出库管理。
2.2 采购之相关环境有害物质在生产过程及送外管理。
3.0定义3.1有害物质(Hazardous substances)指对人体及环境成危害的物质，包含禁止物质和削减物质的概念。
3.2 禁止物质(Prohibited substances)是为了遵守有害物质中国内外的法律法规，不要人为地使用事业部所指的严禁使用的物质。
RoHS中规定的铅，镉，6价铬，汞，PBB, PBDE等物质相关于这些。
3.3 RoHS(Restriction of Hazardous Substances)是有关于EU的电器电子产品的有害物质使用禁止的法规，2006年 7月起Pb(铅), Cd(镉), Hg(汞), Cr+6(6价铬), PBB(Poly Brominated Biphenyl), PBDE(Poly Brominated Diphenyl Ether)的使用被禁止。
3.4 WEEE（Directive2002/96/EC）: 欧洲议会理事会废弃电子电器设备2002/96/EC指令 (Waste Electrical and Electronic Equipment)。
4.0 责任和权限4.1 采购负责向合格供应商采购材料,幷对供应商进行稽核,要求其提供环保协约,测试报告。
4.2 工程负责材料承认,确保购买合格供应商之材料,需符合环保法规及客户要求。
4.3 仓库负责原物料、半成品、成品之标示隔离及单独存放区,同时对进出库管控。
环境有害物质管理作业程序
* PBB 多溴联苯 N.D
* PBDE 多溴二苯醚 N.D
*四大重金属(包装材料) 总含量＜80 PPM
*卤素 Br＜700,Cl＜700,Br＋Cl＜1000
*破坏臭氧层物质(ODS) 禁用
4.3.2 客户要求
4.3.2.1 建立各客户环境管理物质限定要求（见附件三：《客户环境管理物质限定值要求》表）
6.5.1 各部门涉及物料控制人员需参加“RoHS”培训和考核。考核合格后方可参与符合RoHS要求产品的生产；
6.5.2 在生产车间各工序，物料转移标识卡上必须有RoHS标识；
6.5.3 生产过程中若检查发现有不符合RoHS的物质混入，将不符合的物质可能污染的产品进行隔离，通知生产，并开出《不合格品处理单》交品质部负责人进行分析处理； 必要时，送第三方机构确认。
6.13 变更管理程序
6.13.1 当符合RoHS的材料或供应商、客户的要求产生变更时应由提出部门填写《RoHS变更通知单》；
6.13.2 《RoHS变更通知单》应填写申请人、日期、变更原因、变更内容等，并得到总经理的批准，同时复印、传真或邮件给客户，得到客户的明确回复后才可依变更后内容执行；
6.3.3 对于有害物质检测不合格的供应商，暂时取消其RoHS供应商资格，要恢复合格供应商资格依6.2.2执行；必要时需进行供应商体系的审核。
6.3.4IQC进料检验时必须核对检测报告是否过期，如报告过期，IQC必须要求供应商重新提供。
6.3.5来料检验杜绝一切可能不符合RoHS要求的物料引入。
6.4 仓储管理程序
3.9重金属：是指对人或环境产生危害的有害金属物质
Cd
镉
Pb
铅
危害物质过程管理程序二级
编 版
号 本
NO.： JG-RP-201 Rev.： A/0 of 10
环保文件与资料记录管制作业程序
生效日期Date： 2006-7-12 页 码Page： 1
索
引
章 节 1.0 2.0
内 容
页 次
目地…………………………………………………………3 范围…………………………………………………………3
另文管中心依文件需求单位所填写之《文件管制总览表》,将核准后的文件统一 用书面形式每份加盖“受控文件”章,发行到相关单位.并将分发及回收记录登 *****本文件及其内容为本公司之财产,未经授权不得复制*****
RoHS管理体系文件
编 版
号 本
NO.： JG-RP-201 Rev.： A/0
环保文件与资料记录管制作业程序
5.0
内容: 5.1 系统文件(指环境系统文件一/二/三/四阶)制订: 5.1.1环境手册(一阶文件): 5.1.1.a为本公司环境管理体系运作之准则,由环境质量保证委员会拟订,管理代表 审核,总经理核准后发行实施. *****本文件及其内容为本公司之财产,未经授权不得复制*****
RoHS管理体系文件
5.2.1.a 系统文件(一至三阶)需要修订或废止时,各单位提出修订及废止之意见,并详 细记录于该份文件的第二页《文件变更履历表》上,经环境质量保证委员会 审核,管理代表核准并会签各相关部门后,由文管中心管制发行. 5.2.1.b 系统文件(一至三阶)之修订于各单位会签期间,文件之旧版本仍为有效版本, 直至文管中心于书面形式发行新版本并将旧版回收为止. 5.2.1.c 新版文件发行后,各单位如欲查询旧版本文件,可至文管中心查询. 5.2.1.d 记录(四阶文件)的变更由现行单位填写《文件变改申请单》,经单位主管审 核,管理代表核准后交由文管中心做统一更新动作,另外,记录变更后,第一批 申请印刷时需经文管中心确认在《请购单》上签名方可执行; 5.2.2 文件与资料之修订或废止时,文管中心应于修订或废止之文件与资料之修改履历
有害化学物质检测程序+职业病风险控制程序
镉
焊剂
材
料
部
铅
品焊接电镀位置
焊接按合处
镉
700
500
70
40
700
1000
70
70
铅
350
500
上记以外的金属材料
适用除外钢材 3500,铝材 4000，铜合金 40000ppm
镉
70 75
玻璃/LED 灯
铅
350 500
包装材料、彩卡、隔板、 铅、镉、水银、 合 计
合计
纸箱、吸塑、油墨
汞
100
检查元素 Pb Cd Hg Cr Br
检出下限 9.7ppm 3.7ppm 12.5ppm 18.9ppm 4.0ppm
5.5.4 允收基准： 对象部位，材料
禁止化学 物质
铅 塑胶（橡胶、胶片）
涂料、颜料、油墨、
染料、（无挥发性时的
镉
状态）
线材、五金材料
六阶铬
绝缘布、胶纸
特定溴系耐
燃剂
质指令）。
3.3 ppm：百万分之一,即 mg/kg。 4 职责：
4.1 品管 IQC 负责进料抽样并向环境物质管理 QE 提出材料中的铅(Pb)、镉(Cd) 等 含量检测报验。
4.2 品管 OQC 负责按批抽样并向环境物质管理 QE 提出成品中的铅(Pb)、镉(Cd) 等含 量检测报验。
4.3 品管环境物质管理 QE 负责安排检测及审核记录。 4.4 IQC 负责对材料铅/镉等含量检测结果不合格的反馈及跟进。 4.5 采购部负责向不合格物料的厂商传达信息及联络其来与 IQC 确认和改善。 4.6 管理级别：
确认生产工艺及物料标识）： 5.4.1 客户对送样的样品有有害物质要求时； 5.4.2 主管人员的建议或有客户投诉环保问题时； 5.5 检测方案及判定依据： 5.5.1 测试仪器：X 射线荧光分析仪 EDX1800B。 5.5.2 抽样方案：
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文件名称 有害物质过程管理审查作业程序
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第 1 页 共 3 页
SY/QR04-055-C
文件制修订记录
序号 日期 版本 修改内容 承办人
1 2010.09.02 A/0 初版发行 袁丽
2 2013.04.15 A/1 修订概念 朱红俊
3
4
5
6
7
8
9
10
编 制 审 核 批 准
朱红俊
文件会签分发部门
部门 会签 分发 （份数） 部门 会签 分发 (份数)部门 会签
分发
（份数）
董事会
办公室
总经办 业务部
财务部
生产部 物控部
研发部
品质部 行政部
审计监察部
设备部 采购部
人力资源部
生效日期： 2013.04.15 制定部门： 品质部 制定日期：2010.09.02
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1.0 目的:
定期评价环保系统运行之适宜性与有效性,持续改进、优化环保系统并符合环保管理标准及
本公司环保政策与环保目标要求.
2.0 范围: 凡环保管理系统所有要求皆为审查范围.
3.0 定义:
3.1 管理审查: 由最高管理者对有关环保之议案和目标及环保体系有效运行和适切性作出
正式评价.
5.0 内容:
5.1 管理审查之组织及时机:
5.1.1 环保管理系统及人事组织系统有重大变更或严重缺失及重大环保异常时,由管理
代表召集临时会议作不定期审查.
5.1.2 每年于内部审核一个月之后开一次年度管理审查会议.
5.2 环保管理系统审查内容:
5.2.1 针对环保政策运行实施的有效性和实用性进行审查.
5.2.2 环保审核之结果及其审核不符合项的纠正预防措施.
5.2.3 本行业有关的环保法令、法规及地方性法令、法规.
5.2.4 国际环保保护形势变动及趋势
5.2.5 客户对产品环保要求形式及趋势
5.2.6 对供应商环保要求管控情况
5.3 审查会议资料输入:
5.3.1 品质月报；
5.3.2 内审记录；
5.3.3 客诉资料及顾客满意度调查；.
5.4 审查会议结果及处理.
5.4.1 管理审查会议的结果要作成管理审查会议记录,其内容包括:
5.4.1.1 评审的内容.
5.4.1.2 若各项原因/对策/确认有不明确或不合理处或未达成目标等,必要时指示
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再改善.
5.4.1.3 审查会议结果应以书面─《管理评审报告》形式呈报总经理,并作为改善追
踪之依据.
5.4.2 管理审查会议之决议事项由总经理指定组织或人员进行项目追踪.
5.4.3 审查会议后之改善处理及执行成效,应以书面向总经理报告.
5.5 审查会议记录.
5.5.1 审查会议记录及相关资料由文控中心妥善保存,保存期限为三年.
6.0相关文件：
无
7.0相关记录：
7.1《管理评审报告》SY/QR04-058