【企业】程序文件 RoHS危害物质过程管理程序文件范本(EXCEL档,二级文件)
ROHS环保管理控制程序文件
ROHS环保管理控制程序文件1. 背景为了遵守国内和国际的环保法规，本文档旨在制定ROHS环保管理控制程序，以确保我们的产品符合ROHS标准。
2. 目的本文件的目的是为公司员工提供关于ROHS环保管理控制程序的指导，以确保我们的产品在设计、生产和销售过程中无环境污染和有害物质。
3. 适用范围本文档适用于公司的所有部门和员工，包括设计、采购、生产、质量控制和销售团队。
4. ROHS标准概述ROHS标准是指限制使用某些有害物质的指令（n of Hazardous Substances Directive），旨在减少电子和电气设备中有害物质的使用。
5. ROHS环保管理控制程序5.1 设计阶段- 在产品设计阶段，必须确保所选材料不包含ROHS禁用物质。
设计团队应使用可替代的环保材料。
- 设计团队应选择符合ROHS标准的供应商，以确保所采购的零部件符合要求。
5.2 采购阶段- 在采购零部件时，必须要求供应商提供ROHS合规证明和材料报告。
- 需要建立供应商评估程序，以确保所选供应商的产品符合ROHS标准。
5.3 生产阶段- 在生产过程中，必须建立检查程序，以确保所使用的材料和零部件符合ROHS标准。
- 物料管理团队应确保所使用的材料符合ROHS标准，并记录相关检查结果。
5.4 质量控制阶段- 质量控制团队应定期对产品进行检查和测试，以确保产品符合ROHS标准。
- 如果发现产品不符合ROHS标准，必须立即采取纠正措施，并记录相关的非符合情况。
5.5 销售和分销阶段- 销售和分销团队必须确保产品包含正确的ROHS标识，并提供ROHS合规证明给客户。
6. 文件控制6.1 本文件由环保部门负责制定和维护。
6.2 环保部门负责对本文件进行必要的修订和更新，并确保所有员工都能获取到最新版本。
6.3 所有员工必须遵守本文件的要求，并及时反馈任何问题或建议给环保部门。
7. 变更控制7.1 对本文件的任何更改必须由环保部门负责，并按照相关的变更控制程序进行审批和记录。
ROHS管理程序文件
1.0 目的为确保本公司产品的原材料、包装材料、耗材及成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。
(在试运行后将与《ISO9001质量管理体系文件》捆绑执行)2.0 围2.1 适用于所有新的没有符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求；2.2 适用于所有新的材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代；2.3 符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识；2.4 符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.4.1 进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料；2.4.2 制程控制，在线的符合RoHS要求的产品制程控制；2.4.3 贮藏控制，在仓库贮存或产线所有符合RoHS的物料控制，包括材料、半成品、成品等；2.4.4 生产控制；2.4.5 成品的包装控制；2.4.6 产品的运输控制。
3.0 定义3.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2 WEEE：电子电器设备的废弃、回收指令3.3 REACH: 欧盟规章《化学品注册、评估、许可和限制》（REGULATION concerning theRegistration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简称3.3 SMT：表面贴装工艺3.4 PPM：每百万分之3.5 BOM：物料清单3.6 SGS/CTI/PONY: 有害物质检测机构3.7 ERP：物料需求计划系统3.8 R：符合RoHS要求，RoHS的缩写3.9 A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a）直接物料，如：塑料粒子,金属材料等.b）需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：胶水、锡丝、清洗剂.3.10 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类：a）化学品，如：甲苯、丙酮等稀释剂；b）需与产品一起交客户的包装材料，如托盘、纸箱、塑料袋、等；3.11 C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：镊子、烙铁、手套等。
ROHS管理控制程序文件
ROHS管理控制程序1. 目的1.1确立科晖公司的环保政策,确立保护地球,保护环境,提供绿色产品的环保理念; 1.2 向科晖提供零部件、原材料、包装材料、辅助材料等物品的所有合作公司，通过建立环保产品质量保证系统，来完全能够具有对应EU ROHS Directive等国际上产品环境限制法规的能力。
1.3 定义需加以控制的环境相关物质和公司的环保标准;2. 职责2.1 高层管理：督导推动并解决整个团队协作中遇到的困难及状态的跟进。
2.2 专案组长:负责整个环保体系的规划运行.2.3 体系维护: 责根据公司产品的特点解读EU相关法律法规，起草公司ROHS系统文件和培训文件。
2.4 品管部：负责厂商的物料的ROHS确认2.5 工程部: 主要是新产品在开发时，确保应用符合ROHS的材料，并在供应商开发时提供相关的建议。
2.6 采购部：负责搜寻符合ROHS的材料厂商，并在后续协助进行厂商稽查、追踪提供相关证明资料及资料更新。
2.7 财务部：负责所有物料的区分隔离.2.8 生产部：负责现场ROHS物料的标识和隔离.3.3.1 ROHS专案小组成员3.2 ROHS控制流程图4.1 ROHS指令要求2003年2月13日，欧盟议会及理事会通过了《关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》The Restriction of the Use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment，简称RoHS指令。
该指令规定2006年7月1日以后，在电子电气产品中禁止使用铅、汞、镉、六价铬、聚溴二苯醚和聚溴联苯等6种有害物质，各国凡含有上述6种有害物质的电子电器产品，一律不准进入欧盟，更不得在欧盟部销售。
RoHS指令限制使用以下六类有害物质水银（汞）：使用该物质的例子：温控器、传感器、开关和继电器、灯泡；铅：使用该物质的例子：焊料、玻璃、PVC稳定剂；镉：使用该物质的例子：开关、弹簧、连接器、外壳和PCB、触头、电池；铬（六价）：使用该物质的例子：金属附腐蚀涂层；多溴联苯（PBB）：使用该物质的例子：阻燃剂，PCB、连接器、塑料外壳；多溴二苯醚（PBDE）：使用该物质的例子：阻燃剂，PCB、连接器、塑料外壳。
全套ROHS体系二级文件文件控制程序
5.6.1各权责单位获取外来文件时首先对其适用性进行确认并自行登录，然后将其送交文控中心。
5.6.2当外来文件因特殊情况需要注明诠释时，由权责获取部门负责修改，并签名（章）。
5.6.3文控中心接到此文件后立即进行编号并登录于文件一览表中，当需发行时，文控中心于首页及内页盖“外来文件章”填上名称、编号、生效日期后交权责单位确认再发行（当客户提供软件时文控中心在软盘上盖“外来文件章”）
01—制造（生技）02-资材03—财务04—工程05—品管（IQC）06—报关
07—行政08---生管
5.2文件版次规则
口/口
| |_____________文件页修订次数。从0~9。
|_______________文件版本。从A~Z。如遇文件页修订次数已超过10次，版本须升级一次。
5.3部分三阶文件，如BOM(产品物料清单)、作业指导书等，因其与具体材料或产品有一一对应之特殊关系，故这类文件可以不采用上述5.1及5.2之编码规则，可采用类似以材料或产品品号定义文件编码的方式。
修订记录
日期
版次
页次
条文
修订内容
变更人
备注
03-11-7
A /1
第2页
5.1
（3）流水号（二三四阶、外来文件适用）从00~99
黄魏彬
04-9-2
A/2
第2页
4
权责内容的“二阶文件”的审查、核准
黄毅云
04-9-2
A/2
第3页
5.5
文件管制作业的记录与标识
黄毅云
04-9-2
A/2
第3页
5.6
外来文件的管制
黄毅云
05-3-25
A/3
ROHS产品安全控制程序文件
ROHS产品安全控制程序文件背景ROHS指令（Restriction of the use of certain Hazardous Substances, 某些有害物质使用限制指令）要求所有进入欧盟市场的电子电器产品，以及在欧盟境内制造的电子电器产品，必须符合它所规定的限制条件。
本文件的编写旨在确保公司产品ROHS合规，保护环境和人类健康，遵守法律法规。
目的本程序文件的主要目的是制定ROHS产品安全控制程序，以确保公司的产品能够符合ROHS指令要求，达到合规标准，并防止ROHS有害物质在产品生产和使用过程中因失控而引起的污染和健康问题。
内容ROHS产品安全控制程序分为以下几个步骤：1. 在设计和开发阶段，优先考虑使用ROHS指令所允许使用的低风险、环保的替代品。
2. 严格控制产品制造流程，确保ROHS禁止使用的危险化学物质未进入产品。
3. 规范性检测。
对使用的材料和说是进行检测，确保符合ROHS指令的要求。
4. 对产品及其相关文档进行质量检查和记录。
其中包括详细记录和跟踪ROHS危险化学物质的使用情况，以防止ROHS有害物质在产品中的使用。
5. 对产品进行安全评估和测试。
确保ROHS有害物质含量不超过规定标准，符合ROHS指令的要求，并制定产品标签，以便产品的源头和流向都能够得到追踪和确认。
注意事项1. 所有参与ROHS产品安全控制程序的员工都应接受培训，并了解ROHS指令的详细内容和检测、评估测试方法。
2. 管理层应确保ROHS产品安全控制程序的有效性和可持续性，并且及时处理程序中出现的问题或改进的建议。
结论制定ROHS产品安全控制程序是确保公司产品ROHS合规的有效工具，也是环境保护和人类健康的重要保障。
因此，所有员工都必须认真执行ROHS产品安全控制程序，并不断加强意识和能力，以确保ROHS指令的一贯符合性和公司的可持续发展。
RoHS管理程序及表单
以處理者,則由環境管理代表速指定負責人進行矯正措施.
體化之行動或缺乏技術資料及相關經驗可供擬定矯正
文件類別 環保作業程序 1.0 目的:
環境品質保證矯正與 預防措施作業程序
文件編號 JC-GP-210
版本版次 A0
頁
次
1/3
為使發生環境異常事件時,有一明確化.系統化之調查.分析程序,並能迅速降低對環境之衝 擊,防止再發生,並藉由相關之資訊及經驗,學習強化預防之能力.
2.0 範圍: 本公司之各項作業. 3.0 權責: 3.1 事故單位: 環境異常報告(以自由書面格式)。 3.2 環境稽核小組: 異常追蹤、改善、確認、預防措施及危害預防鑑別。 4.0 名詞定義: 4.1 環境異常事件： 本程序所指之環境異常事件,包含下列各項: 4.1.1 違反環保法規及其他要求之事項(不論此事件是否經人告發均屬之)。 4.1.2 操作不正常或有異常導致偏離環境政策,目標及相關作業準則。 4.1.3 環境檢測值有超過法律規定之慮(尚低於法定極限值但已達上限值90%者)。 4.1.4 環境目標無法於設定之時程內達成。 4.1.5 無效之緊急應變處理程序。 4.1.6 環境稽核缺失。 5.0 相關文件: 5.1《環境品質保證管理審查作業程序》 JC-GP-211 JC28-10
5.2 參閱ISO9001:2000質量管理程序之《矯正與預防措施作業程序》 6.0 作業內容: 6.1 環境異常原因調查與矯正措施
6.1.1 環境異常事件發生時,應由發生單位或發現單位以電子郵件或連絡書提出環境異 常狀況,提交品保單位.
文件類別 環保作業程序
環境品質保證矯正與 預防措施作業程序
文件編號 JC-GP-210
文件類別 環保作業程序
環境品質保證矯正與 預防措施作業程序
021公司有害物质(RoHS)控制程序
70
700
700
700
N/A
700
700
5.2有害物质管理等级
针对各种物料含有的有害物质的风险和在产品中的使用量，将我司物料分成高中低三等级进行管理，具体见下表：
序号
物料类型
风险等级
可能含有的有害物质
管理办法
1
原材料（如不锈钢、PC、马口铁等）
高
1.确认供方保证协议
2.供方提供有效的环保测试报告或成份宣告表
制订
审核
批准
制订单位
品质部
保
管
单
位
文控
修订记录
日期
版本
变更内容
2012.04.10
A.0
首次发行
2015.07.01
BO
更改日期
声明
本□一级文件■二级文件□三级文件属深圳市赛能精密五金有限公司所有！未经批准,禁止复制、泄露和使用；正本保存于文件控制中心，副本仅限于分发以下部门（单位）。
分发
对象
■总经理■管理者代表■人事部■采购部■文控中心■仓库部
■市场部■工程部■品质部■生产部■工模部■PMC部
1.目的
通过对组成产品的材料、过程材料、生产过程等相关的活动进行管理，以确保公司提供的产品符合欧盟ROHS指令（2002/95/EC）、包装指令(94/64/EC)等环保要求，我司以ROHS指令为基本要求进行有害物质管理，并可兼顾满足其他特定客户或是法律法规的环保进行调整管理要求。
5.10.2品质部将有害物质超标信息在24小时之内知会业务并通知客户。
5.10.3对于确认提供不符合材料的供应商，应由采购、品质组织相关部门对其生产现场进行有害物质管理审核，要求其进行相关分析并提出改善计划，要要确保符合要求替代物料换货处理，并根据相关协议追究其责任。
ROHS合规控制程序文件
ROHS合规控制程序文件概述ROHS合规是指在电子产品制造过程中遵守欧洲有害物质限制指令（RoHS）的要求。
本文档旨在明确公司在ROHS合规方面的控制程序，以确保产品符合相关法规。
1. 目的本控制程序的目的是：- 确保公司电子产品符合ROHS要求；- 确保供应链合作伙伴遵守ROHS要求；- 建立一套可操作的ROHS合规流程。
2. 适用范围本控制程序适用于公司所有涉及电子产品制造和供应链的部门和人员。
3. ROHS合规要求根据RoHS指令，电子产品中含有以下有害物质的浓度不能超过规定限值：- 铅（Pb）；- 汞（Hg）；- 镉（Cd）；- 六价铬（Cr6+）；- 多溴联苯（PBB）；- 多溴二苯醚（PBDE）。
4. ROHS合规流程（1）供应商管理：- 确保所有供应商符合ROHS要求；- 签订ROHS合规协议，明确双方责任；- 定期对供应商进行ROHS合规审核。
（2）物料控制：- 禁止采购含有禁用物质的物料；- 确保所采购的物料符合ROHS要求；- 建立物料清单，包括每个物料的ROHS合规证明。
（3）生产控制：- 采取必要的措施，防止禁用物质的污染；- 严格控制生产工艺，确保产品的ROHS合规性。
（4）测试与验证：- 对产品进行ROHS合规性测试，确保符合法规要求；- 建立测试记录，并妥善保存。
5. ROHS合规违规处理如果发现任何物料或产品不符合ROHS要求，应立即采取以下措施：- 暂停使用该物料或产品；- 通知供应商，并要求纠正；- 深入调查原因，并采取纠正措施；- 修订ROHS合规流程，以防止再次发生类似问题。
6. ROHS合规监督与评估定期进行ROHS合规监督与评估，包括供应商审核、物料抽检、生产线检查等，以确保ROHS合规流程的有效实施。
让我们一起遵守ROHS要求，共同为环境保护贡献一份力量。
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3.0 名词定义: 3.1 外来文件:外来文件包括国际和国家标准、客户技术标准、产品规格书(含供应厂商) 工程规格、机构图等技术数据. 3.2 DCN:文件变更. 3.3 本公司文件类别区分: 3.3.1 危害物质过程管理手册(一阶文件):叙述公司危害物质管理政策之文件; 3.3.2 作业程序文件(二阶文件):与绿色部品管理手册体系相关之所需程序文件; 3.3.3 支持文件(三阶文件):作业指导书.检验规范及标准书; 3.3.4 记录/记录(四阶文件):所使用之各类记录.质量记录图表等;
5.2.4 环境程序系统文件(一至三阶)之发行,除文管中心须保留一份原始书面文件外, 另文管中心依文件需求单位所填写之《文件管制总览表》,将核准后的文件统一 用书面形式每份加盖“受控文件”章,发行到相关单位.并将分发及回收记录登
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RoHS管理体系文件
编 号 NO.： JG-RP-201
版 本 Rev.： A/0
环保文件与资料记录管制作业程序 生效日期Date： 2006-3-25
页 码Page： 4 of 10
5.1.2环保程序(二阶文件): 委员会审核,环境管理代表核准后发行.
5.1.3记录/记录(四阶文件) 7.1.3.a凡应用于环保管理系统中之各类环保程序、作业管制做环保记录之表格, 由相关文件制订单位制订随同文件一并会签发行,并列入管制,其相关记录 的保存参照《环境记录管制一览表》规定,由相关权责单位保存。
3.0 名词定义……………………………………………………3
4.0 权责…………………………………………………………3
5.0 内容…………………………………………………………3-8
6.0 附件…………………………………………………………8-8
7.0 相关表单……………………………………………………8-10
《文件管制总览表》,当有制.修.废时,均须更新《文件管制总览表》之 相关内容.
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编 号 NO.： JG-RP-201
版 本 Rev.： A/0
环保文件与资料记录管制作业程序 生效日期Date： 2006-3-25
页 码Page： 1 of 10
索
引
章节 内容
页次
1.0 目地…………………………………………………………3
2.0 范围…………………………………………………………3
版 本 Rev.： A/0
环保文件与资料记录管制作业程序 生效日期Date： 2006-3-25
页 码Page： 3 of 10
1.0 目的: 为确ห้องสมุดไป่ตู้公司环境管理文件的发行、修订、废止、收回能遵循一定程序进行，以达到各 文件之有效及正确之管制功能.
2.0 范围： 与本公司环境质量管理系统之有关文件均适用之。
5.0 内容: 5.1 系统文件(指环境系统文件一/二/三/四阶)制订: 5.1.1环境手册(一阶文件): 5.1.1.a为本公司环境管理体系运作之准则,由环境质量保证委员会拟订,管理代表 审核,总经理核准后发行实施.
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RoHS管理体系文件
公司地址：
发 行 号： 受控印章： 持 有 人：
编制/日期 2006/2/2
文件化/日期 2006/2/20
审核/日期 2006/2/25
批准/日期 2006/3/2
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版 本 Rev.： A/0
环保文件与资料记录管制作业程序 生效日期Date： 2006-3-25
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序 号版 本
1
A0
修改
修订内容 初稿发行
履历
修订者
日期
2006/3/25
批准
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RoHS管理体系文件
编 号 NO.： JG-RP-201
5.2.1.c 新版文件发行后,各单位如欲查询旧版本文件,可至文管中心查询. 5.2.1.d 记录(四阶文件)的变更由现行单位填写《文件变改申请单》,经单位主管审
核,管理代表核准后交由文管中心做统一更新动作,另外,记录变更后,第一批 申请印刷时需经文管中心确认在《请购单》上签名方可执行;
5.2.2 文件与资料之修订或废止时,文管中心应于修订或废止之文件与资料之修改履历 注明,回收之发行旧版文件由文管中心加盖红色“文件作废”章后直接作废
4.0 权责： 4.1 文件之制订与修订:环境质量保证委员会及相关单位;
4.2 文件之审核:四阶文件.三阶文件可由部门主管审核.二阶文件需由环境质量保证委员 会审核.一阶文件需由环境管理者代表审核;
4.3 文件之核准:四阶文件可由部门主管核准.三阶文件.二阶文件皆由环境管理代表核准; 一阶文件需由环境管理责任人核准;
5.2.3 文件制/修订流程: 各单位提出数据需求------会报文管中心(提供资料编号并纳入管控行程)----各单 位拟定需求文件----经单位主管和环境质量保证委员会审核----数据需求单位会 签相 关权责单位----管理代表最终确定----原稿转至文管中心----文管中心依需求 分发与旧版回收----文管日后追溯.
编 号 NO.： JG-RP-201
版 本 Rev.： A/0
环保文件与资料记录管制作业程序 生效日期Date： 2006-3-25
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录于《文件分发、回收登记表》所有文件发行未盖“受控文件”章一律无效. 5.2.5 为确保各单位使用之文件为最新版次,文管中心应于计算机系统中建立一份
5.2 文件与数据之修订、废止: 5.2.1 DCN变更: 5.2.1.a 系统文件(一至三阶)需要修订或废止时,各单位提出修订及废止之意见,并详 细记录于该份文件的第二页《文件变更履历表》上,经环境质量保证委员会 审核,管理代表核准并会签各相关部门后,由文管中心管制发行.
5.2.1.b 系统文件(一至三阶)之修订于各单位会签期间,文件之旧版本仍为有效版本, 直至文管中心于书面形式发行新版本并将旧版回收为止.