新版审核员考试知识培训材料科目3管理体系认证基础之《管理体系认证基础》问答题

管理体系认证基础问答题1.采用过程方法所需满足的具体要求有哪些？参考答案：具体要求包括：1）确定体系的目标和实现这些目标所需的过程，以及过程所需的输入和期望的输出；2）确定过程的顺序和相互作用，将过程及其相互关系作为一个体系进行管理，以有效和高效地实现组织的目标；3）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；4）确定并确保获得过程所需的资源；5）规定与过程相关的责任、权限和义务；6）管理可能影响过程输出和质量管理体系整体结果的风险和机遇；7）评价过程，分析个别过程的变更对整个体系的影响，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；8）确保获得必要的信息，以运行和改进过程并监视、分析和评价整个体系的绩效。

过程方法可通过采用PDCA循环以及基于风险的思维对过程和体系进行整体管理从而有效和用机遇并防止发生非预期结果。

2.实施风险管理，对组织有哪些益处?答:实施风险管理有助于组织获得以下效果：-⅜½ Λ≠r<⅜r •参考香窠•D提高实现目标的可能性；2）鼓励主要性管理；3）在整个组织意识到识别和处理风险的需求；4）改进机会和威胁的识别能力；5）符合相关法律法规要求和国际规范；6）改进强制性和自愿性报告；7）改善治理；8）提图利益相关方的信心和信任，为决策和规划建立可靠的根基；9）加强控制；10）有效地分配和利用风险处理的资源；ID提高运营的效果和效率；12）增强健康安全绩效以及环境保护；13）改善损失预防和事件管理；14）减少损失；15）提高组织的学习能力；16）提高组织的应变能力。

3.初次认证第二阶段审核应包括哪些内容？-⅜yι Λ≠r<⅜7 •参考答案•第二阶段审核的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。

第二阶段审核至少应包括：1）与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；2）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审；3）客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的的绩效；4）客户过程的运作控制；5）内部审核和管理评审；6）针对客户方针的管理职责。

4.管理学的七项基本原理包括哪些?答:包括以下七项原理：笏节合茶•1）系统原理:任何组织都是由人、财、物、时间、信息等组成的，都是一个完整的系统。

没有系统，管理也就无从谈起,统原理不仅为认识管理基本规律提供了新的视角和方法，同时它所提供的观点和方法对人本原理、责任原理有重要影响。

2）人本原理:一种以人为中心或者说以人为核心的管理理念。

3）责任原理:职责的确定是以合理的分工为基础的，没有分工，就会造成责任模糊，管理混乱；4）能级原理:管理的能级结构是指为了实施有效的管理，必须在组织中建立一个合理的能级结构，并按照一定的标准，将管理的对象置于相应的能级结构中。

5）效益原理:现代管理的基本目标在于获得最佳管理效益，实现更好的社会效益。

这就要求各项管理活动都要始终围绕系统的整体优化目标，通过不断地提高效率，使投入的资源得到充分、合理、有效的利用。

6）信息原理:信息作为组织的一种重要资源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术，必须善于获取信息、整理信息、组合信息、利用信息，对信息进行有效的管理，这就是管理的信息原理；7）适度原理：良好的管理要求管理者在处理组织内部各种矛盾、协调各种关系时把握好度的问题。

适应度的原因在于组织管理面对的各种不确定性以及由此而决定的管理实践的艺术性特征，度的把握在很大程度上取决于管理者的直觉。

以上七项基本原理是管理学的基本规律。

5. PDCA在实施过程中应如何分解？笏节合茶•PDCA循环可以使管理方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化，PDCA 可分为八个步骤分解：1）分析现状，找出存在的问题，并尽可能用数据加以说明；2）分析产生问题的各种影响；3）在影响问题的诸多因素中，找出主要的影响到因素；4）针对影响的主要因素，制定措施，提出改进计划。

并预计其效果。

5）按照制订的计划组织实施。

6）根据计划的要求，检查实际执行的结果看是否达到了预期的效果。

7）根据检查的结果进行总结，把成的经验和失败的教训都形成一定的标准或规定，巩固已经取得的经验，同时防止重蹈覆辙。

8）提出这一循环中尚未解决的问题，将其转入下一次的PDCA循环，再进行处理和持续改进。

6.在实施合规性评价之前，应在哪些方面评价合规义务的执行情况？参考答案：D建立方针时考虑合规义务的内容。

2）涉及合规妥务的过程纯净和特定领域绩效的输出。

3）合规义务的变化情况。

4）在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果。

5）合规义务可能带来的风险和机遇。

7.关于认证风险控制，集中体现在哪些方面?如何进行控制？c⅛7 •笏节合条•D开拓新认证领域和扩大认证业务范围的风险控制一一认证机构在研究开拓新领域和扩大业务范围前，要做好充分调查讨研究，获取必要信息，识别认证风险提出有效的控制措施。

2）认证受理的风险控制一一认证机构在认证受理时，要评估认证风险等级，识别需要控制的重点。

通过识别认证申请方认证意图、组织结构、认证范围内产品及过程特点、适用法律法规、地域和场所、历史数据、未来预测和典型案例等，确认认证机构有能力实施认证审核和控制认证风险后，再签订合同。

3）策划审核方案的风险控制——依据申请方的风险等级，制定认证方案，合理安排审核人员和审核组人员配备。

4）审核活动实施的风险控制一一审核组在现场审核中进一步识别影响认证风险的重要因素并记录。

5）认证决定的风险控制一一确认组织的认证过程符合认证标准或规范性文件要求和法律法规要求后，应考虑对认证风险的控制，做出批准认证的审定结论。

6）认证后风险控制一一认证机构应收集获证组织的变更信息，并作出相应的处理。

8.某机械加工型企业拟建立质量管理体系。

通过管理体系来提升企业内部的营理,企业在体系建立过程中需要做哪些工作?笏节合条•建立QMS最重要的环节是对体系进行策划,按步骤如下：D理解组织所处的生存环境和相关方的需求和期望作为机械生产、加工型企业, 应先对组织所处的内外部环境进行分析，外部环境包括机械加工行业的国际形势，国内形势，同行业其他竞争对手目前的经营情况、运行情况、国家对本行业的法律法规要求等逐一进行分析识别O内部环境包括本企业内部的情况进行分析，包括顶层制度建立情况、组织框架、分工情况、生产的产品对顾客的需求程度，产品所处在整个行业的水平等。

企业并需要了解他的相关方的要求都是哪些?例如顾客对本企业有什么要求，上级主管部门、政府监督管理部门的要求，供应商的需求等等信息。

2）确定管理体系的范围应对本企业的质量管理体系范围进行确认，不同的管理体系有不同的体系范围，管理体系范围应考虑1）中涉及的内容作为输入，确定企业做为机构加工行业的管理职能、生产场所、运行单元和物理厂区边界等等；3）在管理体系范围内确定管理过程及过程之间的相互关系对机械加工、生产过程中的所有环节进行识别，搞清楚他们之间的相互作用，有些过程是主观的，组织可以对其指标进行增加、减少、合并或改变顺序，例如:检验科、质量部等检验过程，培训过程。

确定和策划管理体系过程及过程之间的相互关系非常重要，这关系到组织结构的设置和体系文件的复杂程庭，关系到管理体系运行的有效性和产出率。

4）确定岗位、职责和权限企业需要对质量管理体系运行过程中的所有岗位职责和权限进行再次明确，例如公司总经理在体系运行中承担的职责.。

是否设立管理者代表?其职责是什么，各部门人员的职责，体系运行主责部门是哪个等等。

5）根据企业之前分析的内、外部情况进行风险与机遇的分析,制定出应用本行业的风险与机遇的管理措施，通过这些措施的实施，增强有利影响，扩大机遇。

减小不利影响，降低风险。

6）评审管理体系所在领域的初始状况如果该企业申请的是质量管理体系，那么对机构加工、生产过程中的过程能力、产品和服务质量水平应进行初始评审，这将更加有利于风险与机遇的措施实施。

7）制定方针和目标在建立体系之初，应按照质量管理管理体系的要求，建立适用于组织宗旨和环境的战略方针和目标，方针内容要包括管理体系标准要求的承诺和持续改进的承诺，要为制定目标提供框架性的方向,方针要在组织内部各层级间得到沟通和理解。

目标要与方针保持一致，并在相关层级上进行分解，定期查看目标的完成情况。

9.什么是管理？它有哪些属性？-⅜½<⅛7 •参考香窠•《管理体系认证基础》P2 :管理的定义：管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源,实现个人或组织既定目标的过程。

P3・4管理的属性：（一）管理的自然属性和社会属性；（二）管理的科学性和艺术性；（三）管理的动态性和创新性。

10.管理的职能是什么？它们之间有什么关系？参考答案：《管理体系认证基础》P4-5管理的职能：管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。

不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。

四项职能间的关系：策划职能是对未来活动进行的一种预先的谋划，包括研究活动条件、决策、编制计划;组织职能是规定组织成员在工作中合理的分工协作关系,包括设计组织结构、人员配各、组织运行、组织监督，领导职能是管理者利用组织所赋予的权力去指挥影响和激励组织成员为实现目标而努力工作的过程，包括指挥、协调、激励;控制职能是保证组织各部门各环节能按预定要求运作而实现组织目标的一项管理工作活动，主要是拟订标准、寻找偏差、下达纠偏指令。

H•简述古代中西方的管理思想。

参考答案•《管理体系认证基础》P7-9一、中国传统管理思想（一）中国传统管理思想的历史演进：中国传统管理思想萌芽于夏、商、周，兴起于先秦时期,繁荣于春秋、战国，定型于汉、唐，止步于宋、元，盛行于明、清，衰落于清末。

（二）中国传统管理思想的要点：1 •顺“道” 2.重人3.人和4.守信5.利器6.求实7,对策8 .节俭9.法治。

二、西方早期管理思想（三）西方管理思想的演变及发展阶段综观管理理论发展的全部历史，大致可以划分为四个阶段。

第一阶段是早期管理思想阶段。

其产生于19世纪末以前。

第二阶段是古典管理理论阶段。

古典管理理论产生于19世纪末20世纪初，此时在美国、法国、德国等西方国家形成了有一定科学依据的管理理论，其代表人物有泰勒、法约尔、韦伯等。

第三阶段是行为科学理论阶段。

行为科学出现于20世纪30年代,早期被称为人群关系理论或人际关系学说，逐渐发展成行为科学理论。

在20世纪60年代中叶，又发展成组织行为学。

其代表人物有梅奥、巴纳德等。