私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单完整版
私募基金管理人登记法律意见书
尽职调查清单一览表
序号材料名称备注
1公司自成立至今的全套工商登记档案资料；最新的公司章程、营业执照。
工商登记档案材料需加盖工商局骑缝印章。
2分公司、子公司或其他关联方成立至今的全套工商登记档案资料（如有）工商登记档案材料需加盖工商局骑缝章；公司股东会决议复印件加盖公司公章。
子公司指：公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业；
其他关联方指：受同一控股股东/实际控制人实际控制的金融企业、资产管理机构或相关金融服务机构。
3公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权
激励、股权代持、信托持股、委托持股、职工持股
会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股
权变更（如有提供股权转让协议）。
复印件加盖公司公章
4公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、
批准证书、组织机构代码证、税务登记证（如三证
合一可只提供营业执照），外汇登记证（如有）、银
行开户许可证、社保登记证（如有）、公积金开户
证明（如有）、国有资产产权登记证（如有）。
同上
5公司成立至今获得的主要荣誉和奖励证书（如
有）。
同上
6公司子公司和其他关联方是否已登记为私募基金管
理人，若已登记，提供相关登记文件。
同上
7法人股东现行有效的主体资格证明文件：企业法人
营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如三证
合一可只提供营业执照）。
法人股东最新公司章程或章程修正案；法人股东的
股东及出资金额、持股比例明细表、董监高人员任
职名单。
自然人股东提供身份证、学历/学位证书、工作简
历（包含每一次工作任职的职责描述）。
同上
8境外股东提供外商投资企业批准证书、经公证认证
的境外投资股东的全套工商登记档案资料、证监会
的批准文件、外经贸部门批准证书（如有）。
同上
9实缴注册资本的银行对账单或验资报告。
10实际控制人（如有），提供实际控制人对外出资、
任职的公司的营业执照、最新公司章程或章程修正
案、股东出资金额及持股比例明细、董监高人员任
职名单。
同上
11公司组织架构图、各部门职责描述同上。
基金管理人登记法律意见书-法律尽职调查初步清单
【】办理私募基金管理人登记法律意见书之初步法律尽职调查清单特别提示：贵司向本所律师提供的全部文件资料及陈述，均将被本所律师信赖，并构成本所律师出具有关法律文书的依据。
为保证本所律师顺利完成该项目，贵司须继续填写清单的附件。
附件1：公司基本情况附件2：股权结构图附件3：关联方情况关联方包括公司子公司（指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构及其他关联方（指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
附件4：公司员工概况截至2017年10月10日，公司共有员工5名，构成情况如下：（1）岗位结构公司有中高层管理人员xx人，科研人员xx人，计划及财务人员xx人，市场采购及营销人员xx人，质量检测人员xx人，生产制造人员xx人，其他人员xx人；（2）职称结构公司员工中具有高级职称xx人，中级职称人员xx人，初级职称人员xx人，其他xx人；（3）学历结构公司员工中取得硕士学位xx人，具有本科学历xx人，大专以上学历xx人，其他xx人；（4）年龄结构公司30岁及以下员工xx人，30岁-39岁员工xx人，40岁-49岁员工xx 人，50岁及以上员工xx人。
附件5：承诺函致：北京ss（上海）律师事务所因本公司拟就“基金管理人登记”的事宜委托贵所对本公司进行法律尽职调查。
在此，本公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵所提供的文件和资料，系根据贵所提出的《法律尽职调查问卷清单》的要求收集和整理，该等文件和资料（包括但不限于我司在问卷清单中对特定问题所作的解答和陈述）是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有签名和印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于我公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供或在本清单中作出备注，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。
如我公司的声明、陈述、保证和承诺与事实不符，我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。
2023修正版关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析
关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析1. 简介本文档旨在对私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单进行解析。
私募基金管理人在发起私募基金前需要提交《法律意见书》，以确保合规性，并为投资者提供法律保障。
2. 《法律意见书》尽职调查资料详单解析2.1 背景调查- 私募基金管理人资质：在此部分，涉及私募基金管理人的注册信息、备案信息以及相关执业资格的调查。
详单中应包含私募基金管理人的注册证书、备案信息证明以及相关从业资格证件。
- 组织架构及人员调查：此部分涉及私募基金管理人的组织架构、高管及运营人员的背景调查。
详单中应包含私募基金管理人的组织架构图、高管人员的履历及相关资质证明。
- 业务模式及基金运作调查：此部分涉及私募基金管理人的业务模式和基金运作方式的调查。
详单中应包含私募基金管理人的投资策略、风控措施、募集和投资流程等相关资料。
2.2 法律合规调查- 公司制度及规章制度调查：此部分涉及私募基金管理人的公司制度、内部规章制度以及合规监管制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的公司章程、合规规章制度、内部控制制度等相关文件。
- 募集与管理制度调查：此部分涉及私募基金管理人的募集制度和管理制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的募集说明书、基金合同、风险揭示书等相关文件。
- 信息披露及内部控制调查：此部分涉及私募基金管理人的信息披露制度和内部控制制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的信息披露报告、内部控制制度文件等相关资料。
2.3 风险管理调查- 风险识别和评估调查：此部分涉及私募基金管理人的风险识别和评估机制的调查。
详单中应包含私募基金管理人的风险管理制度、风险评估报告等相关文件。
- 投资者适当性管理调查：此部分涉及私募基金管理人的投资者适当性管理制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的投资者适当性管理制度文件、投资者问卷等相关资料。
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
出具私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单
私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单一览表材料名称备注目标公司从成立至今的全套工商登记资料复印件; 如为新设公司尚工商材料需加盖工商1 未登记为私募管理人的，提交股局骑缝印章；公司股东会同意公司登记为私募管理人东会决议等需复印加的股东会决议及相关通知、会议盖公司章。
记录等资料。
子公司指：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上分公司、子公司或关联方成立至的其他企业；关联方2 今的全套工商登记资料复印件指：受同一控股股东/ （如有），需加盖工商局骑缝印实际控制人/ 同一法定章代表人或负责人控制的金融企业、资产管理机构或相关工商注册机构。
3 公司、分公司、子公司和其他关提供相关协议、资联方是否存在股权激励、信托持料。
股、委托持股、职工持股会或类4 似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更（如有）公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、复印件加盖公司章。
5 银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）。
公司成立至今获得的主要荣誉和提供相关文件、证书奖励。
复印件，盖公司章。
6 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已复印件，加盖公司登记，提供相关登记文件。
章。
法人股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照、组复印件公司盖章；7 织机构代码证），法人股东一并身份证复印件本人签提供该股东的公司章程及章程修名。
正案；自然人股东提供身份证复印件自然人股东。
8 股东现场调查表境外股东（如有）提供外商投资企业批准证书、经公证认证的境复印件公司盖章；9 外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书实际控制人（如有），提供实际控制人的主体资格证明、工商注复印件公司盖章；10册信息（法人）及实际控制人对自然人签字外投资相关材料股东、公司的实际控制人（如有）、公司的控股子公司（如有）是否存在尚未了结的或潜在的重大诉主要股东（持股5%以上）现场访11 讼、仲裁；是否存在谈问卷违法情况，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律1213 公司组织架构图包括所有部门及所有下属控股和参股公司（如有）及部门职责。
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单事项一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
4.请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）8.请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。
9.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
10.请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
11.基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
私募基金管理人登记尽调清单
关于XX股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
1相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。
2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√ ；待后续提供：O；无法提供或不适用：X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。