中国证券投资基金业协会关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知
中国证券投资基金业协会关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2016.10.21
•【文号】中基协字〔2016〕134号
•【施行日期】2016.10.21
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知
中基协字〔2016〕134号各公募基金管理机构：
为进一步完善基金经理的自律管理，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）根据《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（证监会公告[2016]20号）和《基金经理注册登记规则》（中基协发〔2012〕7号），在广泛征求行业意见的基础上，对基金中基金的基金经理（以下简称“FOF基金经理”）注册登记相关流程进行细化，现将有关事项通知如下：
一、关于FOF基金经理任职条件
申请FOF基金经理注册的人员应当具备以下条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上在金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经历，且最近1年从事上述有关工作；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担
任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试（FOF类）；
（六）法律法规规定的其他条件。
二、关于FOF基金经理注册登记管理
基金经理的注册、变更及注销材料均采用电子化方式，通过协会的从业人员管理系统进行报送。
FOF基金经理注册、变更流程与其他类型基金经理的注册、变更流程相同，根据《基金经理注册登记规则》提交注册、变更申请材料。
其他类型基金的基金经理在初次变更成为FOF基金经理前，需要通过FOF基金经理法律知识考试，并需符合FOF基金经理的任职条件； FOF基金经理在初次变更成为其他类型基金的基金经理前，也需通过相应类型基金的法律知识考试，并需符合相应类型基金的基金经理任职条件。
除ETF联接基金外，FOF基金经理不得与其他类型基金的基金经理相互兼任。
三、基金经理考试大纲更新说明
对《基金经理证券投资法律知识考试大纲》有关内容进行了更新（见附件，以下简称“大纲”）。
在大纲第六章“其他资产管理业务”下增加了FOF相关内容，包括FOF定义、对投资标的认知、资产配置理论原理、基金评价体系方法、费用收取原则、估值要求和方法、及其他FOF指引相关内容。
在大纲附件“参考法规资料目录”中，增加了6部现行法规和1套参考资料，分别是《公开募集证券投资基金运作指引第2号－基金中基金指引》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《证券投资基金信息披露编报规则第1号－主要财务指标的计算及披露》、《香港互认基金管理暂行规定》、《证券投资基金评价业务管理暂行规定》、《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》、《证券投资基金（上下
册）》（高教出版社）。
10月24日起，机构可以在人员系统中办理基金中基金（FOF）的基金经理考试预约、注册和变更等相关事宜。
附件：基金经理证券投资法律知识考试大纲（2016年10月20日更新）
中国证券投资基金业协会
二〇一六年十月二十一日。
2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析
2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．根据以下材料，回答{TSE}1－3题A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF （基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
{TS}关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。
A．可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B．投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50％C．投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D．可以投资其他符合条件的FOF【参考答案】C【参考解析】选项C正确，为防范利益输送，要求除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年。
第3章－第10节－基金中基金的运作规范2．A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。
关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。
A．该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过B．该次基金份额持有人大会可以采取通信方式C．A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项D．该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开【参考答案】B【参考解析】基金份额持有人大会就审议事项做岀决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
因此A错误；基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。
B正确。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2023年高校教师资格证之高等教育法规重点知识点大全
2023年高校教师资格证之高等教育法规重点知识点大全1、按照2005年《普通高等学校学生管理规定》，高等学校对学生的处分决定应当以书面的方式做出，并送达（ ）。
A.校长会议B.学生所在学院C.该学生的监护人D.受处分学生本人【答案】 D2、股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】 D3、目前企业所得税税率一般为（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 D4、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（ ）。
A.创业投资基金B.创业投资基金类FOF基金C.LOF基金D.股权投资基金类FOF基金【答案】 C5、我国实施义务教育的法定年限为（）。
A.9年B.10年C.11年D.12年【答案】 A6、对公司型创业投资基金而言，（ ）第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额A.《企业所得税法》B.《企业所得税法实施条例》C.《关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》D.《国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》【答案】 A7、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（ ）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8、下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。
A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元【答案】 D9、关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（ ）。
A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同【答案】 A10、按照2005年《普通高等学校学生管理规定》，下列哪种不是我国现行的对学生的处分种类（ ）。
关于公募FOF指引读这一篇就够了
关于公募FOF指引读这一篇就够了历时将近三个月的征求意见之后，证监会今日宣布，《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（以下简称《FOF指引》）正式发布并于9月11日实施。
宣告公募基金行业迎来重磅创新品种——FOF，公募基金也由此进入FOF发展的新时代。
究竟FOF出来的意义何在？这些积极参与其中的基金公司各有看法？综合来看是三点：1、对基金行业带来利好，公募系FOF说了这么多年了，终于快开干了！2、正式出台指引和此前征求意见稿基本维持内容不变但是细节进行补充（基金公司有仔细点评）。
3、还需要基金经理的任职资格、FOF底层基金的估值细则等，还需要内部讨论及进一步征求相关方面意见的，存在一些不确定性，因此公募系FOF还需要时间出来。
来看看详细点评：华安基金：FOF指引终稿与意见征求稿相比最突出的变化是进一步强调了对风险控制的关注。
指引新增了投资单只基金不得超过被投资基金净资产的20%要求。
除了进一步分散组合集中度风险外，也对组合整体流动性风险做了控制，避免巨额申赎对FOF组合流动性带来潜在影响。
同时，20%的上限可以进一步防止FOF基金成为规模较小的基金的帮忙资金，切实保障FOF基金持有人的利益。
除此之外，指引要求合理设置封基、定开等流通受限基金的比例并制定专门风险管理制度，也是为了进一步控制流动性风险。
此外注意到在保障份额持有人利益最大化方面指引提出了更多细节的要求。
指引要求直接投资股票、债券等金融工具的，必须符合FOF的投资目标和策略。
同时明确了FOF管理人参加持有基金的份额持有人大会时可以行使的权利，进一步强调了遵循利益持有人利益优先的原则。
此外，在信批方面做了更加细节化的规定，明确了“底层基金净值披露次日披露FOF净值”。
针对双重收费方面，管理费方面进一步明确了基金不得双重收费，且自管基金必须直销渠道购买。
对于基金公司来说，需要评估FOF双重收费规定对于后台系统改造要求，同时由于托管费同样不允许双重收费，意味着不论FOF是否投资内部基金，托管行都可能需要对系统进行改造的评估，系统改造的进度将在一定程度上决定产品推出的节奏。
2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库(带答案)-卷11
2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议答案：D解析：基金托管协议包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核査，—是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
2、目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。
A.当日的基金资产净值B．前一日基金资产净值C．前一日基金的资产总值D．前一日基金的份额净值【答案】B3、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。
A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时答案为 C【解析】本题考查合规风险。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
4、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以下说法都正确答案：D解析：相关准则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
FOF基金相关知识梳理(涉及定义、分类、架构、评估和选择要点、合规要点等)
一、定义FOF的全称为：Fund of Funds，基金中的基金。
主要投资于其他基金的基金。
FOF为组合基金。
我认为FOF翻译成“投资基金的基金”会更确切。
FOF与普通基金的区别二、FOF存在的意义降低投资中的波动。
降波动这种事，往往费力而不讨好。
试想，一位基金经理，想做出超好的业绩，想引起大家的注意，他首先想到的两个字，是“集中”。
对于私募而言，之前可以集中持有1-2只个股，还可以加杠杆，做到200%的集中（根据最新的《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》，不可以了）。
对于公募而言，可以集中于某个行业、某条赛道或某种风格。
一旦判断对了，“集中”会带来丰厚的回报，会万众瞩目。
与极致的集中相比，FOF，完全在反其道而行，是在充分的分散。
有些FOF，不仅会过滤掉那种极端集中的基金，而且在那些不走极端的基金中，还会再分散配置。
如果说越集中、越容易引起人注意。
那FOF，注定要走越分散，越低调的道路。
当然，集中并非不好，机会来临时，基金经理若足够有把握，集中是合理的策略。
但集中，会放大波动。
就像FOF的分散，目标是降低波动一样。
三、FOF分类和整体架构FOF基金根据募集方式不同可分为公募FOF 和私募FOF。
其中，根据《基金中基金（FOF）审核指引》，国内公募FOF根据基金投资标的及投资方向的不同，又可以分为股票型、债券型、货币型、混合型和其他型；根据其采用的策略方式不同，将FOF又分为主动管理型和被动管理型。
三、FOF基金整体架构从FOF基金的结构不难看出，其最大的特点是二次分散风险、享受多重收益。
具体而言，FOF基金以基金为投资标的，通过合理配置一系列基金产品能够更大程度上降低非系统性风险，实现投资风险的二次分散。
另一方面，FOF基金横跨股票、债券、商品等多个市场，可以获取多资产综合配置的稳定收益，同时通过在基金内部优选投资标的可以获取底层子基金产生的超额收益。
即FOF基金能同时捕获大类资产配置的beta收益和基金经理主动管理的alpha收益。
fof基金管理制度
fof基金管理制度一、为规范FOF基金管理行为，保护投资者利益，确保基金管理人履行职责，特制订本制度。
二、 FOF基金管理人应遵守《证券投资基金法》及其他相关法律、法规和中国证监会规定，严格履行基金管理人的法定职责。
FOF基金管理人应对其管理的FOF基金资产负有谨慎勤勉的管理责任，勤勉尽责，诚实守信，恪尽职守，忠实于投资者利益，并应当按照基金合同等规定，对基金进行有效管理。
三、 FOF基金管理人在执行其职责时应当遵循以下基本要求：1.实施自治原则：FOF基金管理人应当根据基金合同、基金章程及法律法规的规定，自主独立地管理FOF基金的投资组合，并对投资者负责；2.实施客观原则：FOF基金管理人应当以投资组合整体效益最大化为目标，秉持公正、公平、公开，忠实于基金资产的管理；3.保护投资者利益：FOF基金管理人应当建立与基金规模相适应的组织结构与工作程序，保障基金财产，保护投资者利益；4.保持相应的透明度：FOF基金管理人应当确保基金合同和其他基金法律文件具有一定的透明度，对投资者负责。
四、 FOF基金管理人应当制定和严格执行投资决策程序，明确投资组合管理、交易风险管理的职责，确保基金投资组合的合理性、流动性、透明度和有效性。
五、 FOF基金管理人应当建立、健全投资风险管理制度，包括但不限于：1.投资风险评估：在对FOF基金进行投资决策前，应当对FOF基金的投资风险进行严格评估；2.投资风险控制：应当建立有效的风险控制制度，对FOF基金投资组合的风险进行有效管理和控制；3.投资风险披露：对FOF基金投资组合的风险情况进行适当的披露，及时向投资者披露投资组合风险情况，提供投资者可选择的风险水平。
六、 FOF基金管理人应当建立、健全信息披露制度，包括但不限于：1.信息披露内容：应当对FOF基金投资组合的投资情况、风险情况、业绩情况等，进行包括但不限于定期、不定期和事件性的信息披露；2.信息披露平台：应当选择适当的信息披露平台，并确保信息披露内容真实、准确、完整、及时；3.信息披露透明度：应当保证信息披露过程透明，向投资者提供有效的信息披露服务。
基金从业《基金法律法规》复习题集(第3272篇)
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列基金产品不适用简易注册程序的有( )。
Ⅰ．分级基金Ⅱ．理财基金Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金Ⅳ．合格境内机构投资者(QDII)基金A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序【答案】：A【解析】：知识点：了解基金产品注册制度改革；分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
2.监管部门对证券市场的监督检查采取以下( )措施。
Ⅰ．加强私募机构的规范和清理Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段【答案】：D【解析】：知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
(一)加强私募机构的规范和清理(二)规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务(三)规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品(四)对基金管理公司业务实施风险压力测试(五)专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元(六)基金产品呈现货币化、机构化特点3.合规独立性不包括( )。
A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、产品独立性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义【答案】：D【解析】：合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
知识点：合规管理的意义4.诚实守信的基本要求包括( )。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会是中国私募基金行业的自律组织，其制定的《私募基金管理人登记管理办法》是私募基金管理人登记的重要依据。
以下是私募基金管理人登记须知：
1. 私募基金管理人应当具备独立的法人资格，并且符合国家有
关法律法规的规定，如《证券投资基金法》等。
2. 私募基金管理人应当设立完备的组织机构和内部管理制度，
包括投资决策、交易执行、风险管理、合规管理等方面。
3. 私募基金管理人应当具备从事私募基金业务所需的专业能力
和经验，包括资产管理、证券投资、交易操作等方面。
4. 私募基金管理人应当拥有稳定、透明、合法的投资者资金来源，并实行投资者准入制度，确保投资者符合适当性要求。
5. 私募基金管理人应当建立健全的信息披露制度，包括月度报告、季度报告、年度报告等，向投资者及时披露基金运作情况。
6. 私募基金管理人应当遵守国家有关法律法规和行业自律规则，保护投资者合法权益，防范风险，促进私募基金市场健康发展。
7. 私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会进
行登记备案，并及时更新登记信息。
以上是中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知，私募基金管理人应当严格按照规定履行登记手续，为行业的健康发展提供保障。
- 1 -。
基金经理注册登记规则
基金经理注册登记规则基金经理注册登记规则是指各国金融监管机构为了规范基金经理行业，保护投资者利益而制定的一系列规定和要求。
这些规则对基金经理的资格条件、从业经验、职业道德、监管义务等方面进行了明确规定，以确保基金经理能够具备高素质和专业能力，从而为投资者提供优质的服务和管理。
首先，基金经理注册登记规则对基金经理的资格条件进行了明确规定。
基金经理必须具备相关领域的学历背景，并且需要通过一定的考试或认证来证明其具备相应的专业知识和技能。
同时，基金经理还需要具备相关的从业经验，以确保其在实践中能够独立和有效地管理基金。
其次，基金经理注册登记规则对基金经理的职业道德要求进行了明确规定。
基金经理需要遵守行业的职业道德准则，包括保持高度的诚信和忠诚、保护投资者利益、积极履行监管义务、严格遵守法律法规等。
此外，基金经理还需要确保自己的行为符合公众利益，不得从业务活动中谋取不正当利益。
同时，基金经理注册登记规则对基金经理的监管义务进行了明确规定。
基金经理需要履行监管机构赋予的各项监管义务，包括向监管机构报告基金的运营情况和投资状况、定期披露基金的业绩和风险情况、接受监管机构的检查和审计等。
此外，基金经理还需要积极配合监管机构的监管工作，提供必要的信息和协助。
此外，基金经理注册登记规则还规定了基金经理的信息披露义务。
基金经理需要向投资者提供有关基金的详细信息，包括基金的投资策略、风险收益特征、费用标准、基金的历史业绩等。
同时，基金经理还需要及时公告基金的信息变动，以便投资者了解和评估基金的风险和收益。
最后，基金经理注册登记规则还对基金经理的行为进行了监督和处罚规定。
监管机构有权对基金经理的行为进行审查，包括对其从业资格、财务状况、从业经验等进行审核。
如果发现基金经理存在违规行为或违反职业道德准则，监管机构有权采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、暂停或撤销基金经理的注册资格等。
总之，基金经理注册登记规则是为了保护投资者利益和维护金融市场的稳定而制定的一系列规范和要求。
银行委外是什么意思
银行委外是什么意思银行委外业务，即银行委托外部资产管理机构委托外部机构管理人按照约定的范围进行投资的业务。
银行投资获利方式主要集中在贷款和投资上。
详细解释请看以下文章内容!银行委外是什么意思银行委外业务详解1、含义银行委外业务，即银行委托外部资产管理机构委托外部机构管理人按照约定的范围进行投资的业务。
银行投资获利方式主要集中在贷款和投资上。
近年来经济发展数据减缓，企业贷款减少，贷款收益减少，因此银行发展投资业务，银行将自营资金和理财资金委托给证券公司、保险公司、基金公司、信托和私募等公司(部分商业银行现阶段也充当委外投资管理人。
)进行投资获得收益。
类别投资范围银行内部划分商业银行自营类委托资金以货币市场类及纯债类资产为主商业银行理财类委托资金货币市场类及纯债类资产加上债券型基金、国债期货、利率互换等衍生品部分针对高端客户发行的银行理财类委托资金可以扩展至包含混合类基金、股指期货、等权益资产。
不同类别银行划分国有行多偏向于基金及基金子公司专户和信托股份制行偏向于资产管理计划地方性多偏向于资产管理计划和基金子公司专户2、规模从委外对象来看，证券公司资管计划是银行主要的委外合作机构，占近半市场份额，其次为基金及子公司专户、信托计划、保险计划。
从《中国银行业理财市场报告(2016年上半年)》以及普益标准数据统计数据看，2016年前三个季度，信托计划、券商资管计划、基金公司资管计划、保险资管计划等中间渠道的占比41.51%。
其中涉及信托计划的产品占25.14%，涉及券商资管计划的产品占36.18%，涉及基金公司资管计划的占17.10%，涉及保险资管计划的占5.91%。
多数银行会通过信托计划、券商资管、基金资管等的组合形式进行投资。
图12016年各类产品占委外业务的比例图从客户结构来看，股份制银行是委外业务的主力，城商行则是近来涌现的新兴力量。
股份制银行委外业务规模占整个市场的30%;而城市商业银行与国有银行委外业务的市场占比在25%左右;农村金融机构占比仅为15%左右。