制度廉洁性评估表
制度名称：广州市政府投资基金规范管理办法
起草部门：广州市财政局
制定部门：
实施日期：
评估日期：
评估人员：
审核人员：
领导意见：
制度廉洁性评估表
评估标准
评估意见
备注
廉洁性
是否符合中央、省、市关于反腐倡廉各项工作部署的要求。
是否落实将预防腐败贯穿于制度建设之中的精神。
是否遵循公开、公平、公正原则。
是否符合审查部门规定的其他合法性要求。
防止利益冲突
是否存在谋取不正当利益、或者存在与公共利益、其他利益群体利益发生冲突的情况。
是否存在将公共权力地方化、地方权力利益化、地方利益合法化，造成地方利益与公共利益发生冲突的情况。
是否存在将公共权力部门化、部门权力利益化、部门利益合法化，造成部门利益与公共利益发生冲突的情况。
是否存在违背社会主义市场经济规则，违法规定地区封锁、部门垄断、行业垄断的情形。
科学性
权力结构及配置是否科学合理，制约监督措施是否完备。
权力行使的条件是否明确，权力运行流程和办事程序设计是否科学规范、公开透明、便民高效，权力救济途径是否完备。
设置的自由裁量事项是否合理和必要，自由裁量幅度是否适当，自由裁量标准是否适当量化细化，自由裁量权的行使是否受到控制。
设置的公共事项是否脱离实际、超出群众的接受程度。
程序性
起草制定制度是否严格遵守法定程序。
起草制定制度是否开展实地调查研究，涉及群众权益的重大事项是否经过必要的论证和听证。
涉及多个部门的事项是否与相关部门充分沟通协调。
是否将应当公开的制度全部公开。
制度公开的内容是否全面、准确、易于理解，公开的结果是否便于社会群众获知和使用。
是否规定完备的廉政规范和廉洁纪律。
责任主体是否明确，责任类型是否清晰，责任追究机制是否健全。
惩戒情形是否恰当，惩戒手段是否清晰，责任追究机制是否有效。
合法性
是否违反法制统一性，存在不符合上位法律法规规定或者缺乏政策法规依据等情形。
是否存在违法违规扩张权力、减免责任，增减公民、法人和其他组织的权利义务的情况。
制度公开的时限是否合理，公开的程序是否明确，公开的方式是否多样。
是否依法依规对已公布实施的制度的执行情况开展后续评估。
政治素质和廉洁自律情况鉴定表
政治素质和廉洁自律情况鉴定表
"政治素质和廉洁自律情况鉴定表" 通常是在政府部门、国有企事业单位等组织中使用的一种表格。
这种表格的目的是对个体在政治素质和廉洁自律方面的状况进行评估和记录。
这样的评估通常是为了确保组织成员在政治方面的忠诚度、廉洁自律和守法守纪的程度。
具体内容和格式可能因组织和国家而异，但一般情况下，这样的表格可能包括以下方面的内容：
1.个人基本信息：姓名、性别、出生日期等。
2.政治思想状况：对个体在政治观念、思想认同等方面的评估。
3.党风廉政状况：对个体在廉洁自律、拒腐防变等方面的表现评
估。
4.政治表现：个体在政治活动、组织中的参与情况，是否遵守党
纪国法等。
5.廉洁自律状况：对个体在工作和生活中是否存在贪污腐败行为
的评估。
6.自我声明：个体对自己在政治思想和廉洁自律方面的陈述。
这样的表格可能由组织的纪检、人事等部门使用，用于了解和监督成员在政治和廉洁方面的表现，以确保组织内部的廉洁和政治健康。
在一些特定的岗位上，对政治素质和廉洁自律的要求可能尤为严格。
制度廉洁性评估表
制度名称
起草部门(单位)
发文部门(单位)
文号
评估意见（可另附纸）
该文件权力结构配置合理，权责分明，镇党委书记郝大明职责分工符合“一把手”六个不直接分管要求，确保“副职分管、正职监管、集体领导、民主决策”。镇纪委书记郭卫国主持全镇纪检监察工作，按照中央纪委“转职能转方式转作风”的要求，没有分管与纪检监察业务无关的工作。
评估部门负责人签名：
组织评估部门
评估时间
评估意见
采纳情况
（可另附纸）
同意
起草部门负责人
评估组织成员廉洁自律制度
评估组织成员廉洁自律制度一、背景廉洁自律制度是组织内部确保成员行为合规、廉洁自律的重要制度。
评估组织成员廉洁自律制度的目的在于检查制度的有效性和执行情况，并提出改进建议，以进一步提升组织的廉洁自律水平。
二、评估的内容评估组织成员廉洁自律制度应包括以下几个方面：1. 制度设计评估应对组织廉洁自律制度的设计进行全面分析，包括制度的合理性、完善性、可操作性等方面。
重点评估制度是否明确规定了成员廉洁自律的基本要求，是否建立了有效的问责机制等。
2. 制度执行评估要了解组织内部对廉洁自律制度的执行情况，包括成员对制度的认知程度、遵守情况以及存在的问题和障碍等。
可以通过问卷调查、访谈等方式获取相关信息。
3. 制度的效果评估应对廉洁自律制度的效果进行客观评估，比如是否有效减少了违规行为的发生、是否提升了组织成员的自律意识和道德水平等。
可以通过统计数据和案例分析等手段获取相关信息。
4. 改进建议评估结果应提出相应的改进建议，针对制度的不足之处提出合理的改进措施，以使廉洁自律制度更加完善和具有实效。
三、评估方法为了全面评估组织成员廉洁自律制度的情况，可以采用以下方法：1. 文献研究：对组织的制度文件、规范性文件等进行全面阅读和分析，了解制度的设计和要求。
2. 问卷调查：设计问卷，对组织成员进行调查，了解他们对廉洁自律制度的认知和遵守情况，以及存在的问题和意见。
3. 访谈方法：选择一定数量的组织成员进行深入访谈，了解他们对廉洁自律制度的理解和遵守情况，探讨存在的问题及原因。
4. 统计分析：通过整理和分析相关数据，比如违规案件的数量、处理情况等，评估制度的效果和存在的问题。
5. 案例分析：选取一些典型案例，分析其中的问题和原因，总结经验教训，并提出相应的改进建议。
四、评估结论与改进建议评估的结果应当对组织成员廉洁自律制度的情况进行全面的分析和总结，提出客观的评估结论，并针对存在的问题提出改进建议。
改进建议应具体、可操作，并满足实施的可行性和有效性要求。
领导班子及成员工作、廉政考核指标表(含测评表3张)
领导班子及成员工作、廉政考核指标表(含测评表3张) 领导班子及成员工作、廉政考核指标表一、领导班子工作考核指标1. 工作目标完成情况- 确定的工作目标是否按时完成，是否达到预期效果。
- 是否能够对工作目标进行合理规划，并制定相应的工作计划。
2. 团队合作能力- 领导班子成员之间的合作默契程度。
- 是否能够协同工作，相互支持，共同完成任务。
3. 领导能力和决策能力- 领导班子成员是否具有较强的领导能力和决策能力。
- 是否能够在复杂环境下作出正确的决策。
4. 沟通和协调能力- 领导班子成员之间的沟通和协调效果如何。
- 是否能够与下级员工进行有效沟通，协调各部门之间的工作。
5. 部门工作推进情况- 各部门工作的推进情况，是否按照计划进行。
- 是否能够解决工作中的问题，提出合理的解决方案。
6. 创新能力- 是否能够提出创新的工作思路和方法。
- 是否能够推动组织提升创新意识，增强创新能力。
7. 绩效评估结果- 根据绩效评估结果，确定领导班子成员的工作表现和绩效评价等级。
- 是否能够根据绩效评估结果调整和优化工作安排。
二、成员工作考核指标1. 工作目标完成情况- 确定的工作目标是否按时完成，是否达到预期效果。
- 是否能够对工作目标进行合理规划，并制定相应的工作计划。
2. 独立工作能力- 是否能够独立完成工作，解决工作中的问题。
- 是否能够具备一定的自我管理能力，合理分配工作时间和精力。
3. 团队合作能力- 是否能够与团队成员合作，共同完成任务。
- 是否能够相互支持，合作默契，形成团队凝聚力。
4. 责任心和执行力- 是否能够对工作负责，主动承担责任。
- 是否能够按时、高质量完成工作任务。
5. 学习和进修情况- 是否能够持续学习和进修，提升自身的专业素养。
- 是否能够将所学知识应用到实际工作中，提升工作效果。
6. 遵守纪律和廉洁自律情况- 是否严格遵守组织纪律和执行规章制度。
- 是否廉洁自律，避免违纪违法行为的发生。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
部门廉洁风险评估预警表
1.在领导和决策过程中，违背有关规定和原则，造成一定影响。
2.管理制度执行不到位、存在管理漏洞，造成责任事故或影响。
防控
措施
1、把好制度纪律关。进一步落实集团公司规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督制衡机制，认真执行工会工作制度、财务管理制度，加强工会活动经费管理，大额支出坚持集体研究决定，在制度建设上确保本部门人员正确行使工作职责。
2、把好教育监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导岗位人员牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议等，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的灌输，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。
3、把好监护管理关。注重对岗位工作人员的重点督促、教育和管理，同时主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。
审核
姓名
职务
主席
风险
等级
一级
主要职权
1.负责组织工会职能部门和基层工会组织认真贯彻落实党的路线方针政策，以及集团公司党委的决议、决定和工作安排，对各个时期的工会工作及时进行检查、指导、督办、推进。2.负责做好职工的思想教育工作，组织职工围绕企业生产经营中心广泛开展劳动竞赛、合理化建议、技术革新，做好先进生产者和劳动模范的培养、评选、表彰和管理。3.依法维护职工的民主权利，维护女职工特殊权益，组织职工民主管理企业。注重组织和引导职工代表就本单位的规章制度等重大问题进行充分讨论，使广大职工群众的生产经营活动有章可循，有法可依。4.加强工会组织建设，健全民主制度和民主生活。收好、管好、用好工会经费，管理好工会财产。5.贯彻执行职工、会员代表大会决议。就有关职工权益的重大问题向行政、职工代表大会提出建议。6.负责按照上级和集团公司党委部署，抓好分工范围内的公安、综合治理、610和人武工作，支持其按照各自职能开展工作和活动。审核姓名职务副主席风险
廉洁自律情况评价表
廉洁自律情况评价表1. 引言廉洁自律是指在工作和生活中，个人能够自觉遵守法律法规、道德规范，坚持正确的行为准则，秉持廉洁正直的原则，不违纪、不贪污腐败、不滥用职权等。
评价一个人的廉洁自律情况，可以从多个方面进行考量和评估。
本文将结合实际情况，对廉洁自律情况进行全面详细、完整且深入的评价。
2. 考核指标为了全面评价一个人的廉洁自律情况，我们可以从以下几个方面进行考核：2.1 遵守法律法规一个人是否具备良好的廉洁自律情况，首先应该是能够遵守国家法律法规。
这包括但不限于：•是否遵纪守法•是否有违法犯罪记录•是否主动学习了解相关法律知识•在日常工作和生活中是否存在违反法律法规的行为2.2 遵守组织纪律除了遵守国家法律法规，一个人在组织内部也应该遵守组织纪律。
这包括但不限于：•是否遵守工作时间、工作纪律和组织规定•是否严格执行上级的决策和指示•是否尊重团队成员，保持良好的团队合作态度•是否主动参与组织活动并积极贡献2.3 廉洁从业廉洁从业是指一个人在从事职业活动时能够坚持廉洁原则，不滥用职权，不以权谋私，不收受贿赂等。
这包括但不限于：•是否存在贪污腐败行为•是否存在滥用职权行为•是否存在利用职务之便谋取私利行为2.4 效能担当一个具备良好廉洁自律情况的人，应该是具备高度责任感和使命感的人。
这包括但不限于：•是否能够主动承担工作任务，并按时高质量完成•是否能够积极参与工作中的改革创新，并提出建设性意见和建议•是否对工作结果负责，并愿意接受他人的评估和监督3. 评价内容基于以上考核指标，我们将对被评价人的廉洁自律情况进行详细评价。
3.1 遵守法律法规被评价人在遵守法律法规方面表现良好。
他/她严格遵守国家法律法规，没有违法犯罪记录。
他/她主动学习了解相关法律知识，并能够运用在日常工作和生活中，从而有效地避免违反法律法规的行为。
3.2 遵守组织纪律被评价人在遵守组织纪律方面也表现出色。
他/她始终严格按照工作时间、工作纪律和组织规定进行工作。
制度廉洁如何评估？
制度廉洁如何评估？作者：李娟来源：《军工文化》2014年第03期在反腐败领域，制度具有两个层面的意义：一是反腐败活动规范化、制度化、法治化，重大事项报告制度、个人收入申报制度等都属于这层意义上的制度；二是从制度建设着手，压缩权力裁量空间和权力腐败空间，减少权力滥用和权力寻租的可能性。
第二层意义上的制度建设状况、质量水平直接决定着权力的限度、权力滥用的可能性和权力腐败的空间。
制度廉洁性评估指标体系制度廉洁性评估指标体系可描述为利益之争的冲突点、权力设置的关键点、权力运行的风险点、权责之间的衔接点、监督制约的缺失点五个方面，设定为五个一级指标，每个一级指标分解成五个二级指标。
利益之争的冲突点。
利益冲突是指在公共行政过程中，发生私人、部门利益与公共责任相冲突的情境或行为，主要是部门与部门之间的冲突、个人与公共利益的冲突、群体之间的冲突三种形式。
围绕利益冲突点这一核心概念，评价制度中是否存在部门利益制度化，是否存在部门权力交叠和利益冲突，是否存在权力与权利关系的明显倾斜，是否存在违反效能要求、财经制度的情形，是否存在法律责任缺位、问责制度和绩效评估缺失等。
权力设置的关键点。
在制度中，对各方权力的设置要把握个度，在权力设置时要意识到分权制衡和设立监察机构的必要性。
分权制衡是指把权力按其性质和作用分为相对独立的部分，分别由不同机关和不同人员掌握并使各种机关之间相互制约，相互平衡。
这就需要厘清制度中职权内容是否齐全、明晰，实际职权与实施依据是否对应，权力设置是否层次过多；是否存在不相容岗位，是否存在职权交叉、权力过于集中。
权力运行的风险点。
制度的健全完善对于规范权力运行，降低权力风险，防止权力滥用具有保障意义。
检查制度中是否包含权力流程图（或隐性流程图），信息公开是否按照权力流程图规范操作，信息公开时间和权力运行时间是否相统一，是否存在违法违规操作风险点，是否存在逃避“三重一大”等决策事项。
权责之间的衔接点。
年度考核登记表廉洁方面
年度考核登记表廉洁方面
年度考核登记表廉洁方面主要包括以下几个方面的内容：
1. 遵守国家法律法规：在工作中严格遵守国家的法律法规，不违反国家的相关政策和规定。
2. 诚信守信：在工作和生活中，始终保持诚实守信的原则，对待工作认真负责，对待同事和朋友真诚待人。
3. 廉洁自律：在工作中，严格遵守职业道德，不接受贿赂，不利用职务之便谋取私利，保持廉洁自律。
4. 公正公平：在工作中，对待每一项工作都能做到公正公平，不偏袒任何一方，做到公平公正。
5. 保密制度：严格遵守公司的保密制度，不泄露公司的商业秘密和客户的隐私信息。
6. 报告违规行为：如果发现有违规行为，能够及时向上级或者相关部门报告，维护公司的正常运营。
7. 参与反腐倡廉活动：积极参与公司组织的反腐倡廉活动，提高自身的廉洁意识。
8. 自我提升：不断提升自己的业务能力和道德素质，为公司的发展做出更大的贡献。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
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4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车