公共经济学第4章 公共选择理论[精]
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公共经济学第4章 公共选择理论
19
4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
17
4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
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4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
公共经济学第4章 公共选择
结果：每年燃放焰火3次提案获胜
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
配对投票结果：循环现显出现
• 按照所进行的配对投票中的次序不同， 三种可以选择的提案都可以在简单多数 下获胜——“循环性”。
• 投票结果具有不确定性，政治均衡亦不 存在了。
• 原因是多峰偏好的存在
• 新的事例：投票者B→投票者B’
公共经济学
• 最常用的规则——简单多数规则
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
投票者最偏好的政治均衡
税 收
ti
O
Z
每单位产量的税收
MBi
Q*
产量
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.1.4 简要的归纳：
政治均衡的决定因素
• 公共选择的规则 • 公共物品或服务的平均成本和边际成本
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
●
净
效
益
单峰
C
●
● ●
0 1 2 3 焰火燃放次数
0 1 2 3 焰火燃放次数
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21世纪公共管理系列教材
简要归纳
• 人们的偏好结构有单峰和多峰之别 • 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 • 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
21世纪公共管理系列教材
中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
净 效 益
中间偏好峰(C )
B’的偏好峰
●
●
A的偏好峰
●
● ●
0
1
● ●
2
3
焰火燃放次数
2016公共经济学第4章
政治均衡的实现条件： 首先，每个社会成员都愿意真实地披露自已可从公共产 品中获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而 逃避相应税收的动机； 其次，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的收入 情况，也清楚地掌握任何一种公共产品给彼此带来的真实边 际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益的可能。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
集团行为时，传统的政治学总是把集团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度
分析其政治行为与社会行为；当它分析一个国家时，又通常把国家看成代表整个社会 的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。
公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它视个人为决策的基本单位，
这一点无论对于集团行为还是个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素
公共选择的规则
公共物品或服务的平均成本和边际成本； 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；
税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型
团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。
公共选择：可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者简单 的说，是对政府决策过程的经济分析 。公共选择实际上就是一种集 体选择或公共决策。
公共选择理论的产生背景
• 产生于20世纪40年代末，形成于60年代末 70年代初。 • 运用西方主流经济学的基本原理和方法来 研究政治问题或集体选择问题。 • 由维克塞尔首创 • 数学家：孔多塞(投票悖论) • 代表人物：詹姆斯·布坎南（1986年诺贝 尔经济学奖），戈登·塔洛克，丹尼 斯·C·缪勒，查尔斯·罗利，邓肯·布 莱克，肯尼思· 阿罗，阿马蒂亚· 森等。
公共经济学第4章(1)
会整体效用的最大化，促使社会资源配置效率 的不断提高。
（三）、 4.1.4 公共选择理论的
主要研究内容
–将公共选择方法应用于政治过程的分析 –1、公共选择学派的投票理论 –2、公共选择学派的官僚理论——政府 失败说
–（1）官僚是经济人，与民众间是交易关系 • 官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目 标不是公共利益或机构效率，而是个人效用。 –作为政治家或官员的个体，他们在政治市场上 追求着自己的最大效用：权力、地位、待遇、名 誉等，而把公共利益放在次要的地位。 • 官僚与民众之间实质上交易关系： –民众以纳税的方式赋予官僚尊严和体面的生活； –官僚利用自身的资源为民众公共利益服务； –官僚是民众雇佣来为民众服务的。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
第4章 公共选择
4.1 公共选择理论概述
• • • • • 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 公共选择理论兴起的背景和原因 公共选择理论的界定 公共选择理论的特点 公共选择理论的主要研究内容 公共选择理论的贡献
4.1.1 公共选择理论兴起的 背景和原因
1、前提： • 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利 的最大化。 • 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家 （政府）代理人同私人经济中的是人一样的， 都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为 目标。 • 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益 最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
经济理性人原则与利已主义本性
• 4、公共选择指在市场经济条件下，以 个人利益最大化为内在动力，通过民主 投票实现的对公共经济的合理决策。 （经济分析的前提） • 或指人们通过民主政治过程来决定公共 产品的需求、供给与产量，是把个人或 私人选择转化为集体选择的一种过程或 机制，是对资源配置的非市场决策。
（三）、 4.1.4 公共选择理论的
主要研究内容
–将公共选择方法应用于政治过程的分析 –1、公共选择学派的投票理论 –2、公共选择学派的官僚理论——政府 失败说
–（1）官僚是经济人，与民众间是交易关系 • 官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目 标不是公共利益或机构效率，而是个人效用。 –作为政治家或官员的个体，他们在政治市场上 追求着自己的最大效用：权力、地位、待遇、名 誉等，而把公共利益放在次要的地位。 • 官僚与民众之间实质上交易关系： –民众以纳税的方式赋予官僚尊严和体面的生活； –官僚利用自身的资源为民众公共利益服务； –官僚是民众雇佣来为民众服务的。
公共经济学
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第4章 公共选择
4.1 公共选择理论概述
• • • • • 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 公共选择理论兴起的背景和原因 公共选择理论的界定 公共选择理论的特点 公共选择理论的主要研究内容 公共选择理论的贡献
4.1.1 公共选择理论兴起的 背景和原因
1、前提： • 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利 的最大化。 • 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家 （政府）代理人同私人经济中的是人一样的， 都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为 目标。 • 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益 最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
经济理性人原则与利已主义本性
• 4、公共选择指在市场经济条件下，以 个人利益最大化为内在动力，通过民主 投票实现的对公共经济的合理决策。 （经济分析的前提） • 或指人们通过民主政治过程来决定公共 产品的需求、供给与产量，是把个人或 私人选择转化为集体选择的一种过程或 机制，是对资源配置的非市场决策。
宁夏大学 公共经济学 第四章 公共选择
案例:消费券，2009早春的热门话题 案例:消费券，2009早春的热门话题
消费券还是优惠券?
• 继杭州、南京等地先后发放各种旅游券后，很多企业也推出“消费券 ”：北京、天津老百姓大药房3月上旬向市民发放三类不同面值的消 费券，顾客消费满一定金额即可享受优惠；武汉某报业集团也向订阅 2009年报纸的读者发放每份5230元的“购房券”。 • “这不就是优惠券吗？”武汉市民李先生说。无论是“健康券”还是 “购房券”，细一看，都仅仅是作为消费中的一定比例来使用，同真 正的消费券并不一样。李先生认为，消费券必须可以单独使用才能真 正让利于民，否则，无论冠以何种名目，都不过是变相促销，没啥新 鲜的。江苏镇江一位读者向本报反映，前几天当地晚报刊登一则“我 市发放8000万旅游消费券”的消息，本来满心欢喜，但一打听才知道 ，领取、使用这种券有诸多限制，最多只能称为优惠券。 • 不可否认，优惠券也能让群众得到好处，激发消费热情。但这毕竟只 算消费券的李鬼版本。更关键的是，如果商品价格本来就虚高，优惠 券只能让消费者承受更多负担，不利于市场的正常有序。
第四章 公共选择理论
公共经济学 宏观经济学
一 二 三 四
公共选择理论概述 直接民主制 代议民主制 政府无效
一、公共选择理论概述
（一）私人选择与公共选择
公共经济学 宏观经济学
公共产品的供给和公共部门的资源配置机制，与市场资源配 置机制有着重大区别。 市场资源配置机制是简单而有效的价格机制。对公共产品而 言，由于其非排他性和非竞争性的特性，决定了个人不愿真实显 示自己的偏好，也不存在市场价格体系去揭示个人的偏好，由此 使得建立在私人选择基础上的市场过程的失效，必须通过政治程 序将个人对公共产品的偏好转换成集体行动来实现。这种机制和 程序就是公共选择。 所谓公共选择（public choice），指的是与个别私人选择 相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决定公共产 品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种 机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
大学课程《公共经济学》4公共物品与公共选择
排他成本较低
排他成本高
共同消费 但受拥挤约束 边际使用成本低；
公共产品
1萨缪尔森（代表性定义）： 全社会或某个集体共同消费的具有 非竞争性和非排他性的产品。
2中国财政学教科书：用于满足社会公共
需要的物品或服务，称为公共产品。
3布坎南的定义（教材66-67）
混合产品（准公共物品）
兼具私人产品和公共产品的特性 拥挤性的公共产品
➢全体一致同意规则（公平但缺乏效率） ➢多数投票规则（有效率但缺乏公平）
– 三分之二多数 – 简单多数
全体一致同意规则 （公平但缺乏效率）
➢最符合公共利益要求的投票规则，
但因其实质是一票否决制，故在 现实生活中很难实施
首先，它排除了个人的策略行为。
其次，一致同意实施成本过高，最终可能使达成集体决 策的代价超过其实施所带来的好处。
投票悖论（阿罗悖论the Paradox of Voting)
多数投票原则下，不能在多个备选方案中达成均衡而 在各种选择之间循环的现象被称为投票悖论
美国经济学家K.J.阿罗 (K.J.Arrow) 认为
采用少数服从多数的投票 规则
如果存在着至少三个可由 社会成员以任何方式自由 排序的备选方案，就可能 出现循环的选择结果
—公有资源
排他性的公共产品
—自然垄断物品
道路特性
竞争性？——仅当道路是拥挤的时候 排他性？——仅当道路收费时 四种可能性： 不拥挤也不收费：公共物品 不拥挤但收费：自然垄断 拥挤但不收费：公共资源 拥挤也收费：私人物品
7
公共物品与公有资源存在市场失灵 ——公共物品供给不足、公有资源却过度消费
第三，坚持一致同意规则的结果有可能达不成集体决策。
多数投票规则
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
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2.公共选择与个人选择的差别
第一，偏好体系不同 第二，选择过程不同 第三，生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同 第四，资源配置效率不同
第五，选择意愿不同
3
3.公共选择理论兴起的背景及原因
公共选择理论产生于20世纪40年代末，“大体上从1948年以来，公共 选择作为一个独立的研究领域而发展起来了”(布坎南语)，而它作为一 个学派或思潮的兴起则是60年代末70年代初。它的产生不仅成为当代 西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，而且成为当 代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。
甲方支持乙方，从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持，这种情况被称为互
投赞成票。
表4-2 提高社会福利情况下的互投赞成票
议案
投票人
X Y
AB
200 －50 －40 150
C
－55 －30
净收益总额
95 80
表4-3 降低社会福利条件下的互投赞成票
议案
13
投票人
X Y
AB
200 －110 －40 150
C
－105 －120
净收益总额
－15 －10
2.中位选民定理
首先引入峰值、单峰偏好、双峰偏好、中间投票人等概念
峰值是指把有关公共产品的议案，按照公共产品的数量排序，如果一个议案 给投票者带来的满足程度既高于数量较少的公共产品议案，又高于数量较多 的公共产品的议案，那么这个议案就处于投票者偏好程度的一个峰值。 单峰偏好是指这样的情况，如果所有的议案中只有一个议案位于投票者偏好 程度的峰值，那么就称投票者的偏好是单峰偏好。在图4-2中，三个投票者都 是单峰偏好的。 双峰偏好就是指有两个议案位于投票者偏好程度的峰值，从图形上看，投票 者的偏好有两个尖点。
2．公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一，即自 由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。
3．公共选择理论最富有创造性的贡献之一，是对国家的发展提出了一 系列合理的解释。
8
4.2直接民主制下的公共选择
直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。
多数票规则的特点主要有:
1.部分人利益受损
5.易出现投票悖论(voting paradox)
2.投票交易成本相对较低 3.少数人不热心参与投票 4.易出现弃权或投票交易现象
所谓投票悖论，就是在有两个以上备选 方案时，多数票规则下存在的导致议案 相互循环、最终结果不存在的现象。
11
4.2.4加权投票规则和否决投票规则
5
6
7
3.交易政治学
经济学的基本命题是交换。公共选择理论用交易的观点看待政治过程， 把政治过程看作是市场过程。公共选择理论强调政治活动的交换本质，自愿 选择的自由。
4.1.4对公共选择理论的评价
公共选择理论的重要贡献在于：
1．公共选择经济学家们成功地把“经济人”范式用于大量非商业性的 社会领域(如政治领域)，有助于增加 “经济人”范式的科学用途。
（4）交易成本高
D
O
D+E
E
K
决策人数 N
10
图4-3 一致同意与多数同意的效率
4.2.3多数票规则
多数票规则，指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过 和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数 票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数，集体选择方案就可以通 过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例（如2／3，3／4等）， 方案才能获得通过。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
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第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
9
4.2.2一致同意规则
1.一致同意规则的涵义
所谓一致同意规则（Unanimity rule），是指一项集体行动方案，只有在 所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最 后通过实施的一种表决方式。
2.一致同意规则的特点
预
（1）帕累托改善的选择
期 成
（2）参与者平等的选择
本
（3）避免“搭便车”行为
公共选择理论出现的原因: 第一，缺乏经济政策制订过程的理论 第二，福利经济学和新制度经济学的影响 第三，凯恩斯主义的失败
4
4．公共选择理论的思想渊源
(1)维克塞尔的财政理论 (2)意大利的公共财政学派 (3)18-19世纪的投票数学研究 (4)以亚当•斯密为代表的古典政治经济学 (5)美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点
中位选民也叫中间投票人，就是指对某个议案或公共产品需求量持中间态度 的人，他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。
4.2.1投票规则
1．阿罗投票五原则与阿罗不可能定理 所谓社会选择的规则，指的是由给定的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规 则。结论：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这 就是著名的阿罗不可能定理。 2．投票规则及特点 投票服务于由个人偏好得出集体偏好 所有投票者具有关于做出投票对象的可选择的方案的充分的信息 每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择的决策
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
12
4.2.5投票交易和中间投票人定理
1.投票交易
所谓投票交易是指在简单多数规则下，获胜的多数人受益价值的总和可能低于
少数人的成本价值。在这种情况下，少数人可能愿意进行选票交易以避免这种
情况。此时，选票交易可能有两种情况：一种是一部分人收买另一部分人，让
他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议，在某个问题上
第一，偏好体系不同 第二，选择过程不同 第三，生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同 第四，资源配置效率不同
第五，选择意愿不同
3
3.公共选择理论兴起的背景及原因
公共选择理论产生于20世纪40年代末，“大体上从1948年以来，公共 选择作为一个独立的研究领域而发展起来了”(布坎南语)，而它作为一 个学派或思潮的兴起则是60年代末70年代初。它的产生不仅成为当代 西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，而且成为当 代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。
甲方支持乙方，从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持，这种情况被称为互
投赞成票。
表4-2 提高社会福利情况下的互投赞成票
议案
投票人
X Y
AB
200 －50 －40 150
C
－55 －30
净收益总额
95 80
表4-3 降低社会福利条件下的互投赞成票
议案
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投票人
X Y
AB
200 －110 －40 150
C
－105 －120
净收益总额
－15 －10
2.中位选民定理
首先引入峰值、单峰偏好、双峰偏好、中间投票人等概念
峰值是指把有关公共产品的议案，按照公共产品的数量排序，如果一个议案 给投票者带来的满足程度既高于数量较少的公共产品议案，又高于数量较多 的公共产品的议案，那么这个议案就处于投票者偏好程度的一个峰值。 单峰偏好是指这样的情况，如果所有的议案中只有一个议案位于投票者偏好 程度的峰值，那么就称投票者的偏好是单峰偏好。在图4-2中，三个投票者都 是单峰偏好的。 双峰偏好就是指有两个议案位于投票者偏好程度的峰值，从图形上看，投票 者的偏好有两个尖点。
2．公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一，即自 由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。
3．公共选择理论最富有创造性的贡献之一，是对国家的发展提出了一 系列合理的解释。
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4.2直接民主制下的公共选择
直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。
多数票规则的特点主要有:
1.部分人利益受损
5.易出现投票悖论(voting paradox)
2.投票交易成本相对较低 3.少数人不热心参与投票 4.易出现弃权或投票交易现象
所谓投票悖论，就是在有两个以上备选 方案时，多数票规则下存在的导致议案 相互循环、最终结果不存在的现象。
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4.2.4加权投票规则和否决投票规则
5
6
7
3.交易政治学
经济学的基本命题是交换。公共选择理论用交易的观点看待政治过程， 把政治过程看作是市场过程。公共选择理论强调政治活动的交换本质，自愿 选择的自由。
4.1.4对公共选择理论的评价
公共选择理论的重要贡献在于：
1．公共选择经济学家们成功地把“经济人”范式用于大量非商业性的 社会领域(如政治领域)，有助于增加 “经济人”范式的科学用途。
（4）交易成本高
D
O
D+E
E
K
决策人数 N
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图4-3 一致同意与多数同意的效率
4.2.3多数票规则
多数票规则，指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过 和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数 票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数，集体选择方案就可以通 过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例（如2／3，3／4等）， 方案才能获得通过。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
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4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
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4.2.2一致同意规则
1.一致同意规则的涵义
所谓一致同意规则（Unanimity rule），是指一项集体行动方案，只有在 所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最 后通过实施的一种表决方式。
2.一致同意规则的特点
预
（1）帕累托改善的选择
期 成
（2）参与者平等的选择
本
（3）避免“搭便车”行为
公共选择理论出现的原因: 第一，缺乏经济政策制订过程的理论 第二，福利经济学和新制度经济学的影响 第三，凯恩斯主义的失败
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4．公共选择理论的思想渊源
(1)维克塞尔的财政理论 (2)意大利的公共财政学派 (3)18-19世纪的投票数学研究 (4)以亚当•斯密为代表的古典政治经济学 (5)美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点
中位选民也叫中间投票人，就是指对某个议案或公共产品需求量持中间态度 的人，他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。
4.2.1投票规则
1．阿罗投票五原则与阿罗不可能定理 所谓社会选择的规则，指的是由给定的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规 则。结论：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这 就是著名的阿罗不可能定理。 2．投票规则及特点 投票服务于由个人偏好得出集体偏好 所有投票者具有关于做出投票对象的可选择的方案的充分的信息 每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择的决策
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
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4.2.5投票交易和中间投票人定理
1.投票交易
所谓投票交易是指在简单多数规则下，获胜的多数人受益价值的总和可能低于
少数人的成本价值。在这种情况下，少数人可能愿意进行选票交易以避免这种
情况。此时，选票交易可能有两种情况：一种是一部分人收买另一部分人，让
他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议，在某个问题上