证券有限责任公司稽核审计部档案管理制度模版
证券有限责任公司档案资料管理办法模版
证券有限责任公司档案资料管理办法第一章总则第一条为规范公司档案资料管理，完整、系统地保存公司在工作中形成的各种档案资料，根据《中华人民共和国档案法》等相关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本办法所称的档案资料是指公司在各项经营活动中形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
第三条各专业档案的管理部门、营业部参照本办法，制定相应档案管理办法及细则。
第二章管理体制和职责第四条公司总裁办公室是公司档案的主管部门，具体负责公司总部档案的管理; 计划财务部是公司财务档案的专业管理部门，负责会计凭证、账簿、财务报表等财务档案的管理；人力资源部是公司人事档案的专业管理部门，负责人事档案的管理；各业务部门是公司业务档案的专业管理部门，负责业务档案的管理。
上述各专业管理部门要按相关要求向公司总裁办公室移交专业档案，统一存档管理。
第五条各营业部需由公司加盖公章报出的文件及相应的批复或答复文件须及时移交公司总裁办公室统一归档管理，其他档案资料需自行保管。
第六条公司总裁办公室档案管理人员的主要职责是：（一）贯彻执行国家有关档案工作的法律、法规，组织制定、实施公司关于档案管理工作的制度；（二）负责公司档案资料的收集、整理、保管和使用工作；（三）严格执行公司保密制度，保证档案的完整、准确、系统和安全；（四）组织安排对已超过保管期限的档案资料的鉴定、处理工作；（五）负责对公司档案工作人员进行业务培训；（六）负责对各部门和各营业部档案管理工作进行指导、监督和检查。
第七条公司各部门和各营业部应确定一名专职或兼职档案管理员，主要职责如下：（一）了解本部门的业务，掌握本部门文件资料的归档范围，按照公司的档案资料管理办法负责本部门档案的收集、整理、保管和移交工作，并接受公司档案部门的指导、监督和检查；（二）认真执行平时归卷制度，督促各承办人员及时将具有保存价值的文件资料进行整理和移交，并按公司档案资料管理办法将年度文件资料进行归档立卷，在规定时间内将档案移交给公司总裁办公室档案管理人员。
稽核岗位管理会计档案管理制度
第一章总则第一条为了规范稽核岗位管理会计档案工作，确保会计档案的完整、安全和有效利用，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有稽核岗位人员及其管理会计档案的工作。
第三条稽核岗位管理会计档案工作应遵循以下原则：1. 完整性原则：确保会计档案的完整、连续、真实、准确；2. 安全性原则：加强会计档案的保密和防护，防止毁损、丢失和泄密；3. 有效性原则：确保会计档案的查阅、利用便捷，提高工作效率；4. 规范化原则：建立健全会计档案管理制度，实现会计档案管理的规范化、标准化。
第二章职责分工第四条稽核岗位管理会计档案工作由稽核部门负责，具体职责如下：1. 负责制定、修订和完善会计档案管理制度；2. 负责会计档案的收集、整理、立卷、归档、保管、查阅、销毁等工作；3. 负责会计档案的保密和防护，确保档案安全；4. 负责会计档案的利用和咨询工作；5. 负责会计档案的统计、分析和上报工作；6. 负责对会计档案管理工作进行监督和检查。
第五条各部门应积极配合稽核部门开展会计档案管理工作，具体职责如下：1. 负责将本部门形成的会计档案及时、完整地报送稽核部门；2. 负责对会计档案的归档、保管、查阅等工作提出意见和建议；3. 负责对违反会计档案管理制度的行为进行纠正和报告。
第三章会计档案管理第六条会计档案的收集1. 各部门在形成会计档案的过程中，应确保档案的完整、连续、真实、准确；2. 稽核部门负责对各部门报送的会计档案进行审核，确保其符合规定要求。
第七条会计档案的整理和立卷1. 稽核部门应根据会计档案的性质、内容和保管期限，对会计档案进行分类、整理和立卷；2. 会计档案的立卷应遵循以下原则：按照时间顺序、会计科目、档案类别等进行排列。
第八条会计档案的归档1. 会计档案在立卷后，应及时归档；2. 归档时，应填写归档登记表，并经稽核部门负责人签字确认。
证券有限责任公司稽核审计部风险控制制度模版
证券有限责任公司稽核审计部风险控制制度模版证券有限责任公司稽核审计部风险控制制度模版一、制度目的本风险控制制度的制定旨在确保证券公司稽核审计部门在开展审计工作时，能够有效识别、评估、监控和控制审计风险，提高稽核审计工作质量和效率，降低风险和损失。
二、适用范围本制度适用于证券有限责任公司的稽核审计部门。
三、风险识别1、依据企业风险评估报告和稽核审计计划，对被稽核审计部门涉及的业务、流程、制度、政策等进行全面调研和分析，识别潜在的风险点。
2、充分了解客户需求，了解市场环境和竞争情况，发现并分析客户投资行为的特点和客户的行业特点。
3、针对特殊的风险，开展有针对性的研究和调查，如对交易高频率的客户的投资行为进行分析、对保证金比例的调整进行研究等。
四、风险评估1、依据风险识别结果，对已识别的风险进行初步评估，确定风险的来源、程度和后果。
2、根据以上评估结果，制定相应的风险控制策略和措施，并对其实施可行性进行评估。
3、根据风险评估结果，定期更新风险评估报告，分析风险发生的原因、趋势以及可能产生的影响，并提出改进建议。
五、风险监控1、实施针对性的风险监控程序和方法，对业务和流程进行监控，确保风险控制策略的落实。
2、建立完善的风险监控指标体系，定期进行风险监控和评估，并及时发现异常情况。
3、对于已发现的风险点，及时进行风险处置，并跟进措施的实施情况。
六、风险控制1、制定具有实际可行性的风险控制计划和方案，根据风险控制策略和措施，采取相应的控制措施。
2、建立健全的风险控制制度，确保风险控制措施的有效性和可操作性，并建立应急处置预案。
3、定期对风险控制措施进行评估和改进，督促风险控制措施的执行和效果。
七、风险报告1、定期向公司高层管理层和各业务部门提交风险评估报告和风险监控报告。
2、对于重大风险点，及时向公司高层管理层或风险管理委员会报告，并提出改进建议和风险应对措施。
3、对风险报告的准确性和真实性负责，并认真执行公司高层管理层和风险管理委员会的决策。
证券公司档案管理办法模版
档案管理办法第一章总则第一条为了实现公司档案管理工作的科学化、规范化、制度化，根据《中华人民共和国档案法》及档案管理的有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本办法所称档案，是指各类文书档案，音像、图片资料等，电子文档的管理另行规定。
第三条档案管理遵循分级管理、科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便，合理利用，保守秘密的原则，加强公司档案管理工作。
第四条总裁办公室负责公司的档案管理工作，并负责监督、指导各级部门的档案管理工作。
第二章档案管理岗位和职责第五条档案管理按照公司和各部门分级管理的要求，分别设置各级档案管理员。
总裁办公室设一级档案管理员，负责公司的档案管理工作，各部门设二级档案管理员，负责本单位的档案管理工作。
第六条档案管理员岗位职责（一）贯彻执行国家档案局及公司制定的有关制度、办法，认真做好档案日常管理工作；（二）负责接收（征集）、整理、分类、鉴定、统计、保管各类档案和有关资料，杜绝各种原始档案资料流失；（三）认真做好每年的档案归档、整理、立卷和装订工作；认真编制档案目录；（四）严格执行报备制，根据相关规定定期向公司总裁办公室报备归档目录及需上报的文件原件；（五）达到保管期限的档案，编制销毁档案目录，经批准后，方可销毁；（六）做好档案室的日常清洁工作，保持档案室空气流通，做好防潮、防火、防虫、防盗工作；（七）严格执行有关档案查阅、调阅制度和手续。
同时严格执行公司有关档案安全和保密制度，严防档案毁损、散失和泄密；（八）热情服务，为查阅档案的有关人员做好服务工作。
第七条公司稽核审计部负责不定期稽核检查各部门的档案管理工作。
第三章档案材料的收集、整理和报备第八条档案管理实行“谁主管、谁负责”的管理原则，各级档案管理员负责相关档案材料的收集、整理和立卷工作。
第九条归档范围及管理要求（一）综合档案1、全面、真实反映公司和各部门主要职能活动和基本历史面貌的，对公司和各部门工作和历史研究具有利用价值的文件材料；2、公司和各部门工作活动中形成的文件材料；3、需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件材料及下级单位报送的文件材料；4、其他具有查考价值的文件材料。
审计部档案管理制度
第一章总则第一条为了规范审计部档案管理工作，确保审计档案的安全、完整和有效利用，提高审计工作效率和质量，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国审计法》等法律法规，结合本部门实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于审计部所有审计项目、审计工作底稿、审计报告等相关档案的管理。
第三条审计部档案管理遵循以下原则：（一）安全保密原则：确保档案资料在收集、整理、保管、利用等各个环节的安全和保密。
（二）完整统一原则：保证档案资料的真实性、完整性，实现档案管理的统一性。
（三）科学合理原则：根据审计工作需要，合理设置档案分类、保管期限等。
（四）便捷高效原则：提高档案管理效率，确保档案资料快速、准确、方便地查找。
第二章档案收集与整理第四条档案收集：（一）审计项目完成后，审计组应及时将审计报告、审计工作底稿、相关证明材料等归档。
（二）审计部应定期收集审计工作中的各类文件、资料，确保档案资料的完整性。
第五条档案整理：（一）按照档案分类标准，对收集到的档案资料进行分类、编目。
（二）对档案资料进行编号、装订，确保档案资料的有序存放。
（三）对电子档案资料进行备份，确保电子档案的安全和完整。
第三章档案保管与利用第六条档案保管：（一）档案保管人员应严格按照档案保管要求，做好防火、防盗、防潮、防虫、防尘等工作。
（二）档案保管设施应符合国家标准，确保档案资料的安全。
第七条档案利用：（一）档案资料查阅需经部门负责人批准，并办理查阅手续。
（二）查阅档案资料时，应遵守保密规定，不得擅自复制、摘抄或传播。
（三）档案资料借阅需经部门负责人批准，并办理借阅手续。
第四章档案销毁第八条档案销毁：（一）档案资料保管期满，经鉴定无保存价值的，可予以销毁。
（二）销毁档案资料前，应经部门负责人批准，并办理销毁手续。
（三）销毁档案资料时，应采取符合环保要求的销毁方式。
第五章责任与奖惩第九条审计部档案管理人员应履行以下职责：（一）负责档案的收集、整理、保管、利用等工作。
证券有限责任公司稽核复核制度模版
证券有限责任公司稽核复核制度模版证券有限责任公司稽核复核制度模板一、概述证券有限责任公司稽核复核制度是为了防范公司风险，提升公司内部管理水平、规范公司经营行为而制定的。
二、稽核责任1、公司稽核委员会：由公司领导组成，主要负责对公司关键性岗位、重要系统及数据进行稽核复核，确保公司业务流程准确顺畅。
2、稽核部门：负责公司全面稽核复核工作，提供内控独立性保障。
3、各业务部门：各部门配合稽核部门，提供相关业务资料并积极响应稽核复核信息。
三、稽核复核程序1、稽核计划：稽核部门依据公司内部风险评估，确定稽核计划并报批公司领导。
稽核计划应包含稽核范围、时间计划、稽核方法及验收标准等要素。
2、稽核准备：稽核部门根据稽核计划，对相关业务部门的公开资料、内部流程进行了解并制定稽核程序文件，同时通知被稽核部门。
3、现场稽核：稽核部门按照程序和计划，进入被稽核部门进行实地稽核工作。
稽核部门可以直接采取询问、抽样、检查等方式，以及借助后勤支持等手段，全面掌握被稽核部门的运作情况。
4、稽核记录：稽核部门根据现场稽核情况，对稽核工作进行详细记录，以及汇总稽核复核情况，提出稽核报告并递交公司领导及被稽核部门。
5、整改反馈：被稽核部门收到稽核报告后，按照稽核部门要求，制定整改措施，并在规定时间内反馈整改措施及检测情况。
6、复核验收：稽核部门应按照稽核要求，对被稽核部门的整改措施进行复核，直至验证整改措施的有效性。
四、稽核复核报告稽核报告是稽核部门依据现场稽核情况，向公司提供稽核结果的主要依据。
稽核报告形式应简明扼要、分析得当，深度解读稽核情况，尤其是对经验教训和可借鉴经验作重点总结，强化稽核复核制度的执行效果。
五、总结证券有限责任公司稽核复核制度，为公司无数次风险防范、实现公司内部管理全面升级做出了积极贡献。
建立稽核复核制度是公司规范经营、规避风险的重要举措，要不断完善和落实，并与管理、监督等制度结合，形成良好的内部控制机制。
证券股份有限公司档案管理办法模版
证券股份有限公司档案管理办法模版证券股份有限公司档案管理办法第一条总则为规范证券股份有限公司（以下简称本公司）的档案管理工作，加强资料管理，依据国家有关法律法规，结合本公司的实际，制定本办法。
第二条管理机构本公司档案管理机构为档案管理部，负责本公司各类档案（包括纸质和电子档案）管理和利用的统筹协调、指导和监督。
第三条管理职责（一）本公司的档案管理工作由档案管理部及其工作人员负责实施。
（二）档案管理部应及时、准确地收集、整理、保管、利用本公司档案。
（三）档案管理部应加强档案管理制度建设，制定本公司的档案管理规定。
（四）档案管理部应当建立健全档案管理工作的制度、流程、规范和技术手段，包括建立档案管理标准、档案文献鉴定、档案文件鉴定等方面的要求。
（五）档案管理部应当加强档案的保管工作，实施档案安全措施，防范档案丢失、损毁等情况发生。
（六）档案管理部应当制定、实施本公司档案的借阅制度，合理规定借阅期限和管理程序，确保档案的安全和机密性。
第四条档案的收集（一）档案管理部应定期向本公司的各职能部门发出档案收集通知，确保各项业务的档案按要求收集、整理并归档保存。
（二）各职能部门负责将本部门所产生的各类档案材料、文件、资料及其它记录原始单据及时送交档案管理部。
第五条档案的整理和保管（一）档案管理部应当建立适当的档案分类、编号和归档方法，并做好档案文件的整理、装订、贴标签等工作。
（二）档案管理部应当定期对存放的档案文件进行检查和鉴定，查找并处理各类异常情况，及时予以处理。
（三）档案管理部应当实施档案管理标准，对档案的保管场所、环境等进行严格的安全控制，规范档案存放、保管、借阅等行为。
第六条档案的利用（一）档案管理部应当根据本公司的需要，对档案进行筛选、选编、研究和加工利用，并提供相应的服务和支持。
（二）档案管理部应当建立档案利用管理制度，制定档案利用规定和程序，加强档案信息服务、档案调阅和档案使用的管理。
第七条档案的借阅（一）档案管理部负责本公司档案的借阅管理工作，切实做好档案安全保密工作。
证券有限责任公司会计档案管理办法模版
证券有限责任公司会计档案管理办法模版证券有限责任公司会计档案管理办法第一章总则第一条为保证公司财务和税务工作有序进行，遵循国家法律和金融管理相关法规，依据公司内部管理制度，制定本《证券有限责任公司会计档案管理办法》。
第二条本规定的适用范围为本公司所有财务会计档案管理工作。
第三条会计部门是本公司负责会计档案管理的部门。
第四条本规定由财务部门制定并给予全公司公开宣传。
第五条本规定的贯彻实施应遵循法律法规，建立良好的档案档案保管制度，落实岗位职责，严格遵守保密政策，促进公司的项目经营工作。
第二章档案材料的管理第六条会计部门对于本公司所有的财务会计档案和相关资料进行统一管理和维护。
材料包括：财务报表、账目汇总表、凭证、收据、发票、合同、往来单位资料等。
第七条公司应设立完备的会计档案室，确保存储环境干燥通风，备有消防设备、防盗锁等，做好安全防护工作。
第八条档案数字化管理。
公司应按照国家有关条例和规定，对所有财务会计档案材料进行数字化管理。
档案数据储存在办公室文件服务器中，并备份存储。
安装服务器的责任由信息技术部门进行。
第九条档案分类。
会计部门应对会计档案材料进行分类，并设置不同类别的档案柜或者区域进行存储。
第十条档案编号。
公司应根据档案材料不同的类别分别编制档案编号，并设置专人进行标记和存档。
档案编号应该连续、详尽、准确。
公司应定期对编号进行检查和清点，发现乱码，及时补充，及时更正。
第十一条档案登记。
会计部门应在每份会计档案材料上附上登记表，详细记录存储日期、档案编号、文件名称、文件来源等内容，同时应注明负责人。
第十二条对于档案材料缺失的应及时补齐，并根据实际情况追究责任。
第三章保密和查询第十三条会计部门应根据有关保密制度对会计档案材料进行保密控制。
第十四条保密级别的确定应遵循国家有关保密规定和公司有关规定，确保公司的财务机密安全。
第十五条对于所管理的档案材料，只有关键岗位人员和授权人员才能查阅。
且查阅人员应记录查阅时间、范围和目的等内容，并在查阅完毕后及时归还。
稽核工作制度范本
稽核工作制度范本一、总则第一条为了规范公司稽核工作，加强内部控制，保障公司稳健经营，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条稽核工作是公司内部对各部门、分支机构及子公司的业务经营、风险管理、内控合规等方面进行的独立、客观监督、评价和建议，以促进公司完善治理、稳健运行和价值提升。
第三条稽核工作应遵循合法、合规、公正、客观、全面、深入的原则，确保稽核工作的独立性、公正性和有效性。
第四条公司应设立稽核审计部门，负责组织和实施稽核工作。
稽核审计部门应向董事会审计委员会报告，并接受监事会的监督。
二、稽核审计部门和人员第五条稽核审计部门应具备以下条件：（一）设有专门的稽核审计岗位；（二）拥有具备相关专业背景、从业经验和职业道德的稽核审计人员；（三）具备必要的稽核审计工具和设备。
第六条稽核审计人员应具备以下条件：（一）具备相关专业知识和技能；（二）具备良好的职业道德和敬业精神；（三）通过相关稽核审计培训和考核。
第七条稽核审计人员应履行以下职责：（一）执行公司稽核工作计划，开展稽核工作；（二）编写稽核报告，提出改进意见和建议；（三）参与公司内部控制制度的制定和修订；（四）协助公司各部门、分支机构及子公司完善内部控制体系；（五）完成公司领导交办的其他工作。
三、稽核审计内容和流程第八条稽核审计内容包括：（一）对公司各部门、分支机构及子公司的业务经营情况进行稽核；（二）对公司风险管理情况进行稽核；（三）对公司内控合规情况进行稽核；（四）对公司的财务收支及有关经营活动进行稽核；（五）对公司的内部控制制度执行情况进行稽核；（六）对其他需要稽核的事项。
第九条稽核审计流程：（一）制定稽核工作计划，确定稽核对象、范围和内容；（二）开展现场稽核，收集相关证据和资料；（三）编写稽核报告，分析存在的问题，提出改进意见和建议；（四）将稽核报告提交给董事会审计委员会或总经理；（五）跟踪整改情况，对整改措施的有效性进行评估；（六）归档稽核资料，做好稽核档案管理。
审计档案管理制度模板
审计档案管理制度模板一、总则1. 为规范审计档案管理，确保审计资料的完整性、安全性和可追溯性，根据相关法律法规，结合本单位实际情况，特制定本制度。
2. 本制度适用于本单位所有审计活动的档案管理工作。
二、审计档案的定义和范围1. 审计档案是指在审计过程中形成的，具有保存价值的文件、资料、证据等。
2. 审计档案包括但不限于审计计划、审计通知书、审计证据、审计工作底稿、审计报告、审计决定书、整改报告等。
三、审计档案的归档1. 审计项目负责人负责审计档案的收集、整理和归档工作。
2. 审计档案应在审计项目结束后30个工作日内完成归档。
四、审计档案的管理1. 设立专门的审计档案管理人员，负责档案的日常管理和维护。
2. 审计档案应分类存放，便于检索和使用。
3. 定期对审计档案进行检查，确保档案的完整性和安全性。
五、审计档案的保密1. 审计档案涉及的敏感信息应按照保密等级进行管理。
2. 未经授权，任何人不得擅自查阅、复制或泄露审计档案内容。
六、审计档案的借阅1. 内部人员因工作需要借阅审计档案，应填写借阅申请表，经档案管理人员批准后方可借阅。
2. 借阅期限一般不超过7个工作日，如需延长，应提前办理续借手续。
七、审计档案的保管期限1. 审计档案的保管期限应根据法律法规和本单位规定执行。
2. 超过保管期限的档案，应按照规定程序进行鉴定和销毁。
八、审计档案的电子化管理1. 鼓励将审计档案进行电子化处理，提高档案管理效率和安全性。
2. 电子档案应定期备份，防止数据丢失。
九、违规处理1. 对违反本管理制度的行为，视情节轻重给予警告、通报批评或相应的纪律处分。
2. 造成档案丢失、损坏或泄露的，应追究相关责任人的责任。
十、附则1. 本制度自发布之日起实施，由审计部门负责解释。
2. 本制度如与法律法规或上级规定相抵触，按照法律法规或上级规定执行。
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证券有限责任公司稽核审计部档案管理制度
第一章总则
第一条为了加强稽核档案工作，充分发挥审记档案的作用，根据《xx证券有限责任公司稽核制度》、《xx证券有限责任公司稽核工作规程》和《xx证券有限责任公司稽核报告编审准则》，制定本办法。
第二条本办法所称稽核档案，是指公司稽核审计部在进行稽核监督或调查活动中直接形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
第三条本办法所称稽核档案工作，是指公司稽核审计部对稽核档案的收集、整理、保管、利用、编研、统计、鉴定和移交。
第四条稽核审计部的档案管理职责是：认真贯彻执行公司关于稽核档案管理工作的法规，依法建立稽核档案管理规章、制度；
第五条公司稽核审计部档案管理人员的职责是：
（一）组织、指导和监督本部门稽核文件的立卷和归档工作；
（二）按照国家有关规定，做好稽核档案的收集、收集、整理、保管、利用、编研和统计工作；
第二章稽核档案管理方法
第六条稽核档案的建立实行谁稽核谁立卷、审结卷成、
定期归档的责任制度。
采取按职能分类、按项目立卷、按单元排列的立卷方法。
第七条应当归入稽核档案的文件材料是：
年度稽核计划、项目稽核计划、稽核方案、稽核通知书、稽核决定
书等；
（二）稽核证据、稽核工作底稿、稽核报告及征求意见书；
（三）稽核工作方案、审定稽核报告的会议纪要、检查稽核意见、建议的落实情况以及稽核决定执行情况记录等材料；
（四）与具体稽核项目有关的群众来信、来访记录等举报材料；
（五）有关稽核项目的请示、报告、批复、批示、问函、复函等文件材料；
（六）其他应归入稽核档案的文件材料。
第八条不归入稽核档案的文件材料是：（一）与具体稽核项目无关的行政文书及稽核综合管理文书；
（二）未用做稽核依据，或未经核实的证明材料；
（三）稽核所依据的法规、政策文件中的无关条款及其他参考资料；
（四）未经领导审签的文电草稿；
（五）其他不应归入稽核档案的文件材料。
第九条稽核文件材料按项目立卷，一个稽核项目可立一个卷或几个卷，一般不得将几个稽核项目的文件材料合并为一个卷。
跨年度的稽核项目，在稽核终结年度立卷。
第十条稽核案卷内一般应以结论性文件材料、证明性文件材料、立项性文件材料为序进行排列。
结论性文件材料，采用逆稽核程序并结合文件材料的重要程度进行排列；
证明性文件材料，按与稽核报告所列问题和稽核评价意见相对应的顺序，对稽核证据、汇总稽核工作底稿、分项目稽核工作底稿、稽核法规依据进行排列；
（三）立项性文件材料，按文件材料形成的时间顺序排列。
第十一条稽核案卷内每份或每组之间的排列顺序是：（一）正件在前，附件在后；
（二）批复在前，请示在后；
（三）批示在前，报告在后；
（四）重要文件在前，次要文件在后；
（五）汇总性文件在前，原始性文件在后。
第十二条稽核项目一经实施，立卷责任人即应及时收集本项目的文件材料；稽核终结时，立卷责任人应对本稽核
项目形成的全部文件材料进行整理、鉴别和取舍，并按立卷规则进行组卷，经稽核组组长复查后，依照公司有关规定进行案卷的编目和装订。
第十三条稽核文件材料的归档，稽核审计部个立卷人应于每年的5月31日以前，将整理完毕的前一年度稽核档案移交稽核审计部档案管理人员，6月30日以前，稽核审计部将档案移交档案管理部门。
第十四条稽核档案的密级按卷内文件的最高密级确定，应长期保管，保管期限暂定为16年至50年。
第三章附则
第十五条本办法由公司稽核审计部负责解释。
第十六条本办法自公布之日起施行。