1-5-票据交易系统(纸票登记)讲解
中国票据交易系统承兑信息登记与撤回、付款确认应答业务操作指引.doc
中国票据交易系统承兑信息登记与撤回、付款确认应答业务操作指引现将票交所系统纸质商业汇票的承兑信息登记与撤回、付款确认应答等部分业务办理规则具体说明如下：一、纸质银行承兑汇票的承兑信息登记纸质银行承兑汇票应予登记的信息包括基本信息、出票人信息、收款人信息、承兑人信息、解付行信息五类，其中各字段应予录入的票面信息具体如下。
（一）基本信息1.票据种类：录入图1图例①处所示的票据种类，包括“银行承兑汇票”、“商业承兑汇票”。
2.票据号码：录入图1图例②处所示的票据号码，为16位数字格式，其中银行承兑汇票的第7位应为“5”。
3.出票日期：录入图1图例③处所记载的“出票日期”，格式为YYYY-MM-DD，不能大于票交所系统的当前工作日。
4.票据到期日：录入图1图例④处所记载的“汇票到期日”，格式为YYYY-MM-DD，不得小于出票日期和票交所系统的当前工作日期，且距出票日期不得超过6个月。
5.票据金额：录入图1图例⑤处所记载的“出票金额”。
（二）出票人信息1.出票人名称：录入图1图例⑥处所记载的“出票人全称”。
2.出票人账号：录入图1图例⑦处做记载的“出票人账号”。
3.其他：出票人社会信用代码、行业分类、企业规模、是否三农企业，按实际情况录入。
（三）收款人信息1.收款人名称：录入图1图例⑧处所记载的“收款人全称”。
2.收款人账号：录入图1图例⑨处所记载的“收款人账号”。
3.收款人开户行行号：录入图1图例⑩处所记载的“收款人开户银行”。
（四）承兑人信息1.承兑人/付款人开户行行号：录入图1图例⑪处承兑行签章上所记载的行号。
2.承兑人/付款人开户行名称：根据“承兑人/付款人开户行行号”字段录入的行号内容，自动返显对应名称，返显名称为该行号对应机构在票交所开户的机构名称。
（五）解付行信息1.付款行行号：录入图1图例⑫处所记载的“付款行行号”，该行号所对应的机构，将在票交所系统对该张票据的付款确认申请、提示付款申请等做出应答，到期支付票款。
3.中国票据交易系统直连接口规范(纸票业务分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V2.2 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (19)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (24)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (28)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (30)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (32)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (34)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (36)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (37)2.13库存变更申请报文（NCP013） (39)2.14库存变更通知报文（NCP014） (40)2.15保证增信申请报文（NCP015） (41)2.16付款确认申请报文（NCP016） (43)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (45)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。
中国票据交易系统直连接口规范(纸票业务分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。
票据知识简介PPT课件
04
票据的应用
票据在贸易结算中的应用
票据作为贸易结算工具
பைடு நூலகம்
票据结算的流程
在贸易活动中，票据作为支付凭证， 用于清偿债权债务，保障交易双方的 权益。
票据结算涉及开立、交付、承兑、背 书转让和兑现等环节，需遵循相关法 规和操作规范。
票据结算的优势
票据结算具有安全、便捷、高效的特 点，能够降低交易风险和成本，提高 资金使用效率。
票据市场的规范化发展
1 2
票据市场规范化发展的必要性
随着票据市场的快速发展，规范化发展成为保障 市场健康、稳定运行的必要条件，有助于防范市 场风险和维护金融稳定。
票据市场规范化发展的措施
包括加强监管、完善法律法规、建立统一的市场 规则和标准等，以提高市场透明度和可操作性。
3
票据市场规范化发展的成果
03
票据的风险与防范
票据的真伪鉴别
票据真伪鉴别的重要性
随着科技的发展，伪造票据的行为日益猖獗，对企业的经 济利益和正常经营秩序造成严重威胁。因此，票据真伪鉴 别成为防范风险的重要环节。
票据真伪鉴别的方法
通过观察票据的纸张、印刷、水印、油墨等特征，以及使 用专业的鉴别仪器，如紫外线灯等，可以初步判断票据的 真伪。
电子化防伪措施
利用信息技术手段，如电子签 名、二维码等，增加伪造难度 ，提高防伪效果。
加强监管和打击力度
政府和相关部门应加强对票据 市场的监管，严厉打击伪造、
变造票据等违法行为。
票据的风险类型与防范
第一季度
第二季度
第三季度
第四季度
票据丢失风险
为防范票据丢失，企业 应建立健全的票据管理 制度，规范票据的保管 和使用，同时加强员工 安全意识教育。
票据交易管理系统功能说明
票据交易管理系统目的为减少工作人员的工作负担，提高业务办理的质量和效率，对票据交易的管理便捷化，记录清晰化，本公司需要设计一套票据交易管理系统。
模块票据交易管理系统分为移动端、pc端。
移动端主要供客户经理出去跑业务使用。
pc端供内务人员和管理员使用，内务人员主要工作票据审核和处理票据，管理员主要做权限管理。
业务模块1、票据买入客户经理与客户洽谈业务，移动端提交票面、客户、需求信息。
内务人员做审核，票据审核通过，与出口询价，将报价短信发给客户和客户经理。
客户接受报价，背书完成，内务打款到客户账上。
2、票据卖出客户经理提交客户需求，将自有票据和非公司已有票据卖出。
票据管理1、票据增删改查，审核，OCR识别等票据处理情况、信息进行展示和增删改操作，对业务流程中的票据进行审核，客户经理提交的票据图片进行OCR识别。
2、票据询价管理与出口询价的信息进行管理3、背书信息推送将背书信息推送给客户4、电子合同生成打印5、买入交易管理6、卖出交易管理7、票据需求管理客户管理客户信息增删改查操作统计中心票据交易、工作、客户信息统计权限管理权限节点、角色增删改查、授权管理用户管理岗位管理、部门数据、登录设备绑定解绑管理、消息提醒方式管理通用模块1、公告通知管理2、定时任务，消息队列管理增删改查、执行3、区域数据增删改查4、回收站管理软删除的票据、客户、用户的数据管理和恢复5、日志管理用户登录日志、操作日志的删查和导出管理6、API开放平台API接口管理、API接口授权管理。
票据管理系统使用说明
票据管理系统使用说明目录系统运行 (3)一、系统管理 (3)1.用户管理 (3)1.1新建用户 (4)1.2删除用户 (5)1.3编辑用户 (5)2.机构管理 (7)2.1新建机构 (7)2.2删除机构 (8)2.3编辑机构 (9)3.字典管理 (9)3.1新建字典 (9)3.2删除字典 (10)3.3编辑字典 (11)4.模块管理 (12)4.1新建模块 (12)4.2删除模块 (13)4.3编辑模块 (14)二、定额票据 (15)1. 库存管理 (15)2.票据管理 (16)2.1领用 (20)2.2缴销 (22)2.3退回 (23)2.4确认 (25)2.5删除 (25)2.6搜索 (26)3.票据账目 (27)3.1生成账目 (28)3.2查询 (28)3.3查看明细账 (29)3.4查看总账 (29)三、微机票据 (30)1.库存管理 (30)2.票据管理 (31)2.1车道预分配 (31)2.2领用 (32)2.3 缴销 (33)2.4 调入调出 (33)2.5退回 (34)3.票据账目 (34)3.1生成明细账 (34)3.2生成总账 (35)3.3查询 (36)3.4查看明细账 (37)3.5查看总账 (38)系统运行系统采用WEB网页设计，无需安装客户端，系统访问地址：http://124.128.152.242:8901/ ，浏览器支持IE9及以上、谷歌浏览器、360极速、猎豹等，推荐谷歌浏览器。
注：360极速浏览器一定到切换到极速模式下使用。
一、系统管理1.用户管理1.1登录系统打开浏览器，输入系统网址（http://124.128.152.242:8901/）进入登录页面，输入用户名、密码、验证码点击登录按钮登录系统。
如图1.1.1-1，1.1.1-2所示。
图1.1.1-1图1.1.1-21.2新建用户登录系统后台点击左侧菜单栏→“系统管理”→“用户管理”进入用户管理页面，如图1.1.2-1所示。
中国票据交易系统用户操作手册-上海票据交易所
2.3.7 买断式转贴现交易量排名查询............................................................................. 25 2.3.8 回购式转贴现交易量排名查询............................................................................. 26 2.3.9 全市场参与者信息查询......................................................................................... 26 2.3.10 转贴现利率趋势查询........................................................................................... 27 2.4 电票成交查询................................................................................................................ 27 2.4.1 成交查询................................................................................................................. 27
第 1 章 电票清算管理
1.1 结算请求及账单 1.1.1 电票结算请求查询
[功能概述] 机构操作员进行电票结算请求查询。
票务基础知识 ppt课件
4、宜居畅通卡： 由重庆城市通卡有限责任公司发行， 包括宜居畅通卡普 通卡、免费卡（含敬老卡和爱心卡）以及需开通电子钱包功能后才可乘 坐轨道交通的学生卡、成人优惠卡等。宜居畅通卡各类票卡的购买及使 用参照重庆城市通卡有限责任公司相关规定执行。
3、超时、超程乘车 ：乘客乘坐 1 个车程既超时、 又超程，需按线网最高票价另交 全额车费。（轨道交通原因导致的除外）
4、车票损坏及遗失规定：乘客在付费区内遗失车票或人为损坏车票， 需按线网最 高票价另交全额车费。
5、车票进、 出次序错误处理规定：车票已有进闸记录而乘客未进闸的， 可在 20 分钟内在发售站免费办理消除记录手续； 从有进闸记录之时起超过 20 分钟乘客 未进闸的，单程票作废并由车站予以回收，乘客需重新购票；宜居畅通卡车票按 所使用车票种类的最低单程票价支付车费。
5、需报销凭证的乘客， 可在购票或充值的车站索取报销凭证。
• 车票的异常处理：
1、超时乘车规定 ：乘客每次乘车从入闸到出闸， 时限为 180 分钟。 超过时限的， 需按线网最高票价另交全额超时车费。（轨道交通原因导致的除外）
2、超程乘车：单程票车资不足以支付所到达车站的实际车费时， 需补交超程车费。 （轨道交通原因导致的除外）
4.检查、督促、指导、协助票务员的票务工作
5.现场处理乘客的票务纠纷
6、保管部分票务钥匙
票务员票务工作职责
1、负责车票的保管、配发、接收以及回收工作，及时在票务系统上进行票卡申请、调配 操作，保证帐实相符并且能满足运营需求。 2、负责车站备用金的保管、配发、收取以及票款的收取、保管、解行工作；保管保险柜 钥匙的保管、交接工作。 3、负责报表的填制、上交、接收、装订和保管工作及在AFC票务室票务处理终端输入相
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票据交易所系统介绍
—纸票登记模块2016.11 杭州
目录CO
NT EN TS
承兑登记
贴现登记
承兑保证登记质押/质押解除登记
目录CO
NT EN TS
库存移库
保证（增信）业务承兑付款确认
目录CO
NT EN TS 止付登记/
解除止付
纸票登记查询结清登记
承兑登记
），浏览选择需加载的影像文件（JPG格式，单张
最大记录为200条）。
可下载），可查看成功新增和失败记录数。
或驳回按钮，再次确认后完成承兑信息复核流程。
10
经复核通过后只能维护补充影像。
撤回有三种类型：未用退回
票据已作废
信息已作废
按钮，再次确认后完成承兑信息撤回复核流程。
承兑登记撤回
13
EXCEL清单明细。
质押登记
14
15
16
17
撤回只能在质押登记复核通过当日办理撤回）。
18
EXCEL清单明细。
19
20
21
EXCEL清单明细。
贴现登记
24。
贴现只能维护补充影像。
27
撤回按钮，再次确认后贴现）。
28
承兑付款确认应答情况，
承兑保证登记
31
32
撤回按钮，再次确认后承兑）。
33
EXCEL
库存移库
34
持票行机构信息。
库存移入机构信息，点击移出按钮流
可查询对应批次的移库票据明细清单。
逐笔录入票据号码进行复核。
39。
（非必输项），可查询不同库存状态（移库退票待签收、
）的票据明细清单。
逐笔录入票据号码进行复核。