研究生文献调研、阅读、开题报告

开题报告基本框架
1、题目 2、作者、指导者、参与者姓名 3、前言（引言、问题） 4、技术路线 5、研究对象与方法、统计分析方法 6、时间计划 7、预期（可能的）结果 8、可行性分析 9、参考文献 10、其他说明：如已有课题、参与谁人课题等
开题报告具体内容的填写
一. 立论依据
– 研究的意义 – 国内外研究现状，即主要针对研究对象进行
Ⅴ 文献调研的步骤
• 确定检索词（以专业需求）
• 选择数据库（先全文后两次类数据库）
• 制定检索策略（逻辑算符等）
• 调整检索策略（多次检索完成目标） • 阅读分析检索结果（根据信息资源形式多 种方式阅读精华部分） • 提取调研结论
⒈确定检索词
• 选最有代表性、最能说明问题、通用的、规范 的、具体的检索词。 • 试查相关专业数据库，进行初步检索，优化检 索策略。使用主题词进行检索。 • 依据数据库检索词表选择检索词（EI、EBSCO） （维普数据库同义词、近义词选择）。 • 在GOOGLE中选择外文检索词。
开题报告实例（资料来自网络）
• 论文题目：功能基因组的复杂逻辑网络及其应用研究 • 一、立论依据（选题的研究意义、国内外研究现状分析）
– 自Bowers的开创性工作后的几年来，这个方法在理论、算法和应 用上都有了新的发展。 – （以下是解决问题的新进展） – 发现的逻辑关系很自然地从一阶、二阶发展到三阶和更高阶的逻 辑； – 并且一些作者还提出新型逻辑：一个原因多个结果的逻辑类型和 与取值有关的逻辑类型； – 除了U值算法可以发现元素之间的逻辑关系之外，还有贝叶斯方法 等概率算法和数据挖掘算法，用于发现数据中的逻辑关系。 – （以下是解决问题后的新应用）
开题报告实例（资料来自网络）
• 论文题目：功能基因组的复杂逻辑网络及其应用研究 • 一、立论依据（选题的研究意义、国内外研究现状分析）
– LAPP与通常的机理建模方法不同，它是一种从元素的表达数据出 发，通过一系列有效的逻辑分析，发现元素之间的逻辑关联性的 方法。 – 这就使得通过数据分析建立逻辑性的机理模型成为可能。 – 在生物学中，随着研究的不断深入，研究者已经不满足于揭示元 素（蛋白质、基因）之间简单的相关性，还希望知道两个（或多 个）元素之间具有“怎样”的相关性。 – LAPP方法可以揭示这些元素之间更深入的关系，即逻辑关系，而 LAPP方法能够批量地发现这类逻辑关系。 – 这种方法可以帮助生物医学研究者了解一些未知蛋白或基因之间 的可能的逻辑功能，从而通过实验发现它们之间新的生物学机理。
Ⅱ 文献调研的误区
信息意识 文献调研---获取信息资源 信息能力
• 目的不够明确
• 信息源不了解
• 调研途径单一
• 学术思想不够
Ⅲ 文献调研的原则
• 新颖性 • 完整性 • 经济性 • 连续性 • 多样性
⒈ 新颖性
选择更新速度快、内容新颖的调研信息源 利用先进的信息技术获取信息
⒉完整性
• 信息源:选择来源广、文献来源级别高的 数据库和检索工具 • 检索: 制定科学合理的检索策略,提高查 全率、查准率（查准率要求更多些）
文献调研、阅读、开题报告
许忠锡 上海海事大学图书馆检索教研室 2010-11-24
第一部分：文献调研
I. 文献调研的意义
II. 文献调研的误区
III.文献调研的原则
IV. 文献调研的关键
V. 文献调研的步骤
Ⅰ 文献调研的意义
• 文献调研-- 为了进行某项科学研究、论文写作而进行 的信息检索和信息利用活动。 • 文献调研-- 提高研究起点 提供研究思路 节约研究时间 学术创新的基础������ 遵循学术规范最基本的要求������ 研究生开题������ 科研立项������ ������ 撰写文献综述 撰写学术（学位）论文
⒉选择数据库
①专业数据库是科技文献调研的首选
具有严谨性、规范性和连续性，具有较 高的学术价值
数据库检索功能强大，检索结果准确、
可靠
②了解本学科相关数据库
⒉选择数据库
③数据库选择顺序 先国内后国外，先中文后外文，先期刊文 献后会议文献、报告 ④利用文摘数据库（两次文献库）
3.制定检索策略与检索策略的调整
通过以上数据库的检索和文献的阅读， 基本可以了解国内外研究的动态，可以阐明 项目的科学依据和理论基础，从而确定所选 项目的研究内容、研究方法、技术路线，并 最终突出项目的创新性。
第二部分：文献阅读
找一些本研究领域的文献综述（review、Summary ） 主要是了解研究领域的框架 熟悉研究重点和焦点 掌握研究领域的大方向 了解研究的创新所在 检索相关文献 根据综述的作者、所引用的文献以及被引用的情
– 意味着传统依赖生物实验方法已难高效率地揭示复杂的生物现象 和规律。 – （以上是存在问题的现状） – 2004年Bowers系统地建立了对蛋白质系统发生谱数据的逻辑分析 方法（logic analysis of phylogenetic profiles，简称 LAPP），正在改变这样的局面。 – （以上提出解决问题的技术方法，以下是该技术解决问题概述） – 由于对一个复杂系统来说，清楚地了解所有元素（或部件）之间 的关系是十分困难的，直接进行机理性建模并不是普遍可行的。
• 综述 • 评论（目前存在问题、可以深化的是什么、各自特点？） • 介绍
– 参考文献，所阅读文献的情况：（非综述）
• • • • • 研究者的群体 国家 地区 文献种类 语种的
开题报告具体内– – 3. 4. 研究目标和研究内容 研究目标 研究内容 拟解决的关键问题 研究方法和可行性分析 拟采取的研究方法 研究程序（技术路线） 可行性分析 本研究的特色与技术创新之处 预期研究进展和成果
• 开题报告是课题研究的重要组成部分（前期工作） • 开题报告决定课题研究的深度与广度
– 深度与广度有合适的度 – 在自己研究范围内，不强调“无限”深入与扩展
• 开题报告是研究计划的体现 • 开题报告也是信息收集的开始 • 开题报告，就是当论文选题方向确定之后，在调查研究的 基础上撰写的选题计划。它主要说明这个选题应该进行研 究，自己有条件进行研究以及准备如何开展研究等问题， 也可以说是对选题的论证和设计。开题报告是提高选题质 量和水平的重要环节。
参考价值。但要注意引用这篇文章的其它文章是如何
评价这篇文章的：支持还是反对，补充还是纠错。 (6) 搜索近期（最近1至2年，最多3年）相关的会议 论文和期刊论文，哪些方面的文章多，说明还是研究 热点。但是一些老的经典文献还是要看的，有些基础 性的东西需要掌握，才能帮助你进行研究。
第三部分：开题报告
检索策略（见上次讲座）。对检索策略进行调整：就是根 据具体检索反馈的检索结果，对检索式进行调整，直到相 对满意的检索结果 ①检索结果较少，可以扩检 --将检索词的上位类词、近义词等补充进去
--调整逻辑算符，如改“and”为“or”
--使用截词算符？/通配算符*，精确检索改“模糊检索” --取消或放宽检索限定，如检索年限，检索期刊等
⒊经济性
• 就近检索 • 数字资源 • 网络资源 • 免费资源
⒋连续性
• 世界科技进展 • 信息源变化 • 经常调研
• 更新信息储备
Ⅳ 文献调研的关键
查全：全面、合理地选择数据库 --文献类型、出版时限、地域范围（语种）、概念范围 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系 ������ --准确的专业术语������
写好开题报告应做的基础性工作
• 了解别人在这一领域研究的基本情况 研究工作最根本的特点就是要有创造性，熟悉了 别人在这方面的研究情况，我们才不会在别人已 经研究很多、很成熟的情况下，重复别人走过的 路，而会站在别人研究的基础上，从事更高层次、 更有价值的东西去研究 • 掌握与课题相关的基础理论知识 理论基础扎实，研究工作才能有一个坚实的基础， 否则，没有理论基础，你就很难研究深入进去， 很难有真正的创造。
--增加或修改检索入口，如增加文摘、全文、全字段检索等
②检索结果过多 --缩检，方法与扩检相反。--结果中检索（精炼、两次检索）
独特数据
③应用Web of Knowledge、EI 、CNKI数据库的分析功能 --作者：了解国内外同行信息
--机构名称：了解同行竞争机构
--出版年：了解研究发展趋势 --来源出版物：了解本领域重要或顶级期刊 --学科类别：了解交叉学科/领域的发展应用 --文献类型：快速查找期刊文献、综述、会议文摘和会 议论文
况进行展开搜索。其实，引用与被引用的关注，也是
一种文献的阅读。 期刊文章或博硕士毕业论文的绪论部分、摘要、结论。
检索综述类文献阅读
如何阅读一篇文献（总体）
(1) 先看关键词、摘要——略读 关键词是全文的主题思想，必须阅读。完整的读一下摘 要，看看是否跟自己的研究方向相关。（特别是国外数据库） (2) 再看引言——概读 看看引言中是怎么阐述其研究思路的，研究的问题是什 么、怎么得出要做所做研究的想法的。 (4)注重论文的结论——精读 有些论文每个章（节）都有结论分析、讨论。 (3) 阅读全文——精读 觉得以上几点都比较的合乎自己的研究方向，那么就开 始全面的仔细的阅读全文。
(2) 集中时间看文献
看文献的时间越分散，浪费时间越多，越容易遗忘。 集中时间看更容易联系起来，形成整体印象。 (3) 做好记录和标记 好文章可能每读一遍就有不同的收获，每次的笔记 加上心得最后总结起来就会对自己大有帮助。
如何阅读一篇文献（分述）
(4) 准备引用的文章要亲自看过，避免以讹传讹 (5) 注意文章的参考价值 刊物的影响因子、文章的被引次数能反映文章的
正确的逻辑关系
文献类型
������ 理工科 ������ 期刊论文 ������ 会议论文 ������ 专利 ������ 科技报告（科技成 果） ������ 标准 ������ 学位论文 ������ 专著 ������ … 人文社科 ������ 专著 ������ 期刊论文 ������ 会议论文 ������ 学位论文 人文类工具（书） ������ …