第8章进口保护政策非关税壁垒
2020/11/27
第8章进口保护政策非关税壁垒
8.1 配额的定义和种类
一、进口配额
œ 进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府 在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些 商品的进口数量或金额加以直接的数量控制。在规定 的期限内，配额以内的货品可以进口，超过配额的不 能进口，或者征收较高的关税或罚款。它是众多国家 实行进口数量限制的重要手段之一。
第8章进口保护政策非关税壁垒
进口替代产业生产补贴的经济效应 （以小国为例）
图8.5显示了小国进口产业补贴的经济与福 利效应。
第8章进口保护政策非关税壁垒
图8.5 小国进口产业补贴的经济影响
第8章进口保护政策非关税壁垒
图8.5解析：
⑴ 在图8.5中，假设S和D分别为中国国内小 麦的供给曲线和需求曲线，中国为国际市场的小 麦进口小国，其所面临的世界其余国家的小麦出 口供给曲线为ES(R)，中国的小麦进口需求曲线 为ED。在自由贸易条件下，中国国内小麦的市 场价格与国际市场价格均为PW，在PW的价格水 平上，国内小麦产量为S1，需求量为D1，进口 S1D1（S1D1=M1）数量的小麦。
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ “自愿”出口配额制与绝对进口配额在形式上略有不 同。绝对进口配额是由进口国家直接控制进口配额来 限制商品的进口。而“自愿”出口配额是由出口国直 接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口 国单方面来说，自动出口配额象绝对进口配额一样， 起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配 额，具有等效进口配额的所有经济效应。
œ (2) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到 许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。 所以最后收益小于c，社会的利益少于关税的 情况 ；
第8政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许 可证的价值等于进口所获得的利润c。整个社 会的利益变动也与关税一样。社会利益变动 与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的 价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ 产业政策旨在降低成本，提高产品的国际竞 争力。
œ 产业政策是对资源配置的一种干预：用补贴 来人为地降低成本会造成相对价格的扭曲， 导致生产资源向效率低的部门流动。
œ 产业政策的影响主要针对生产部门，不影响 商品的国际市场价格，因此不影响消费量 （没有消费扭曲）。
œ 与贸易保护政策相比，产业政策所付出的社 会代价比较低。
（3）进口商配额（import quota）。进口国政府把某些商 品的配额直接分配给进口商。分得配额数多的进口商 就可多进口，而分得数额少的就进口少。许多国家政 府往往把配额分给大的垄断企业，中小进口商却难以 分到或分到的数额极少。
第8章进口保护政策非关税壁垒
2. 关税配额 œ 关税配额（tariff quota）即对商品进口的绝对数额不加
（1）全球配额（global quota；unallocated quota）。全球 配额属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家 和地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申 请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度， 直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ 配额要成为约束性配额（restrictive quota），其数量 一般应小于正常情况下该商品的进口量。配额越小， 进口限制越严厉；配额如果大于正常情况下的进口量， 则达不到限制进口的目的，这样，所谓的进口配额形 同虚设。
第8章进口保护政策非关税壁垒
二、进口配额的种类
1. 绝对配额（absolute quota）。即在一定时期内，对某 些商品的数量和金额规定一个最高数额，达到这个数 额后，便不准进口。绝对进口配额在实施中可以有以 下三种具体方式。
限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进 口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进 口商品则征收较高的关税或附加税（surtax）。关税配 额实现了关税与配额的直接结合。 œ 关税配额与绝对配额的明显区别在于：关税配额在超过 配额后仍可进口，但得征收一种较高的关税；而绝对配 额在超过配额的情况下一律不予进口。比如，中国与美 国达成的关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮 食的进口方面实施关税配额制，这就意味着在双方达成 的进口配额数量之内，实行低关税，超过配额数量后的 进口实行高保护关税。
（2）国别配额（country quota）。即在总配额内按国别 和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不能进 口。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家 和地区的政治经济关系情况，分别给予不同的配额。 国别配额又可以分为单方面配额和协议配额。单方面 配额是由进口国单方面规定在一定时期内从某个国家 和地区进口某商品的配额；协议配额是由进口国与出 口国双方通过谈判达成协议规定的某些商品的进口配 额。
œ 例如，1981年美国要求日本限制汽车对美国的出口， 结果日本汽车工业从某种程度上提高了汽车质量，转 而销售具备更多功能的较大型汽车，日本汽车在美国 的售价上升，日本获取了由此产生的“租”。
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8.2 配额的经济效应
8.2.1 竞争条件下的进口配额
œ 假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争 的。
œ 对政府收入的影响：配额对国内经济福利的影 响与关税不同之处主要反映在政府税收上。关 税给政府带来收益，而配额带来的“经济 租”c则不一定归政府所有。“经济租”的归 属取决于政府如何分配进口配额。
第8章进口保护政策非关税壁垒
配额的分配方式和福利的变化
œ (1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。由于 许可证是免费的，进口商所得的利润正好等 于政府的税收部分c，进口国的社会总利益变 动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商 手中） ；
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ “自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于： 前者的配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为 进口国所有。再加上出口配额一般只限制数量而不限 制金额，这样出口商可以通过提高产品质量和价格来 完成一个时期的配额。因此，从经济福利的角度看， 由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和 配额，对进口国造成的净福利损失还要大。
第8章进口保护政策非关税壁垒
三、出口配额
œ 国家一般都是鼓励出口的，某些国家往往用配额来限 制资源性产品和农产品的出口。除了保护本国的资源 供给以外，现实世界中的出口配额往往是出口国家或 地区在进口国的要求或压力下“自动”制定的。所以 出口配额又称“自愿”出口配额（voluntary export quota）。“自愿”出口配额是20世纪60年代以来非关 税壁垒中很流行的一种形式。
œ 对国内生产和消费的影响：国内钢铁价格上 涨导致国内钢铁生产增加，消费需求下降。 生产者剩余增加c，消费者剩余减少a+b+c+d。
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ 在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响与征收同样数量的进口关税相似， 只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少 进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径， 即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。
第8章进口保护政策非关税壁垒
“自愿出口限制”对出口国的影响：
œ 在实施“自愿出口限制”的条件下，出口数量减少， 但出口价格上升，因此出口国既有损失，也有获利， 获利可能大于损失。（例如20世纪80年代日本“自愿” 限制对美国的汽车出口）
œ 对出口企业的影响有两种可能：一种是削弱出口企业 的竞争力。由于出口数量减少，企业生产规模相应缩 小，影响其规模经济的发挥。一种是增强企业的出口 竞争力。如果企业通过获得出口许可证，将获得的额 外出口利润用于再投资，则可能增强企业竞争力。
œ 小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相 等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的 钢铁生产量为S1 (60吨),消费量为C1（120吨）。
œ 现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q （40）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1S1=60吨）。
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ 实施“自愿出口限制”，在出口国可能形成既得利益 集团。
第8章进口保护政策非关税壁垒
8.3 保护进口产业的国内经济政策
8.3.1 产业政策
产业政策对进口工业的支持主要是直接和间 接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴 、税收优惠、提供研究与开发基金、优惠性 贷款。另外，政府也可以通过使用直接采购 和区域支持的方法来扶持国内的进口替代工 业。
第8章进口保护政策非关税壁垒
œ 垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失 绝对比关税大。
œ 在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的 产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量 Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场 价格（Ｐw+ｔ），国内消费者支付更高的价 格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整 个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部 分。
œ (4) 政府设置配额，由出口国自行分配。此时 c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。 进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税 时的净损失。
第8章进口保护政策非关税壁垒
配额相对于关税的优点
œ 第一，配额可以比关税更有效地控制进口； œ 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放
进口许可证随时调节进口数量； œ 第三，配额给政府更多的权力； œ 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自
œ 在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数 量，只是提高了价格，国内独家企业仍然没有 垄断地位，只能在新的国内市场价格上与国外 生产者竞争。
œ 征收关税后，国内市场价格上涨到Ｐw+ｔ，此 时国内独家企业只能在这个价格上（由于价格 给定不变，MR=Ｐw+ｔ)参与竞争。按照利润最 大化原则，企业生产Ｑt，以价格Ｐw+ｔ销售， 消费为C2，进口为M2，整个社会的损失与关税 时一样，为b+d。
《国际贸易》练习册答案
《国际贸易》练习册答案绪论名词解释：对外贸易是指一国和地区同别的国家和地区进行货物和服务交换的活动。
国际贸易是指世界各国之间货物和服务交换的活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互依。
出口贸易：是指将本国生产和加工的商品销往他国市场的贸易活动。
进口贸易：是指将外国的商品输入本国市场销售的贸易活动。
过境贸易：是指贸易货物通过一国的国境，不经加工改制地运往另一国的贸易活动。
总贸易：以货物通过国境作为统计进出口的标准。
凡进入国境的商品一律列为进口，即总进口。
凡离开国境的商品一律列如出口，即总出口。
专门贸易：以货物经过结关作为统计进出口的标准。
有形贸易：是指国际贸易中的货物贸易，即通常意义上的商品购销活动。
因为货物或商品具有看得见、摸得着的物质属性，因此称为有形贸易。
无形贸易：是指国家和地区间进行的以无形商品作为交易对象的贸易活动。
国际服务贸易（GATS)是指服务提供者从一国境内向他国境内，通过商业现场或自然人的商业现场向服务消费者通过服务并获得外汇收入的过程。
一般包括四种提供方式：过境交付；境外消费；商业存在；自然人流动。
对外贸易额：指的是以货币表示的一个国家或地区，在一定事情内的进出口商品价值的总和，一般用美元表示。
国际贸易额：指的是一定时期之内以货币表示的世界各国的出口额之和。
贸易差额：一定时期的一国出口总额与进口总额称为贸易差额。
对外贸易依存度：也叫外贸系数，是一国对外贸易额在该国国民生产总值或国内生产总值中所占的比重。
思考题：1、对外贸易的产生必需具备哪些条件？有剩余产品可以作为商品进行交换；国家的产生。
2、在资本主义各个具体历史时期国际贸易发展情况有何不同？（1）资本主义自由竟争时期的国际贸易的显著特征A、英国占据国际贸易的垄断地位。
1870年，英国在国际贸易中的比重达25%，几乎相相当于法国、德国和美国的总和。
B、国际贸易的商品结构发生变化。
大宗商品的贸易比重已经下降，纺织品的贸易迅速增长，并占据优势地位。
教学课件第八章非关税壁垒措施
2024/3/10
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二、非关税壁垒的特点
无论非关税壁垒如何变化，与关税措施相比， 均具有以下几个明显特征：
❖ 1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针 对性。
❖ 2.非关税措施的保护作用比关税的作用更为 强烈和直接。
❖ 3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 ❖ 4.利益分配对象不同。
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四、绿色壁垒
❖ 1.绿色壁垒的定义
根据目前国内比较一致的看法，所谓绿色壁垒是指 在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势， 以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁 杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对 国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税 壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要 组成部分。 ❖ 2.绿色壁垒兴起的原因
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❖ 2.“自动”出口配额
❖ “自动”出口配额又称“自动”出口限制，是 指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下， “自动”规定某一时期内（一般为一年），某 些商品对该国的出口限制，在限制的配额内自 行控制出口，超过配额即禁止出口。
❖ “自动出口限制”一般采取以下两种形式： ①单方面自动出口限制 ②协定自动出口限制
第八章 非关税壁垒措施
第一节 非关税壁垒的含义与作用特点 第二节 非关税壁垒措施的种类 第三节 非关税壁垒的效应
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第一节 非关税壁垒的含义与作用特点
一、非关税壁垒的含义 1.含义
关税不是实施保护以避免外国竞争的唯一手段。
国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，即非关 税壁（NonTariffBarriers,NTBs ）又称非关税贸易
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财务管理第08章进口保护政策非关税壁垒
图8.5：国际市场变动时关税与配额的影响：国际供给 上升 。
国际市场变化：国际市场的出口供给增加
变化前：国际价格1000， 征收关税：国内价格1500，福利损失i 配额40：国内价格1500，租a，福利损失i 变化后：
只限于签字国遵守，而签字国较少。
8.2.3 技术与社会标准
制定技术标准的目的：保证安全、保护整 体利益。反映一国的社会价值。其他目的：保 护本国产业。
（1）技术标准
采用本国技术标准（长度单位、汽车和交通 规则）
针对进口国的技术标准：安全规定，卫生 检疫规定，包装标签规定等 ----《贸易技术壁 垒协议》 ，《卫生和检验检疫措施协议》
8.1.2 垄断条件下的进口配额
垄断条件下，实行配额造成的损失比关税的情形更大。 自由贸易下：垄断企业丧失垄断地位，接受世界价格。
图8.3：配额的社会经济利益损失比关税大
关税：（Qt, Pw + t）, 垄断企业丧失垄断地位，在价格Pw + t上与国 外生产者竞争。进口M2，净福利损失b + d 。
多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排 （1962—1972年）——是自愿出口限制的模式。多种 纤维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达 成的多边协议，它依据的原则是：作为纺织品主要进 口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下 来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。 在它的主持下，缔结了各种各样的双边出口限制协议， 这些协议包括大约50％的纺织品和成衣贸易。结果是， 在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控 制的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。
进口保护政策-：非关税壁垒
讨论：如何认识蓝色贸易壁垒？
蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形 象称谓。
其核心是SA8000(Social Accountability 8000)标准
它要求企业不使用童工、不强迫劳动、不扣押工人身 份证件或收取押金；尊重工人结社自由及集体谈判权 利，不歧视工会代表，不干涉员工信仰和风俗习惯； 不使用体罚、辱骂或精神威胁；至多每周工作48小时 ，至少每周休息一天；至少支付法定最低工资和提供 福利，不罚款；任命高层管理代表负责工人健康和安 全，甚至对厕所、饮水及食物存放设施、工人宿舍条 件都有严格规定.
(ⅱ).国内产业受到损害；
（对进口国境内已建立的某项产业造成重大损害或产 生重大威胁，或对某一国国内产业的新建产生严重阻 碍。）
(ⅲ).倾销与损害有因果关系。
成本,价格
PX’
e’
t
PX
b de
P1 a
反倾销税t c MR
MC+t
MC D
QX’QX
数
量
图8－8 日本钢铁企业在美国市场
进口国的政府获得的税收（ｃ），消费 者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征 “反倾销税”，美国国产钢材价格也相 应上涨，因此钢材消费者的总损失会大 于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨 所受的损失是国内生产者的收益，面积 ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)。。 如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则 有净收益。
价格
AB
P0 P1
韩国出口补贴 反补贴税
DC
DM北美进口需求
O
M0
M1
量
进口数
图8－9美国从韩国进口钢材
移动均衡
福利影响
政策
出发点 到达点 美国
韩国
海闻《国际贸易》课后习题详解
海闻《国际贸易》课后习题详解目录第1章导论第2章古典国际贸易理论第3章新古典国际贸易理论：基本模型第4章新古典贸易模型：扩展与应用第5章当代国际贸易理论第6章生产要素的国际流动第7章进口保护政策：关税第8章进口保护政策：非关税壁垒第9章出口鼓励与其他政策第10章贸易保护的理论第11章经济全球化与世界贸易组织第12章区域性自由贸易与经济合作第13章中国对外经济的改革和发展本书是海闻《国际贸易》教材的学习辅导书，对海闻《国际贸易》教材每章的课后习题进行了详细的分析和解答，并对个别知识点进行了扩展。
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一、概念题1闭关自守答：闭关自守是指关闭关口，不和其他国家来往。
闭关自守具体是指明清政府实行的严格限制对外交通、贸易的外交政策，包括对来华外人的商务活动、居留期限、华夷交往等做出限制，实行“禁海”。
直至1840年的鸦片战争之后到清朝灭亡，中国才被迫打开大门。
2对外开放答：对外开放包含两个方面的含义：一方面是指国家积极主动地扩大对外经济交往；另一方面是指放宽政策，放开或者取消各种限制，不再采取封锁国内市场和国内投资场所的保护政策，发展开放型经济。
3互通有无答：互通有无是指相互间拿自己多余的东西去交换自己所缺少的东西。
古代世界贸易就开始于各地区之间的互通有无，它也是古代中国对外贸易的主要动机。
4殖民贸易答：殖民贸易是指自地理大发现以来，各个殖民国家对殖民地区的大肆掠夺，他们将亚非拉美等殖民地的产品运往欧洲，牟取暴利。
当时国际贸易的主要方式就是殖民贸易。
5奴隶贸易答：奴隶贸易是指15世纪中叶至19世纪末叶，西方殖民主义国家为了向美洲殖民地种植园和矿山提供劳动力，而从其他殖民地掠走大批奴隶，将其远程贩运进行买卖的一种贸易。
第8章进口保护政策非关税壁垒必修58页PPT
一、进口配额
进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府在一
定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些商品的进 口数量或金额加以直接的数量控制。在规定的期限内，配 额以内的货品可以进口，超过配额的不能进口，或者征收 较高的关税或罚款。它是众多国家实行进口数量限制的重 要手段之一。
“自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于：前者的 配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为进口国所 有。再加上出口配额一般只限制数量而不限制金额，这 样出口商可以通过提高产品质量和价格来完成一个时期 的配额。因此，从经济福利的角度看，由出口国进行自 动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造 成的净福利损失还要大。
力。
8.2.2 垄断条件下的进口配额
成本、 价格
MC
实施进口配额
加强了国内厂
商的垄断权力！
Pq
PW+t t
PW
Q=M2
b
d
MR
Dd
D
Qf Qq Qt
C3 C2 C1
数量
图8.2 垄断条件下配额与关税的比较
垄断条件下配额与关税的比较：
在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数量， 只是提高了价格，国内独家企业仍然没有垄断地位， 只能在新的国内市场价格上与国外生产者竞争。
实施“自愿出口限制”，在出口国可能形成既得利益集 团。
8.3 保护进口产业的国内经济政策
8.3.1 产业政策
产业政策对进口工业的支持主要是直接和间接 的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴、税 收优惠、提供研究与开发基金、优惠性贷款。 另外，政府也可以通过使用直接采购和区域支 持的方法来扶持国内的进口替代工业。
第八章 国际贸易政策及其主要理论
（三）保护贸易政策（ Protective Trade Policy)
资本主义自由竞争时期，由于各国经济发展水平不 同，一些经济发展起步较晚的国家，如美国和德 国，先后采取了保护贸易政策。 • 保护贸易理论及其政策的主要代表人物：德国李 斯特（F.List,1789～1846），在《政治经济学的 国民体系》(1841)中系统地提出了他的保护幼稚 工业学说，其主要观点是主张国家对幼稚工业实 行保护。 • List根据国民经济发展的程度，将经济发展分为 “原始未开化时期”、“畜牧时期”、“农业时 期”、“农工业时期”和“农工商时期”等五个
有效保护率＝[（关税保护时生产过程的增值－自由贸易 是生产过程的增值）÷自由贸易时生产过程的增值] ×100％。即，
• 关税水平(Tariff level)：指一国进口关税的平均 税率，用简单算术平均法计算。
（三）按不同情况下的征税待遇分类
1．普通关税（Ordinary Customs Duties） • 普通关税又称为一般关税。如果某个国家或地区 同本国没有签署经济贸易互惠方面的友好协定， 那么对于从这些国家进口的原产货物就征收非优 惠性的关税，这种关税就是普通关税。普通关税 税率一般都比较高； 2．优惠关税(Preferential Duty） 其税率低于普通关税税率。 优惠关税一般有最惠国待遇下的关税、普遍优惠制 下的关税和特惠税等三种。
2、关税是执行对外贸易政策的重要手段之一，它能够起到调节进 出口贸易的作用。在出口方面，可以通过低税、免税来鼓励商品 出口；在进口方面，针对不同的商品制定不同的关税税率，以便 对不同商品的国内市场实施不同程度的保护或鼓励不同商品的进 口以满足国内的需求，或者针对不同的地区实施不同的关税税率， 以实施国别地区贸易政策。
8第八章__非关税壁垒
非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油
第八章 非关税政策与措施
控 制 数 量
影 响 成 本
进口附加税 反倾销措施、补偿关税 进口押金制 国内费用的差别待遇
海关估价 外汇管制 包装、标签规定 质量、卫生、环境标准 安全、劳工标准 报关程序 披露规定和行政指导 专业服务中的许可证、文凭 销售证规定
14
目前在WTO备案的约有3800多种
WTO秘书处在一份题为《数量限制和其他非关税措施》的报告中，把 非关税措施归纳为40多类。这些措施可以合并为四个大类：
——溢出性措施是指并非主要针对贸易，却不可避免地导致国际竞争条件 失常，从而对贸易发生影响的一些非关税壁垒措施。
第四类：从作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税措 施。这是联合国贸发会议在第三分类中的进一步解释。
13
以下主要是按联合国贸易与发展会议的标准的非关税措施分类：
影响程度 作用机制
5
隐蔽性。不仅隐藏在国家的政策、法律和制度之中，更重要的是 隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，使进口商品“合情合 理”地遭到各种限制而无法提出指责。有些公开的，有些不公开， 或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。人们往往难以 清楚地辩识和有力地反对这类贸易措施。
——欧盟规定进口小麦只能在法国的一个指定港口登陆; ——如2001年中国曾规定进口专基因大豆，必须能证明对当地物种
关税配额：不绝对限制商品的进口总量，而是在一定时期内对一定数 量的进口商品，给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商 品，则征收较高的关税或附加税和罚款。
实际之中，发达国家在给予发展中国家普惠制的同时，多以此种方法限制 受惠商品的进口数量。在保障措施中也多采用关税配额。 19
协议配额举例
4
2、非关税措施的特点
国际贸易理论与实践 基础知识点
第一章1、国际贸易：泛指世界各国（或地区）之间所进行的以货币为媒介的商品交换活动。
2、对外贸易：该国（或地区）同别国（或地区）进行的商品交换活动。
3、对外贸易依存度：这是衡量一国国民经济对进出口贸易的依存程度的指标。
它是指一个国家在一定时期内进出口贸易值与该国同时期国民经济生产总值的对比关系。
4、有形贸易，是指有形商品的出口和进口，在通过一国海关时必须向海关申报，海关依据海关税则对出口或进口的商品征税，并列入海关的每日统计。
5、无形贸易，是指无形商品(即劳务)的输出与输入,在通过一国海关时不必申报，也不列入海关统计。
包括国际服务贸易和国际技术贸易。
有形贸易、无形贸易区别：有形贸易均需办理海关手续，其贸易额都要列入海关统计之中；无形贸易尽管也是一国收支的组成部分，但由于不需要办理海关手续故不列入海关统计上。
6、过境贸易，是指当某种商品从甲国经由乙国输往丙国销售时，对乙国来说，这就是过境贸易。
这种贸易对乙国来说既不是进口，也不是出口，仅仅是商品过境而已。
7、转口贸易:指商品生产国与商品消费国因某种原因不能直接进行商品买卖，而须通过第三国贸易商进行商品的买卖活动。
从第三国角度即为转口贸易。
过境贸易与转口贸易的区别：经过第三国是否有货物所有权的转移。
8、总贸易：是指对外贸易统计时，以国境为标准划分进口与出口的一种统计方法，也称为总贸易体系。
专门贸易：是指以关境作为划分进口和出口标志的统计方法，也称专门贸易体系。
9、关境（custom frontier）与国境（frontier）的关系：关境与国境一般情况下是一致的，但也有不一致的情况，当一些国家在国境以内设有自由港或自由贸易区等免税区域，这时关境范围小于国境；有些国家相互之间结成关税同盟，参加同盟的国家在领土基础上合成统一的关境，这时，对某一国家而言，关境范围就大于国境。
（随着国家的对外开放程度的提高和经济区域化发展关境与国境不一致已成为较普遍的现象）10、有纸贸易：是指在国际贸易交易过程中，通过单证等商业文件的交接进行结算支付并履行合同的一种贸易方式。