上海市国有资产监督管理委员会关于进一步加强市国资委系统审计整
上海市国有资产监督管理委员会关于进一步加强市国资委系
统审计整改工作的实施意见
【法规类别】审计综合规定
【发文字号】沪国资委预算[2016]31号
【发布部门】上海市国有资产监督管理委员会
【发布日期】2016.01.27
【实施日期】2016.01.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海市国有资产监督管理委员会关于进一步加强市国资委系统审计整改工作的实施意见
（沪国资委预算﹝2016﹞31号）
各委管企业：
根据《上海市人民政府印发＜关于进一步加强审计整改工作的意见＞的通知》（沪府发﹝2015﹞69号）精神，现就进一步加强市国资委系统审计整改工作提出以下实施意见：
一、把握基本要求，突出审计整改的重点。
1、明确责任。被审计单位是落实审计整改的责任主体，要严格执行审计决定，依据审计意见和建议，认真制定并落实审计整改措施。被审计单位的主要负责人是落实审计整改的第一责任人，对于本级及下属单位存在的问题，要切实履行责任抓好整改，对重大
问题要亲自抓、亲自管。市国资委作为主管部门，负责督促指导企业集团做好审计整改工作，企业集团负责推进落实下属单位审计整改工作。
2、抓住源头。审计整改不能停留在就事论事的表面整改，必须深入剖析审计揭示问题产生的根本原因，反思主观差距，发现管理盲点，重点突出被审
南京市国资委关于系统党员结对帮扶困难职工工作安排的通知
南京市国资委关于系统党员结对帮扶困难职工工作安排的通 知 【法规类别】职工管理与奖惩 【发布部门】南京市人民政府国有资产监督管理委员会 【发布日期】2010.04.09 【实施日期】2010.04.09 【时效性】现行有效 【效力级别】XP10 南京市国资委关于系统党员结对帮扶困难职工工作安排的通知 各直属企业党委： 为深入贯彻党的十七大及十七届三中、四中全会精神，切实解决困难职工生活问题，巩固党执政的群众基础，根据市委的要求，现就市国资委系统范围内开展党员结对帮扶困难职工工作做出如下安排： 一、帮扶人员 系统内党组织或共产党员以志愿的形式参与帮扶活动，同时欢迎热心公益事业的其他人员参加。 二、帮扶对象 通过自身努力生活仍然困难、最需要社会救助的困难职工。 三、实施步骤
1、确定帮扶对象。各直属企业党委组织部门负责对本企业困难职工基本情况进行调查摸底，组织对帮扶对象的确定，要严格按照标准，选择上报符合条件的帮扶对象，最后由企业党委审核确定。 2、安排结对流程。各直属企业党委合理安排本企业党组织或共产党员以志愿的形式结对帮扶职工。一个党组织或一名党员结对一名困难职工。 3、组建帮扶对子。各企业受领任务后，组织党组织或党员自行选择帮扶对象，建立“一对一”、“多对一”的帮扶对子，实现帮扶成效的最大化。 4、开展帮扶活动。帮扶坚持集中与分散相结合，既可以由党员自行上门直接帮扶，党组织也可以利用党组织活动安排党员分批上门探访。帮扶同时坚持物质和精神相结合，既帮助解决燃眉之急，又着眼于长远发展，做到扶贫、扶志、扶技、扶路多措并举。党员帮扶困难职工的资金标准由所在单位自行确定。 四、时间安排 各单位于4月27日上报结对结果（相见附表） 五、责任分工 帮扶活动坚持大组织、小放开，市国资委党委负责整个活动的组织、策划和协调工作；各直属企业党委负责帮扶职工的调查摸底以及日常的动态管理工作；各直属企业组织部门负责帮扶活动具体的组织实施工作。 二〇一〇年四月九日 附件： 系统表格 ×××（单位）党员结对帮扶困难群众名册（系统）
国资委财务审计工作总结范文(内容完整).docx
国资委财务审计工作总结范文 2015年上半年，我处认真贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神以及中央、省和市经济工作会议精神，按照市**委2015年度工作部署，紧紧围绕履行出资人职责，进一步健全企业经济运行动态监控、经营业绩考核管理体系、审计管理的工作流程和制度，通过做好全市国有及国有控股企业财务决算及国有资产统计、市国资委监管企业经营业绩考核、薪酬管理、改制企业清产核资、国有资本收益等项工作，充分发挥财务监管、业绩考核等职能作用。现将具体情况总结如下： 一、2015年上半年工作总结 （一）规范数据管理，做好国有资产统计工作 1、做好2014年度市属国有及国有控股企业企业财务决算及国有资产统计工作。及时进行安排部署2014年全市国有资产年统工作，完成市属**家国有及国有控股企业和**个县（市）区属**家企业的国有资产年度统计工作。在对全市国有资产数据统计汇总的基础上，撰写国有企业财务状况和国有资产营运状况分析报告。建立健全全市年度国有资产统计数据库，完善数据管理制度，为国企改革和国资监管等工作提供及时有效的信息支持。 截止2014年底，全市国有及国有控股企业资产总额**亿元，同比增长**%，平均资产负债率为**%，同比增长**个百分点。净资产为**亿元，同比增长**%。累计实现营业收入**亿元，同比增长**%。实现利润**亿元，同比下降**%。平均净资产收益率**%，同比下降**个百分点；平均总资产报酬率**%；平均成本费用利润率**%，同比提高**个百分点。全年在岗职工人数为**万人，人均工资**元。 2、做好2015年1-5月份企业财务决算及国有资产统计工作。 2015年1-5月，市监管企业资产总量持续增长。截至5月底，市监管企业资产总额**亿元，同比增长**%。负债总额**亿元，同比增长**%，整体平均资产负债率为**%。净资产**亿元，同比增长**%。企业整体经济效益实现同比增长，**家企业累计实现利润**万元，同比减亏**万元。累计实现利税**亿元，实际上缴税金**亿元，同比下降**%。 （二）加强企业日常运营监控，落实经济运行分析制度 一是按时收集整理企业经济运行分析报告，结合当前宏微观经济环境分析撰写分析材料，随时掌握企业经营中出现的大事要事，实现动态监控。有效提高了全市国企经济运行分析水平,较好地发挥了监测经济运行状况、把握发展趋势、服务领导决策的作用。二是坚持对企业月快报的数据进行整理汇总，规范建立企业日常财务数据库，于
上海市国资委下属企业名单
上海市国资委履行出资人职责单位名单 附表 1 市国资委党委归口管理单位名单（截止 2010月 27 日） 年 1 序号单位名称序号单位名称1 2上海电气（集团）总公司28长江经济联合发展（集团）股份有限公司 3上海华谊（集团）公司29上海市申江两岸开发建设投资（集团）有限公 司 4上海纺织控股（集团）公司30上海航空股份有限公司 5长江计算机（集团）公司31上海市锦江航运有限公司 6上海国际港务（集团）股份有限公司32上海市供销合作总社 7上海地产（集团）有限公司33上海市生产服务合作联社 8上海建工 ( 集团)总公司34上海机场（集团）有限公司 9上海城建（集团）公司35上海临港经济发展（集团）有限公司
10上海交运（集团）公司36上海同盛投资（集团）有限公司 11锦江国际（集团）有限公司37上海市工业区开发总公司 12光明食品（集团）有限公司38上海市漕河泾新兴技术开发区发展总公司13百联集团有限公司39上海市信息投资股份有限公司 14上海良友（集团）有限公司40上海现代建筑设计（集团）有限公司 15东方国际（集团）有限公司41上海电缆研究所 16上海兰生（集团）有限公司42上海化工研究院 17上海市衡山（集团）公司43上海市政工程设计研究院 18上海水产（集团）总公司44上海市建筑科学研究院（集团）有限公司19上海市城市建设投资开发总公司45上海电动工具研究所 20上海实业（集团）有限公司46上海发电设备成套设计研究所 21上海久事公司47上海工业自动化仪表研究所 22申能（集团）有限公司48上海勘测设计研究院 23上海国盛（集团）有限公司49上海联合产权交易所 24上海仪电控股（集团）公司50上海市产权交易管理办公室 25上海世博集团有限公司51中共上海市国资委党校
金格科技国资委系统电子签章系统方案电子签名解决方案
金格科技国资委系统电子签章系统方案-电子签名解决方案随着办公自动化中对文档的安全性、真实性的要求不断的提高，特别是针对手写签名、电子印章需求更加严格，要求在WOrd/Excel文档上签名、盖章，需要实现多人会签、签章可验证、可认证、防抵赖等功能。江西金格网络科技公司根据实际情况，自行研制开发了ISignature手写签名电子印章系统软件（简称:!Signature电子签章系统）。该系统采用信息加密和数据压缩处理技术，可靠性好，扩展性强，适用于政府、企业在公文处理中的应用。 手写签名电子印章软件由签章钥匙盘和软件构成，签章钥匙盘自带CPU、快速存储器和加密处理机制,用于存放单位或个人数字证书、印章信息或签名信息。签章钥匙盘通过USB接口和计算机连接。软件自动嵌入到WOrd、EXCel、hlml 里，用来实现印章或签名。 手写签名电子印章软件的软件部分组成：制章软件、签章软件、签章浏览三部分组成。 电子签章应用系统框架：
国资委系统在部署电子签章系统时，应该由国资委系统信息化管理部门统一规划电子签章系统，以保证各成员政府与企业之间以及成员企业之间的电子签名可以互相认证。 系统整体由以下部分构成： 签章服务器系统：负责电子印章钥匙盘的颁发和使用控制，还负责进行电子签名前的验证和签名后的验证工作。 签章客户端软件：具体完成不同类型信息的签章和验证操作，与签章服务器系统具有数据通讯。
数字证书颁发系统：第三方CA认证机构，由第三方CA认证机构进行数字证书颁发和销毁。 电子签章服务器系统 电子签章服务器管理中心是一个基于数据库的印章后台管理系统，对印章的申请、审批、制作、审核、启用、销毁、监控等进行全面的管理，从应用逻辑上保证系统的安全、可靠。 电子签章服务器系统是为电子印章颁发机构使用的，具体应该根据国资委系统电子签章管理机构的设置来决定部署方式。建议采用集中式部署的方式，电子签章服务器系统部署在国资委系统信息中心机房。 电子签章服务器是国资委系统为了保证电子签章的严密性和安全性而必不可少的非常重要的部分，根据应用系统部署的方式，在国资委系统信息中心部署一套就可以了。而且今后要实现在网页上的电子签名时，也可以使用统一的电子签章服务器，这样大大提高了系统的整体性和可扩展性，节省了投资。 电子签章服务器对印章钥匙盘和个人证书进行合法性进行验证，确保电子签章的
南京市市属国有企业投资管理暂行办法
南京市市属国有企业投资管理暂行办法 第一条（目的、依据） 为了依法履行国有资产出资人职责，进一步规范国有企业投资行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本办法。 第二条（适用范围） 本办法适用于南京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）依法履行国有资产出资人职责的企业（以下简称市属企业）及其能够控制的各级被投资企业（包括拥有50%以上权益性资本或拥有权益性资本虽不足50%但具有实际控制权的被投资企业，以下简称下属企业）的投资活动。 上市企业的投资事项，按照国家关于证券业管理的相关规定执行，其投资管理程序和内容经市国资委同意后可一事一议。 第三条（投资事项） 本办法所称的投资活动是指企业用货币资金、实物、股权、有价证券或无形资产等实施投资的行为。 (一) 对外投资（含设立全资企业、合资合作、收购兼并、对出资企业增加注册资本等）。 (二) 固定资产投资（含基本建设、技术改造投资和融资租赁等）。 (三) 金融投资（含投资商业银行、非银行金融机构以及证券投资、期货投资、委托理财等）。 (四) 其它投资。 第四条（市国资委职责） （一）组织研究国有资本投资导向。 （二）评审年度投资计划，监督、检查年度投资计划的执行情况。 （三）对投资项目实行分级分类管理。 （四）指导市属企业建立健全投资决策程序和管理制度。 （五）法律法规规定的其他出资人职责。 第五条（市属企业职责） （一）企业是投资活动的责任主体。市属企业必须依据本办法并结合本企业实际制定和完善投资管理办法，建立健全科学民主决策、投资风险控制和投资失误责任追究等管理制度，并报市国资委备案。 （二）对本企业及下属企业的年度投资计划和投资项目，按照相关规定履行报请核准、备案和报告程序。 第六条（监事会职责） 对企业执行本办法的情况，市国资委外派监事会要纳入日常及年度检查范围并向国资委报告检查情况。 第七条（投资管理的原则）
给国资委领导所提建议
领导班子征求意见表 存在主要问题：无 建议：总体来看，省国资委班子是一个团结的班子、务实的班子、和谐的班子，是一个上级认可、干部信任、群众支持的领导集体。但应进一步拓宽工作思路，突出工作重点，开拓创新步子大一些、作风建设还要更加深入。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：应深入了解国资委下属省属企业的现状，体会企业发展过程中面临的困难和存在的问题，通过完善治理机制和监督手段，帮助和引导企业向正确的方向发展。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：加强对监管企业领导人员的管理，要适时的组织下属监管企业领导进行学习。结合国资委内部及下属监管企业党员队伍和职工队伍的实际情况开展工作，经常深入基层，成为党员、群众的贴心人。要在抓好党群思想教育工作基础上，加大人才培养力度。要做好“三重一大”决策的监督工作，发挥好督促提醒的作用。
征求意见表 存在主要问题：无 建议：加大审计宣传力度，提升审计监督水平。在审计过程中力求制度与管理并重、服务与监督并重，以达到提高下属监管企业财务管理水平、规范经济秩序的目的。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：指导省属企业将党建工作与生产经营结合起来，形成有效的运行机制，突出党建工作在生产经营过程的重要性，切实将党建工作落实到位，不流于形式。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：进一步强化省属企业在人事管理的自主性和目的性，帮助省属企业完善人事管理监督和管理制度。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：应下大气力从制度上、体制上、机制上堵塞漏洞，加大对违纪违法行为惩处的力度，建立健全省属企业惩治和预
防腐败体系。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：深入了解省属企业在发展规划、投资方面所面临的困惑，充分利用省国资委对宏观政策、项目来源、信息使用等方面的优势，为省属企业在未来发展方向以及投资项目方面提供宏观指导和政策支持。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：帮助省属企业建立健全法人治理结构，通过理顺产权关系，落实企业自主权，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争的主体，并承担国有资产保值增值的责任。应研究国有资产管理的具体组织形式和方法，并要充分利用现有机构。要加强对国有资产的监管管理工作，防止国有资产的流失。 征求意见表 存在主要问题：无 建议：强化考核组织建设，保障绩效考核实施。建立更加科学的考核制度，使激励制度发挥更大的作用。通过对省属企
上海国资委下属企业名单
上海国资委下属企业名单及详录
一、市国资委出资、委托监管的单位上海文化广播影视集团 上海文汇新民联合报业集团 上海东亚（集团）有限公司
上海解放日报报业集团 上海申教投资有限公司 上海精文投资有限公司 上海世纪出版集团 上海锦勤（集团）有限公司 上海盛勤（集团）有限公司 上海印刷新技术（集团）有限公司 上海卫生国资经营公司 上海新华发行集团有限公司 上海市政实业有限公司 上海民政（集团）有限公司 上海种业（集团）有限公司 上海印刷（集团）有限公司 上海地下空间开发实业（集团）有限公司 上海青年实业（集团）有限公司 上海世博（集团）有限公司 上海社会福利发展（集团）有限公司 二、市国资委监管的单位 上海申通集团有限公司 上海市申江两岸开发建设投资(集团)有限公司上海广电(集团)有限公司 华虹(集团)有限公司 上海医药(集团)有限公司 上海建筑材料(集团)总公司
上海蔬菜(集团)有限公司 上海光通信公司 上海市机械设备成套(集团)有限公司上海锦江航运有限公司 上海地铁建设公司 三、市国资委出资并监管的单位 上海汽车工业(集团)总公司 上海电气(集团)总公司 上海华谊(集团)公司 上海纺织控股(集团)公司 上海轻工控股(集团)公司 上海仪电控股(集团)公司 上海有色金属(集团)有限公司 上海国际港务(集团)有限公司 长江计算机(集团)公司 上海地产(集团)有限公司 上海建工(集团)总公司 上海交运(集团)总公司 上海城建(集团)公司 上海现代建筑设计(集团)有限公司上海市农工商(集团)总公司 锦江国际(集团)有限公司 上海百联(集团)有限公司
国资行业解决方案
浪潮国资监管行业解决方案 1国资行业监管需求分析 1.1国资行业背景 十八大三中全会国资改革的思路，带来国资委职能发生变化，主要侧重于国有资本管理；在监管业务方面，组建国有资本运营平台公司、实现央企股权拆分、混合所有制等措施带来原来行政职能弱化，未来业务管理将侧重于“三会”等业务管理，如国有股权管理、董事会管理、监事会、三重一大等业务。 随着改革的深入，国资委作为国有企业的出资人和监管部门为更好地履行自己的职责，传统的手工方式已不能满足业务监管的需要，因此，需要借助云计算、大数据、网联网、移动应用等新技术，提升国资监管能力，节省信息化投入。 1.2行业特征分析 1、国有资产高度分散 据不完全数据统计，目前全国国有资产的总规模大约在280万亿元以上。而国务院国资委负责监督管理的中央企业（非金融类），资产规模40万亿元，也就是国务院国资委只管理了全国国有资产的15%左右，国有资产监管体系在整体上处于分散状态。 从资产属性来说，国有资产之间并无本质区别，但按照建
国后遗留下来的管理路径，目前依然还是根据行政主管部门或产业属性分类，把国有资产划分到不同的归口部门进行管理。这些资产中，除了国务院国资委监管的113家中央企业外，地方国企则由省、市两级地方政府国有资产监管机构监管。 此外，在其他部委，如财政、银监、保监、新闻出版等部门也管理着大量国有资产。这些问题未得到彻底解决，全国一盘棋的“大国资委”格局远未成形就导致监管职能存在交叉现象。 2、国资监管三级结构 在国资委成立之初，就定位为政府的特设机构，分属于当地政府。从国务院改革设计思路来看，基本架构是三级，即国务院国资委、省市国资委、地市级国资委。在各个层级上，国资委负责对主要或者大型集团企业的监管，涉及到其他的国有资产仍然散布在其他相关部门。 在现阶段，各地国资委除直接监管企业两层架构外，同时还成立了国有控股公司，在国有控股公司层面还管理着部分国资企业。按照国资改革原来设想，监管架构是国资委-国投公司-国有企业，但在多年运行中，实际是混合模式。在十八大三中全会上，提出国资分类改革与混合所有制等办法，同时，监管架构设计就是三层，但在实际运行中，混合监管模式仍然会存在一定时间。 3、国有企业数量将大幅减少
江苏省人民政府国有资产监督管理委员会关于通报表扬2011―2015年全
江苏省人民政府国有资产监督管理委员会关于通报表扬2011―2015年全省国资系统法治宣传教育先进单位先进个人和省属企业优秀法律顾问先进法务工作者的通知 【法规类别】奖惩 【发文字号】苏国资[2016]111号 【发布部门】江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 【发布日期】2016.11.23 【实施日期】2016.11.23 【时效性】现行有效 【效力级别】XP10 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会关于通报表扬2011―2015年全省国资系统法治宣传教育先进单位先进个人和省属企业优秀法律顾问先进法务工作者的通知 （苏国资〔2016〕111号） 各省属企业，各市国资委，昆山、泰兴、沭阳县（市）国资监管机构： 2011―2015年，全省国资系统认真贯彻落实中央和省委省政府关于法治建设的决策部署，深入开展法治宣传教育，扎实推进企业法治建设，法治意识、法治理念不断增强，依法治企、依法监管水平不断提升。期间，涌现出一批业绩突出的先进典型，有效发挥了示范表率作用。为鼓励先进，经各单位推荐和省国资委综合评价，决定对南京市国资委普法办等56个先进单位、梁俊等134名先进个人、王会清等19名优秀法律顾问、周
琦等73名先进法务工作者予以通报表扬。 希望受到表扬的单位和个人珍惜荣誉，再接再厉，再创佳绩。全省国资系统要以先进典型为榜样，坚持高标准、严要求，进一步抓好法治工作各项任务落实，全面推进法治国企建设，为服务保障国企国资改革发展、做强做优做大国有企业作出新贡献。 附件：1. 2011―2015年全省国资系统法治宣传教育先进单位名单 2. 2011―2015年全省国资系统法治宣传教育先进个人名单 3. 2011―2015年省属企业优秀法律顾问名单 4. 2011―2015年省属企业先进法务工作者名单 江苏省国资委 2016年11月23日附件1 2011―2015年全省国资系统法治 宣传教育先进单位名单 （56个） 南京市国资委普法办 徐州市国资委政策法规处 苏州市国资委考核评价处（政策法规处） 南通市国资委办公室
国资委入库申请报告
国有资产企业中介机构聘用申请报告 二 0 十二年十二月六日
人民政府国有资产监督管理委员会： 为响应《山东省人民政府国有资产监督管理委员会中介机构聘用管理办法》规范省国有资产企业经济活动中聘用中介机构进行审计、评估及出具法律意见书等行为，以保护各方当事人的合法权益，特申请加入省国资委在国有资产企业经济活动中从事审计、评估及出具法律意见书等事项的“中介机构备选库”。 现将有关资料申报如下： 一、机构基本情况： 1专业人员构成： （详见插页）
2部门设置： 公司机构设置合理、制度健全，拥有现代化办公设备及管理理念，实行规范化、标准化、制度化和程序化的管理模式。（详见图示） 公司组织结构结构图
公司业务结构图 3主要规章制度： (1)工程造价咨询业务执业质量控制制度： （详见“工程造价咨询业务操作规程”附件一）(2)工程造价业务档案管理制度：
（详见“档案管理制度”附件二） (3)工程造价人事管理制度： （详见“聘用人员管理办法”附件三） (4)工程造价财务管理制度： （详见“财务管理制度”附件四） 4资产状况： 近三年有关部门审定的财务报表证明。 （详见“证明”复印件插页示） 二、机构营业执照复印件： （详见企业营业执照复印件附件六） 三、各种执业资格证书复印件： 1企业资格证书复印件： （详见企业资格证书复印件附件--） 2机构组织机构代码证复印件： （详见机构组织机构代码证复印件附件--） 3造价工程师执业资格证书复印件： （详见造价工程师执业资格证书复印件附件--） 4专业技术职务资格证书复印件： （详见造专业技术职务资格证书复印件附件--） 5造价人员业务水平等级证书复印件： （详见造价人员业务水平等级证书复印件附件--）四、公司简介、荣誉及近几年工程造价咨询业绩：
国有资产经营情况年报告提纲-上海国资委
国有资产经营情况年度报告格式及提纲 本报告依据国有资产统计报表、审计报告编制。 一、 公司基本情况 1、 报告年度公司基本运行情况。 2、 公司主要经营情况，包括主要财务成果、资产经营成果归纳。 3、 概述公司年度规划目标、预算目标和原主管委办下达工作目标的完成实绩。 二、 国有资产经营情况 （一）国有资产增减变动情况 1、国有资产保值增值情况 国有资产保值增值完成情况表 年初国家所有者权益 年末国家所有者权益 客观因素影响增值额 国有资产增值额 国有资产保值增值率% 注：以上为合并报表口径 2、分析国有资产增值或减值原因和各项主、客观因素 （1） 客观因素主要从国家投入、权益核实、 管理因素等方面分析国有资产增减原因。 其中 国家投入主要从财政投入、无偿戈U 入划出、税收返还、债转股、补充流动资本等方面分析；权 益核实主要从清产核资、产权界定、经国家或市国资委批准核销等方面分析等；管理因素主要 从核算口径变化、统计范围的变化等角度分析。 （2） 主观因素主要从经营积累、 盘活存量等方面分析国有资产增减原因。 盘活存量主要从 资本（股票溢价）、资产评估等方面分析。 国有资产增减变动原因分析表 单位：万元 主要经济指标 __________ 增减净额 其中： 增加额 减少额 年度国有资产增（减）值额 其中：国家投入 权益核实 管理范围变动 存量盘活 经营积累 ________________________________________________________________________ （二） 国有资本运作情况 1、 年度重大投资情况及原因分析。包括固定资产投资和股权投资。 2、 资产重组情况及重组原因分析。 包括通过兼并、产权转让、债务重组等方式进行的资产 重组情况。 3、 其他资本运作情况及原因分析， 包括通过国有资产的存量盘活、国有资产退出、上市等 方式进行的资本运作情况。 （三） 国有资产质量情况 1、不实、不良资产变动情况及原因分析。 2、对外投资质量情况，以及资不抵债企业情况分析。 2、当年提高国有资产质量措施和途径。 三、公司财务状况分析 根据《企业财务会计报告条例》 （中华人民共和国国务院令第 287 号）和《关于国有公司向 监事主要经济指标 报告年度 报告年度 预算数 完成数 单位：万元 完成率 上年数
国资委重大事项监督管理规定
姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 国资委重大事项监督管理规定
国资委重大事项监督管理规定 为规范区国有企业重大事项管理行为，明确国有资产出资者的监管职能，完善国有资产营运和监管体系，确保国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《市国有资产营运机构重大事项监督管理暂行规定》及有关法律、法规，结合区实际，制定本规定。 一、区人民政府国有资产管理委员会（以下简称区国资委）代表区政府履行国有资产出资人职责，依法对企业国有资产进行监督管理。 二、本规定所称国有企业是指经区人民政府批准授权区国资委监管的国有企业。 三、区国资委根据区政府确定的工作职责，主要采用审批、备案、检查等方式，对国有企业的重大事项进行监督管理；对涉及金额较大的重大事项，由区国资委审核后报区政府审批。 四、本规定所称的重大事项包括： 1、产权转让（拆迁安置房处置除外）； 2、对外投资、融资（辖区内基建性融资除外）、资金拆借，向境外投资，从事证券、期货等高风险业务； 3、国有企业及其所出资的控股、参股企业的资产重组； 4、对外担保； 5、发展战略、规划； 6、年度国有资本经营预算； 第 2 页共 7 页
7、章程的制订和修改； 8、影响经营发展战略的重大生产经营行为及可能影响发展战略的或有事项； 9、经营班子成员持有控股、参股企业和关联企业股份（票）的情况； 10、重大法律纠纷案件； 11、其它重大事项。 五、产权转让是指国有企业及其所出资的全资、控股、参股企业依法有偿出让企业国有产权的行为。 六、国有产权转让应通过市产权交易中心，坚持公开、公平、公正的原则。国有产权转让价格应以评估后的价值为依据，一般不得低于评估后的净资产价值。 七、国有企业产权转让由履行出资人职责的机构报区国资委审批；协议转让企业国有产权必须经省国资委批准。 八、对外投资是指以现金、实物等方式向本企业以外的单位进行长期股权投资、产权收购、固定资产投资行为；也包括向本企业以外的单位进行的股票投资、债权投资、基金投资、委托理财、金融衍生产品投资等短期投资行为。 九、国有企业对外投资由履行出资人职责的机构报区国资委审批。 十、除套期保值的期货业务外，严禁期货投资；严格控制股票投资和委托理财，适度控制购买债券和基金。国有企业的金融投资规模和比 第 3 页共 7 页
企业国有资产信息管理系统方案
企业国有资产信息管理方案 企业国有资产信息管理方案主要提供国有资产产权信息全过程管理，国有企业财务状况管理和监督，以及对企业综合的绩效进行分析和评价，生成企业的绩效评价分析报告。加强对国有企业的产权、资产、财务、绩效等方面的监督管理，满足国有资产保值增值的目标。 一、产权信息管理 通过各级国资委之间，国资委与各监管企业之间的互联，实现国有资产产权登记，记载国有资本从占有、变动到注销的全部过程，加强产权管理，加强国有资产监督管理，实现网上完成各级各类报表生成和管理，对数据进行在线分析，增强决策的科学性和一致性。 1、产权登记备案 国有资产产权登记是国有产权管理的重要基础工作，对直属企业的产权进行登记、跟踪和维护，建立清晰详细的国有产权记录。 2、产权登记情况汇总 对企业产权登记数据进行分类汇总,形成产权登记信息，对文件进行归档。 3、统计分析管理 利用产权登记数据，根据业务需求制定相关统计报表，完成各类汇总统计报表和分析报告，并可对这些数据进行在线分析，增强决策的科学性和一致性，推动产权管理工作的信息化进程，为领导决策提供及时、准确的依据，全面实时了解和掌握企业国有资产分布和变动情况，理顺产权关系。 二、财务状况监督
1、快报管理 1）业务流程 企业财务快报管理用于收集各企业月度财务数据。通过系统将数据进行汇总、分析，从而客观反映企业的整体运营情况，为国资委进一步监督与管理企业提供参考。 企业财务快报管理为月度报表，每月初由咸阳市国资委进行下发，各个企业进行填报，并上报至咸阳市国资委。国资委对所有企业数据进行汇总分析。具体流程如下: ①系统每月下发财务快报； ②企业登录系统，填录报表； ③企业上报报表； ④国资委将审核有问题的报表退回给企业； ⑤企业重新上报给国资委； ⑥所有企业报表审核通过后，国资委汇总本月报表。 2）数据填报 系统可以实现本企业的各项财务数据填报功能。 ①数据保存：保存填写的数据，保存时会自动检查钩稽关系，不满足钩稽关系的数据将无法保存； ②数据重置：将所有报表数据清除，返回未上报的状态； ③数据上报：填报完成并保存后，通过数据上报，即可将报表报送到上级单位，上报之后，本单位的数据将不能再修改。 ④数据导出：可以数据以Excel形式导出并保存到本地计算机上；
国企国资系统不忘初心砥砺前行
国企国资系统不忘初心砥砺前行 本报讯(记者韩金祥)3月9日，长白山管委会国资委召开2018年国企国资系统工作会议。这次会议的主要任务是深入贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和省委十一次党代会、全省经济工作会议、省国资委年度工作会议及长白山管委会2018年全区工作会议精神。总结回顾长白山管委会国企国资系统2017 年主要工作，深刻剖析存在的问题和不足，分析研判经济发展形势，并对2018年工作作出具体安排部署。 会议指出，过去的一年，面对错综复杂的宏观形势和外部环境，面对深化国企国资改革的艰巨任务和难点问题，面对企业整体经济运行持续低位徘徊、债务风险加大的严峻态势，长白山管委会国企国资系统坚决贯彻落实省委、省政府和长白山党工委、管委会决策部署，合力攻坚，积极应对，主动作为，各项工作取得了积极进展和较好成效。 会议强调，国企国资全体干部职工在今后的工作中要紧密结合国企国资实际，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻把握坚持和发展中国特色社会主义的总任务，毫不动摇做强做优做大国有资本、培育具有较强竞争力的现代国有企业；深刻把握中国特色社会主义进入新时代的主要矛盾，坚定不移推动国有企业高质量发展；深刻把握全面深化改革的总目标，坚持国企国资改革的正确方向；深刻把握新时代党的建设总要求，确保国有企业、国有资产牢牢掌握在党的手中。 会议明确，2018年重点工作是：坚持转变工作职能，切实强化国资监管效能；坚持深化国企国资改革，不断激发发展动力和活力；坚持抓好扭亏增盈，持续提升发展质量和效益；坚持加强服务能力建设，着力推动干部履职担当；坚持从严管党治党，切实加强党的建设。努力推动国有资本做强做优做大、国有企业做精做实做活，为开创长白山事业高质量、国际化发展新征程贡献力量。 会议要求，国企国资系统要聚焦党的十九大精神，深入持久抓好十九大精神的学习，准确把握十九大精神的核心要义，加快转化十九大精神的学习成果；要聚焦党工委决策部署，顺应新时代发展要求，推行共享发展模式，狠抓工作任务落实，坚决完成既定的各项指标任务；要聚焦企业突出问题，树立发展信心，强化措施应对，实现脱困健康发展；要聚焦国企国资改革，深化出资人职能转变，
中介机构备选库管理办法-南京-南京市国资委
南京市国有资产评估项目中介机构 备选库管理暂行办法 为进一步规范市国资委出资企业资产评估管理工作，根据《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国资委令第12号）、《关于规范中央企业选聘评估机构工作的指导意见》（国资发产权〔2011〕68号）等文件要求及我市实际，制定我市国有资产评估项目中介机构备选库管理暂行办法如下： 一、管理原则 1、“宽进严管”：对提出申请并符合入库标准的中介机构不作数量限制，对入库中介机构进行质量把关。 2、“综合评价”：建立库内中介机构执业考核综合评价体系，重点关注执业态度、业务水平和报告质量等指标，评价结果作为中介机构库调整的重要依据。 3、“动态调整”：根据对库内中介机构的综合评价结果和接受中介机构新增入库申请的情况，动态调整备选库入库机构。 二、入库条件 1、依法设立，具有企业法人资格，具备相关执业资质且执业2年以上的资产评估机构或审计机构。发生合并或更名的，执业时间可连续计算。 2、机构管理制度完善，执业质量高，有良好的社会信誉，近3年内没有违规处罚记录，上年度通过有关部门年检。
3、在已承接的国有资产评估项目中无重大质量问题和不良执业记录。 4、愿意从事市国资委出资企业相关评估审计工作，遵循国资部门规范管理要求。 三、管理内容 1、中介机构备选库包括评估机构备选库和审计机构备选库，并根据资产评估项目要求的不同进行分类设置：从事核准或账面资产亿元以上项目的评估机构须拥有12名及以上执业注册评估师,审计机构须拥有12名及以上执业注册会计师。涉及证券、期货、股份有限公司等项目的，中介机构须具备证券期货从业资格。 2、凡符合条件的中介机构，按自愿原则，向市国资委提出书面申请，经市国资委审核后纳入中介机构备选库并予以公布。市国资委每半年进行一次微调，增加新申请符合条件的机构入库；每年度进行一次资格审核，根据机构变动情况和执业综合评价结果，更新调整备选库。入库机构应在每年7月底前向市国资委提交经年检并加盖公章的企业法人营业执照副本、机构执业资格证书、执业人员资质证书复印件纸质件及《中介机构基本情况表》、《中介机构执业人员基本情况表》（下载地址：https://www.360docs.net/doc/8811333247.html,）电子件进行资格审核，逾期未提交资料的，视同放弃继续列入中介机构备选库。 3、入库机构发生以下事项，应在30个工作日内向市国
国资委决算报表套表审核需注意以下事项
2013年度国资委财务决算套表审核时需注意的事项 1、封面审核注意事项 ①中介审计机构：必须是全称 ②签字的注册会计师：两人 ③行政隶属关系： ④部门标识：304国资委（监管企业） ⑤国家代码：156 ⑥集团总部代码：x ⑦补充指标代码：无 ⑧审计方式：社会中介机构审计； ⑨审计意见：根据事务所审计报告意见类型填列。 2、资产负债表注意事项 ①存货的其中项：原材料、库存商品(产成品)要与财务情况表（2）表存货情况表期末数一致；要与会计附注表（36）存货分类表期初价值、期末价值一致。 ②应付职工薪酬的其中项：77行应付工资、78行应付福利费要与会计附注（91）表应付职工薪酬中应付工资、应付福利费对应的期初、期末数一致。 应付福利费实行据实列支以后，年初、年末应无余额。 ③应交税费其中项：81行应交税金应等于会计附注表（92）表税金部分+其他税费中属于税金的部分填列期初、期末应交税金数。
④实收资本的其中项要根据被审计单位出资人情况填列，会计附注（115）表实收资本要与财务情况表（17）表股东股权结构情况表对应填列。 ⑤盈余公积其中项：法定公积金、任意公积金要与会计附注（118）表中期初、期末数一致。 ⑥合并报表的实收资本和盈余公积=母公司的实收资本和盈余公积。 ⑦合并报表的年末少数股东权益=年初少数股东权益+本年利润表中少数股东损益+少数股东本年追加的投资-少数股东本年转让的投资额+子公司资本公积增加或减少，少数股东按比例应享有的部分。 ⑧资产负债表中有商誉的，应填写会计附注表（68）表。 ⑨会计附注表（69）表本年摊销额应与会计附注表（155）表间接法现金流量表第6行本年金额一致。 3、利润表注意事项 ①利润表第23行财务费用其中项要填列。 ②营业外收入、营业外支出应注意其中项的填列，并与会计附注136、138表内容一致。营业外收入若存在政府补助的款项，还应该注意会计附注137表的填列。 ③利润表第27行应与会计附注（133）表的本期金额、上期金额一致。 利润表第27行应与资产减值准备情况表本期计提数的合计数一致，若本期为红冲数，则以负数填列在本期计提数中。
国资委职能
国资委职能 指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。 承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。建立和完善国有资产保值增值指标体系，制订考核标准，通过统计、稽核对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管，负责所监管企业工资分配管理工作，制定所监管企业负责人收入分配政策并组织实施。 （三）指导推进国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构，推动国有经济布局和结构的战略性调整。 （四）通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。 （五）按照有关规定，代表国务院向所监管企业派出监事会，负责监事会的日常管理工作。 （六）负责组织所监管企业上交国有资本收益，参与制定国有资本经营预算有关管理制度和办法，按照有关规定负责国有资本经营预决算编制和执行等工作。 （七）按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。（八）负责企业国有资产基础管理，起草国有资产管理的法律法规草案，制定有关规章、制度，依法对地方国有资产管理工作进行指导和监督。 （九）承办国务院交办的其他事项。[3] 黑龙江省人民政府国有资产监督管理委员会主要职责 （一）贯彻实施党和国家关于国有资产监督管理的方针、政策和法律法规；起草国有资产监督管理的地方性法规和省政府规章草案并组织实施。 （二）根据省政府授权，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律和行政法规履行出资人职责，承担出资企业国有资产的监督和管理工作；指导推进国有企业改革和重组，推动国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。 （三）承担监督出资企业国有资产保值增值的责任。完善国有资产保值增值考核评价指标体系和考核标准；通过统计、稽核对出资企业国有资产的保值增值情况进行监管；承担出资企业工资总额管理工作，制定出资企业负责人收入分配政策并组织实施。 （四）按照有关规定，代表省政府向出资企业派出监事会；承担监事会的日常管理工作。 （五）参与制定本级国有资本经营预算有关管理制度，编报本单位年度国有资本经营预算建议草案和决算草案，组织和监督本单位国有资本经营预算的执行，负责组织出资企业上交国有资本收益。 （六）按照出资人职责，承担督促检查出资企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。 （七）承担出资企业国有资产基础管理工作，依法对市（地）监管企业国有资产管理工作进行指导和监督。 （八）承办省政府交办的其他事项。
2021国资系统安排部署会议讲话
2021国资系统安排部署会议讲话 今天，市政府决定召开全市国资系统工作会议，主要任务是贯彻落实全国全省国资系统工作会议和市委X届X次全会精神，总结X年工作，部署X年工作。下面，我再讲三点意见。 一、总结成绩，坚定信心，切实增强推进国资国企改革发展的责任感和紧迫感，X年，我市国资系统按照市委、市政府总体部署，主动作为，创新实干，进一步优化国有资本布局，加快市属国企重组整合、推动做大做优做强。主要取得以下五方面成绩： 一是国有企业规模不断壮大。与X年相比，市属企业资产总额X 亿元，增加X亿元，同比增长X%；所有者权益X亿元，增加X亿元，同比增长X%；实现营业收入X亿元，实现利润总额X亿元，上交税费总额X亿元；融资X亿元，完成投资X亿元；国有资本收益X亿元，国有经济的支撑力进一步增强。 二是市属国企改革不断深入。市属X家国有企业重组整合为X家集团公司并挂牌运营，这是继X、X、X三次国有企业改制后的又一次大规模重组改革，企业公司制改制全面完成，大集团引领能力不断增强；二三级总公司混合所有制改革面达到X%，股权多元化格局基本形成；X城投集团公司、X能化集团公司等X户企业完成薪酬制度改
革，涉及职工X人；X燃气公司与中航油进行股权合作，参股比例X%，X年X可实现整体上市；国有企业办社会职能分离移交工作基本完成，“三供一业”维修改造完成X%以上，退休人员社会化管理工作稳步推进。 三是国企党建基础不断夯实。国有企业党组织领导核心和政治核心作用有效发挥，分散在行业主管部门的X个国企党组织实现集中统一管理；“X、X”主题教育和“讲政治、敢担当、改作风”专题教育扎实开展，国有企业党风廉政建设不断向纵深推进。 四是国资监管制度不断完善。出台了《市属国有企业投资监督管理办法》等X个监管文件，依法有效规范国企投资融资、债券发行、资产处置、产权转让、财务管理等行为，监管工作进一步落实落细。 五是国企社会担当不断增强。省属企业扶贫合力团、市属企业累计投资X亿元，建设扶贫项目X多个，直接或间接带动X多人脱贫。特别是在疫情期间，X能源集团、水务环保集团、物流储备集团、公交公司等市属国企全力保障民生需求、物资供应和市民出行，在关键领域、关键时刻体现了国企担当。 这些成绩的取得，是市委、市政府坚强领导的结果，是相关部门和社会各界大力支持的结果，也是全市国资系统广大干部职工团结拼搏的结果。在此，我代表市委、市政府，向大家的辛勤劳动和默默付
国资委选聘中介机构管理办法
**市国资委统评处 中介机构选聘及使用管理办法 （草案） 第一章总则 第一条为了规范**市国资委统计评价出选聘中介机构从事审计及相关中介业务的活动，参照《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法适用于统评处选聘中介机构参与年报决算审计、经济责任审计、专项审计及其他专项财务检查等中介业务。 第三条选聘及使用中介机构要遵循公开、公平、公正和诚实信用和择优的原则。 第二章选聘程序 第四条选聘中介机构基本程序：由统评处提出选聘方案，方案包括参审项目、选聘年限、评分标准等要素，报分管副主任同意后，按我委规定，交由法规处组织选聘工作。 第五条选聘中介机构原则上采取公开招标方式，特殊事项报经分管领导同意后，采用邀请比选方式。 （为便于强化参审中介机构的考核及约束，对我处2014-2016年度审计业务拟采用打包招标方式进行，本办法下文中的管理使用办法，以采用该招标方式为前提。） 第三章使用原则 第六条对入选中介机构按照招标评分进行排序，审计项目
的安排顺序原则上以该排序为准，并兼顾经济责任审计和年度决算审计回避的原则进行轮转，该排序结果报分管领导及法规处。 第七条同一批次审计项目安排时，根据被审计项目付费金额大小对审计项目进行排序，按照入选中介机构排序结果依次安排审计。对未采用排序结果轮转的，应提供依据说明。该安排方案由统评处内形成草案，处内经办人员、副处长、处长签字后报分管领导同意后实施。 第八条对参审中介机构按照项目对参审质量进行评分，实行百分制考核，考核由统评处负责，考核内容及标准包括：（一）审计实施方案内容完整规范，实施方案符合审计目标，审计事项的确定详尽准确；（10分） （二）审计质量符合预定要求，审计事项应审尽审，审计档案规范；（20分） （三）审计成果突出，发现问题显著；（20分） （四）审计报告规范，问题表述准确，审计建议针对性强且有较强建设性；（10分） （五）审计过程审计力量投入符合要求；（10分） （六）审计中发现的问题能及时反馈沟通；（10分） （七）服从工作安排，符合审计进度要求，无无故拖延进度情况；（10分） （八）遵守工作纪律，未有违反廉政情况及其他违规问题反映；（10分）
国资委强化监督管理实施意见
国资委强化监督管理实施意见 国资委强化监督管理实施意见 深入贯彻落实党的十七届四中全会精神、深化国企改革发展的关键之年。今年全市国有资产监督管理工作总的要求是：深入贯彻落实党的十七大、十七届三中、四中全会精神，健全完善学习实践科学发展观长效机制，坚持依法履行出资人职责，按照市委、市政府三年国企改革工作规划，全力推进国有困难企业改革攻坚，加快优势骨干企业项目投资建设，强化国有资产监管，不断加
强和改进企业党的建设，切实维护企业安全稳定，确保国有资产实现保值增值。 一、深化改革攻坚，全力推进国有企业改革发展 深入贯彻落实市委、市政府三年国企改革工作规划，继续坚持依法规范、统筹安排，分类实施、平稳推进，妥善安置职工的基本原则，按照“三个确保”、“三个着力”的要求，进一步整合全委工作力量，健全完善工作机制，全力推进市属困难国有企业改革攻坚。对基本具备职工安置条件的企业，着重采取“人资分离、先人后企”的方式，先行安置企业职工，适时启动依法破产程序、处置资产，实施关闭注销；对符
合产业发展政策且具有一定重组价值的企业，着重实施依法破产重组，延续产业发展，实现职工再就业；对职工已妥善安置，债务难以化解，退休人员亟待移交社区管理的企业，着重实施依法破产、相机处置资产，实施关闭注销。今年着力启动实施公路运输总公司、市双峰电子总公司2户企业依法破产和职工安置工作，积极创造条件延续产业发展；着力启动实施市工艺美术工业总公司、空压机总厂、市磁性材料厂和市树脂厂4户企业依法破产和职工安置工作，适时推进企业关闭注销；按照“人资分离、先人后企”的方式，加快推进百货有限公司、市机械工业供销公司、市化工工