江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题
江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
2、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行份额
D．基金份额净值
3、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
4、下列被称为相对强弱指标的是__
A．KDJ
B．MACD
C．RSI
D．BIAS
5、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。
A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在
C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR
6、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6 7、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证监会
D．证券业协会
8、反映公司负债的资本化程度的指标是__
A．资产负债率
B．资本化比率
C．固定资产净值率
D．资本固定化比率
9、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制
10、债券投资的主要风险是__。
A．信用风险
B．利率风险
C．税收风险
D．政策风险
11、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名
B．2名
C．3名
D．4名
12、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书
B．招股说明书
C．上市公告书
D．定期报告文件
13、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行
14、混合基金是指__。
A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金
15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金 B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
16、技术指标乖离率的参数是（）。
A．天数
B．收盘价
C．开盘价
D．MA
17、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
18、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。
A．上海
B．北京
C．沈阳
D．大连
19、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。
A．一致性
B．合理性
C．审慎性
D．公开性
20、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
21、证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性
22、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
23、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化
B．利润最大化 C．收入最大化
D．风险最小化
24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格
B．电脑主机在运行过程中的故障
C．客户委托买卖时审核凭证的不慎
D．无权或者越权代理
25、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会
B．国务院证券监督管理机构
C．工商管理局
D．人民银行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。
A．增长类股票
B．非收益类股票
C．收益类股票
D．非增长类(收益类)股票
2、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。
A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率
B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度
C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度
D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模
3、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人
B．派出机构
C．保荐机构
D．发行人
4、股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有__。
A．会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
B．账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
C．虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
D．账面价值并不反映公司的未来发展前景
5、首次公开发行股票的基本原则有（）。
A．公开原则 B．高效原则
C．经济原则
D．公正原则
6、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。
A．10
B．20
C．30
D．40
7、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．《证券法》
C．《公司法》
D．以上都不对
8、证券投资基金特点包括__。
A．分散风险
B．专业理财
C．稳定市场
D．集合投资
9、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．50%
11、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为3‰。
A．2007年5月31日
B．2007年5月30日
C．2007年5月29日
D．2007年5月28日
12、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
13、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。 A．T+0
B．T+0 14:00前
C．T+1 13:00前
D．T+1
14、股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A．不确定性
B．变动性
C．跳跃性
D．间断性
15、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有__。
A．内在价值
B．履约价值
C．投资价值
D．时间价值
16、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》
17、股票具有的特征包括__。
A．收益性
B．永久性
C．参与性
D．风险性与流动性
18、股份发行登记包括__。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
19、富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立__证券自营账户。
A．5个
B．10个
C．15个
D．20个
20、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。
A．存券银行
B．托管银行
C．基础证券发行公司
D．外汇交易所
21、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是__。
A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、收入政策目标包括（ ）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
【答案】 D
2、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
【答案】 D
3、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④
【答案】 D
4、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
5、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
A.名义值法
B.敏感性分析方法
C.波动性测量
D.VAR方法
【答案】 D
6、上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
【答案】 A
7、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。
A.②④ B.①③④
C.②③
D.②③④
【答案】 D
8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户
【答案】 A
9、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】 A
10、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）
A.贬值；进口；出口
B.贬值；出口；进口
C.升值；进口；出口 D.升值；出口；进口
【答案】 B
11、风险规避主要是通过（ ）来实现的。
A.风险与收益相匹配
B.设立有限的风险忍耐度
C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、下列属于洗钱上游犯罪的有()
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
【答案】 B
2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48
【答案】 C
3、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20 【答案】 B
4、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 C
5、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（ ）。
A.创立大会决议不设立公司
B.未按期募足股份
C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额
D.发起人未按期召开创立大会
【答案】 C
6、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 A
7、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
【答案】 C
8、下列关联交易表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
9、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过( )。
A.180 日
B.90 日
C.360 日
D.60 日
【答案】 B
10、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套
1.[单选题]
全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。
A)韦莱保险经纪公司
B)香港友邦保险公司
C)香港富卫人寿保险公司
D)安联（中国）保险控股有限公司
答案:
A
解析:
韦莱保险经纪公司是全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构。
2.[单选题]
证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。
A)可以为单一投资者设立单一资产管理计划
B)可以为多个投资者设立集合资产管理计划
C)单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会
认可的其他金融资产委托
D)集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
答案:
D
解析:
证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。
3.[单选题]
关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
A)投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B)股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系
C)基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
D)股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
答案:
B
解析:
股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。
4.[单选题]
在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题
1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.
A、书⾯凭证 B、法律凭证
C、收⼊凭证 D、资本凭证
2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质
C、交易的期限 D、交易的时间
3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.
A、场外交易市场 B、有形市场
C、第三市场 D、第四市场
4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.
A、纽约 B、伦敦
C、巴黎 D、阿姆斯特丹
5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.
A、上海证券交易所 B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.
A、始终是审批制 B、由审批制到核准制
C、始终是核准制 D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会 B、证券业协会
C、交易所监督部 D、证券登记机构
8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.
A、证券交易所 B、证券业协会
C、证监会 D、证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏ B、国务院
C、⼈⼤常委会 D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
A、普通股票 B、优先股票
C、银⾏债权 D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票⾯价值 B、帐⾯价值
C、清算价值 D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约 B、新泽西
C、华盛顿 D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）.
A、制定公司内部基本管理制度
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套
1.[单选题]
可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均
可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A)1倍
B)1.2倍
C)1.5倍
D)2倍
2.[单选题]
下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A)企业债券和公司债券是相同的一种债券
B)企业债券涵盖公司债券
C)企业债券的发行主体不包括上市公司
D)我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
3.[单选题]
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说
法正确的是（ ）。
A)资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方
B)特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C)可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D)受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能
4.[单选题]
以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
A)实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会
集中反映在金融体系中
B)金融的健康发展可以促进经济增长
C)金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D)金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套(99题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套
1.[单选题]
狭义的有价证券是指（ ）。
A)政府债券
B)商品证券
C)货币证券
D)资本证券
2.[单选题]
王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持
的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。
A)收益性
B)扩大性
C)杠杆性
D)特殊性
3.[单选题]
M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（
）。
A)偏债基金
B)股票基金
C)混合型基金
D)债券基金
4.[单选题]
基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。
A)0.5万
B)1亿
C)2亿
D)3亿
5.[单选题]
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货
、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A)在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披
露、风险控制、责任承担等事项
B)在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约
定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第07套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第07套(96题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第07套
1.[单选题]
沪深300指数（ ）调整一次。
A)1周
B)1个月
C)6个月
D)12个月
答案:
C
解析:
沪深300每半年调整一次。
2.[单选题]
以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
A)债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B)债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C)债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D)转让债权意味着将债券代表的权利一并转移
答案:
B
解析:
债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的
本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实
际运用的真实资本的证书。
3.[单选题]
人为操纵往往会引起股票价格（ ）。
A)上升
B)下降
C)不变
D)短期剧烈波动
答案:
D
解析:人为操纵因素对股价的影响。
4.[单选题]
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的
（ ）功能。
A)资金融通
B)价格发现
C)风险管理
D)降低搜寻成本和信息成本
答案:
D
解析:
金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。
5.[单选题]
按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。
A)经济风险
B)市场风险
C)信用风险
D)流动性风险
答案:
A
解析:
按照风险因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题：
1.证券交易的特征主要表现为____
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性。收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986
B.1987
C.1988
D.1989
4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券
B.优先股
C.转配股
D.⼈民币特种股票
5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是
A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费
D.以资产总值确定
6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品
B.⾦融期货
C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约
8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____
A.债权凭证
B.可转让凭证
C.所有权凭证
D.股权凭证
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
10.有关交易所的席位说法正确的是
A.有形席位的报盘速度较⾼
B.我国⽬前只有有形席位
C.我国有普通席位和特别席位之分
D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
11.下列关于证券经纪商的说法错误的是
A.以代理⼈的⾝份从事证券交易
B.收⼊来源为收取的佣⾦
C.不承担交易中的价格风险
D.收⼊来源为买卖价差
12.下列不属于经纪商的权利与义务的是
A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务
B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套(99题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套
1.[单选题]
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准
的证券自营业务资格。
A)国务院证券监督管理委员会
B)中国证监会
C)注册地中国证监会派出机构
D)证券交易所
答案:
B
解析:
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监
会核准的证券自营业务资格。
2.[单选题]
区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A)投资者制度
B)准入制度
C)核定制度
D)合格投资者制度
答案:
D
解析:
区域性股票市场实行合格投资者制度。
3.[单选题]
以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规
性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。
A)审批制
B)核准制
C)注册制
D)审定制
答案:
C解析:
注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查
，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。
4.[单选题]
以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
A)中间业务包括表外业务
B)中间业务是源于会计准则而生成的类别
C)表外业务是源于业务类型而生成的类别
D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征
答案:
A
解析:
中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套
1.[单选题]
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开
股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A)10日
B)15日
C)20日
D)30日
答案:
C
解析:
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开
股东大会年会的20日前置备于本公司。
2.[单选题]
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞
弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的
，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（
）罚款。
A)中国证券业协会；3万元以下
B)中国证券业协会；5万元以下
C)中国证监会；3万元以下
D)中国证监会；5万元以下
答案:
C
解析:
机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行
报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪
律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
3.[单选题]
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事
证券业务（ ）年以上的经历。
A)1年B)2年