尾矿库危险源辨识

Q/JJC 福建省德化县金灿矿业有限公司企业标准

危险源辩识、风险评价与控制措施程序

编制：林庆勇

审核：张英勤

批准：林梓荣

福建省德化县金灿矿业有限公司发布

危险源辩识、风险评价与控制措施程序

1 范围

为了辩识和评价矿山范围内的职业健康安全危险源，并评价其风险程度，进行风险分级，通过实施不断有效的风险控制来取得职业健康安全绩效，特制定本程序。

2 引用文件

GB18218-2000《重大危险源辨识》。

3 术语和定义

本程序采用GB/T28001—2001中所采用的术语和定义。

4 职责

4.1 管理者代表负责危险源辩识和风险评价的组织领导工作，并负责矿山重大风险因素的最终确认。

4.2各单位、各部门负责各自范围内的危险源辩识、风险评价和编制风险控制措施的基础工作，并将结果汇总到生产安全技术科。

4.3生产安全技术科负责对各单位危险源辨识、风险评价和风险控制措施的结果进行汇总、审核，评审控制措施计划的充分性、有效性。

5 工作程序

5.1 危险源辨识、风险评价与风险控制措施的基本步骤：

5.2 业务活动分类

5.2.1业务活动的分类要考虑对危险源的易于控制和必要信息的收集，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的维修任务等。一个单位通常有多种业务活动，对业务活动划分的总要求是：所划分出的每种业务活动既不能太复杂(如包含多达几十个作业步骤或作业内容)，也不能太简单(如仅由一、二个作业步骤或作业内容构成)。

5.2.2 可考虑按作业类别和工作系统层次分解的方法划分业务活动，一般来说：

a) 按生产(工作)流程的阶段分；

b) 按地理区域分；

c) 按装置分；

d) 按业务（作业）任务分；

e) 上述几种方法的结合。

5.2.3 对于每项业务活动，在进行危险源辨识前要收集如下业务活动信息（但不限于以下几个方面）：

a) 任务：所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；

b) 设备：可能用到的机械、机器、工具；

c) 物料：用到或遇到的物质及其物理形态(烟气、蒸气、液体、粉末、固体)和化学性质；可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；物料要移动的距离和高度；

d) 能力：工作（作业）人员的能力和已接受的任务培训；

e) 程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的持证上岗程序；

f) 数据：业务活动及作业环境监测数据；

g) 事故：发生过的与该作业活动有关的事故经历。

5.3 职业健康安全危险源的辩识

5.3.1各单位分管领导负责组织、制定计划，组织成立危险源辨识组(由安全、技术、生产管理、设备、消防、工会等部门的人员参加)。

5.3.2 各单位的分包方活动范围内的危险源由各业务主管单位负责组织分包方辨识。

5.3.3 危险源辨识应全面、系统，危险源辨识应考虑以下范围的活动、产品或服务所产生的风险因素：

a)常规的活动（如正常的采矿和选矿活动）和非常规的活动（如临时抢修、紧急抢险活动）；

b)所有进入作业场所的人员（含本公司的员工、合同方的员工、访问者）的活动；

c)工作场所的所有设施，如建筑物、设备、设施等（含单位所有或租赁使用的）。

5.3.4 进行危险源辨识时，应结合矿山的实际情况，考虑过去、现在和将来三种时态；正常、异常和紧急三种状态。

5.3.5 危险源辨识顺序:

a)厂址；

b)厂区平面布局；

c)建(构)筑物；

d)生产工艺流程；

e)生产设施、设备及物质和作业环境。

5.3.6 危险源分类：根据危险源在事故发生发展过程中的作用进行的分类。

a) 第一类危险源:生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质。为了防止第一类危险源导致事故，必有采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。

b) 第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。主要包括物的故障、人的不安全行为和环境因素。

说明：一起伤亡事故的发生往往是两类危险源的共同作用。第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故的可能性。两类危险源相互关联、相互依存，第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。因此，危险源辨识的首要任务是辨识第一类危险源；在此基础上

再辨识第二类危险源。

5.3.7 危险源辨识方法：现场观察、询问与交流、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表、危险与可操作性研究、事件树分析、故障树分析、工作安全分析法等。在实际工作中可采用作业安全分析法和基本分析法相结合进行危险源辨识：即先选定需要识别的系统，在系统中按作业流程的先后顺序，将作业流程进行细化后，在每个作业流程中考察每一个动作、系统的功能和结构、工艺条件、环境因素等，再运用现场察看询问(现场作业人员或相关人员)的方式，对照危险源分类表，从“人、机（机器设备）、料（使用材料）、法（作业方法）、环（作业环境）”等五个方面，来识别或考虑：①什么情况下会可能导致伤亡事故；②有没有违反国家法律法规及标准；③是否会发生职业危害等，如果发生或将会发生上述三种结果之一或三种结果的组合，即为危险源。

a) 对每个作业流程，参考危害类别(附录1)中前两大类的分类内容，辨识出与此流程有关的物的不安全状态和人的不安全行动，然后将各流程中的危害因素汇总。

b) 将整个作业活动作为一个整体，参考危害类别(附录1)中后两大类的分类内容，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全健康管理的缺陷。

c) 将上述辨识出的危害因素汇总，汇总中合并同类项。

d) 进行危险源辨识时，还可参考GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》、GB/T13816《生产过程危险、危害因素分类与代码》。

5.3.8 危险源辨识充分性的确认

a) 辨识的结果确已覆盖了所有已发生过的事故的原因；

b)辨识的结果确已覆盖了所有违反法律、法规、标准的现象。

为此，要把所有本单位发生过的事故的原因清楚的列出，把与本单位有关的职业健康安全方面的安全规章（其中特别是关于机械设备、工艺、作业场所暴露的规定，如粉尘浓度、噪声等级、有毒有害气体浓度、机械安全防护、氧气瓶和乙炔瓶的距离、高处作业的防护栏杆、电气设备的安全防护等等）清楚的列出，与辨识的结果进行对照，检查一下：是否还有事故的原因和违反职业健康安全法规、标准、规定的现象在辨识的结果中没有被包括。

5.3.9 各单位将本单位负责范围内的危险源登记在《业务活动危险源登记表》内。

5.4 职业健康安全风险评价

5.4.1 对作业过程中的危险源宜先采取“专家经验判断法”等进行评价，初步确定风险级别,再通过定量评价法分析危险源导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。定量评价主要采取作业条件风险评价法。

5.4.2 风险评价按作业条件风险评价法执行。