内审检查表(按部门)
内审检查表(按部门) 2018年质量管理体系内部审核检查表 （按部门）
编 制 审 核 批 准 审核日期
受审部门 销售部 审核日期 审核员 部门负责人 内审检查表(按部门) 参考文件 ISO9001：2015标准；质量手册；销售部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素 审核内容 检查方法 Y/N 现场审核记录
8.2产品和服 务的要求
8.2.1 与顾客的沟通 1.如何做好售前、售中、售后沟通？ 2.如何向客户介绍本公司的产品? 如何处理顾客的询问? 3.对顾客的反馈意见及投诉，是否按《客户投诉处理与产品撤回管理程序》处理： 销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后，立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面《客户投诉处理记录》给客户或者由业务员转交。 4.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？ 执行得如何？ □文件查阅 □现场查核 Y
8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定
1.公司有哪些顾客？ 2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）公司是否已确定并被充分理解？ 3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？公司是否已被充分理解？ 4.与公司产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？ □文件查阅 □现场查核
Y 内审检查表(按部门) 8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 1.是否将顾客口头形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？ 2.签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了充分评审？ 3.评审的内容是否包括：顾客规定的要求（包括交付和交付后活动的要求）顾客虽然没有明示，但规定用途或己知的预期用途 所必需的要求，公司自身的要求，适用于产品和服务的法律法规要求，与以前表述不一致的合同或订单的要求（查 2～5 份合同）？ 4.合同和订单的内容是否充分？有无违背法律法规的要求？ 5.公司有无履行合同/订单的能力？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.4产品和服务要求的更改 1.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？ 2.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？ □文件查阅 □现场查核 Y
8.3产品服务设计开发 参与产品设计和开发 的工作 如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作？ □文件查阅
□现场查核
Y
8.5.1生产服务提供控制 产品运输、交付、交付 后的管理 如何确保交付、交付后的活动？ □文件查阅 □现场查核 Y
8.5.4防护 1.如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
2.当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品的符合性？ □
文件查阅
□现场查核
Y 内审检查表(按部门) 8.5.5交付后的 活动 1.交付后是否有相关规定要求？ 2.是否有不满足期望的交付后的结果？有什么顾客反馈的以前的问题需要改善？ □文件查阅 □现场查核 Y
8.7不合格输出的控制 交付及投入使用后不 合格品的处理 1.发现将不合格品交付给顾客后，是否通知了顾客？ 2.交付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予修理、调换或赔偿？ 3.有无这方面的管理规定？做得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
9.1.2顾客满意 顾客满意的监视 1.公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？ 2.这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息？ 3.是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析？ 4.公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责？
□文件查阅
□现场查核
9.1.3分析与评 价 1.每年5月份，销售部是否向客户派发了“客户满意度调查表”？ 2.能否保证调查问卷的回收率超过 50%？ 3.是否对“客户满意度调查表”进行了分析，编写了“顾客满意度分析报告”？ 4.分析中发现顾客满意程度明显下降时，如何处理？是否采取了改进措施？ □文件查阅 □现场查核
备注 Y—符合，N----不符合 内审检查表(按部门) 受审部门 采购部 审核日期 审核员 部门负责人
参考文件 ISO9001：2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书 标准要素 审核内容 检查方法 Y/N 现场审核记录
8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 供应商（含外包商）的 选择、评价、绩效监视及重新评价 1.是否有对供应商进行选择、评价、绩效监视、重新评价的规定？ 2.供应商的选择与评价考虑了哪些因素？ 3.是否根据供应商按公司的要求提供产品的能力确定了不同的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？ 4.采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商基本情况调查表”、“供应商样品确认报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）？ 5.是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？ 6.是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？ 7.每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“供应商评鉴表”？ 8.是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录”中剔除？，当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商淘汰申请表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这样做？ 9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？ □文件查阅 □现场查核 内审检查表(按部门) 采购过程的控制
1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？ 2.是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求? 3.公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？ 4.公司是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定? □文件查阅 □现场查核
提供给供应商的信息
采购信息（文件、实物、图样等）是否充分： ◆是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？ ◆必要时，是否明确了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术要求？ ◆必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要求？ ◆是否明确了对采购产品进行验证的活动？ □文件查阅 □现场查核
是否明确了供应商与公司相互作用的要求？ ◆采购信息的形式是否适宜？ ◆能否有效传递给供应商？ ◆采购信息发出前是否得到了适当的审批，以保证信息的充性？ ◆是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？ ◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购信息中对验◆证的安排和产品放行的方法作了具体规定？
□文件查阅
□现场查核 内审检查表(按部门) 9.1.3 分析与评 价 供应商绩效的分析与评 价 1.每月是否对供应商的绩效进行了分析与评价？ 2.是否根据分析与评价情况提出了必要的纠正措施建议？ □文件查阅 □现场查核
10.2 不合格和纠正措施 对供应商纠正措施的管理 当供应商价格、交货期、服务水准出现严重问题时，是否要求供应商采取纠正措施？ □
文件查阅
□现场查核
备注 Y—符合，N----不符合
受审部门 生产部 审核日期 审核员 部门负责人 内审检查表(按部门) 参考文件 ISO9001：2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素 审核内容 检查方法 Y/N 现场审核记录
7.1.5 监视和测 量资源 监视和测量设备的使用 1.工作人员是否按规定调整测量设备？ 2.测量设备是否在校准有效期内？ 3.有无校准状态标志？ □文件查阅 □现场查核
8.2 产品和服 务的要求
参加销售合同评审情况 1.请问如何参加销售合同/订单的评审（查 2～5 份合同评审记录）？ 2.有无因生产部评审的失误而导致违约的情况？ □文件查阅 □现场查核
生产计划的管理 1.如何根据销售订单制定生产计划？ 2.生产计划执行得如何（查 生产计划）？ □
文件查阅
□现场查核
8.3 产品和服务的设计和开发 ◆公司产品设计和开发是否存在?如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么？ ◆在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？ □文件查阅 □现场查核 内审检查表(按部门) 8.5.1 生产和服 务提供的 控制
生产过程信息的充分性 1.对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？ 2.生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？ □文件查阅 □现场查核
生产过程中人、机、料、法、环、测的控制
1.人员是否具备条件和资格？ 2.使用的生产设备、监测设备是否满足需要？ 3.是否有设备用、管、修的管理制度？ 4.设备的运行状况如何，是否处于完好状态？ 5.生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？ 6.有无过期的作业指导文件？ 7.基础设施、过程环境是否适宜？ 8.是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？ 9.是否按要求做好了首件检查？ 10.生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定？ 11.是否有防止人为错误的措施？ □文件查阅 □现场查核
特殊过程 的控制 1.是否对特殊过程的确认进行了规定？是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？ 2.特殊过程是否都进行了确认？确认结论是否填写在“特殊制程鉴定记录表”中？对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好了记录？特殊过程所使用的设备是否得到验收？ 3.是否定期对特殊过程进行再确认？ 4.在下列情况下是否对特殊过程进行了再确认？ 1）工序发生大问题时。 2）影响工序的因素发生了重大变化时。 3）规定的时间段。
□文件查阅
□现场查核
内审检查表
内审检查表
内审检查表是一种用于检查和评估组织内部运作和管理情况的工具。
它通常由内审部门或内部审计员使用，用于确认组织是否符合内部政策、程序和法规要求。
以下是一个内审检查表的示例，您可以在此基础上根据自己组织的具体情况进行适当的修改和调整：
1. 营运管理
- 是否有有效的营运管理程序？
- 是否有清晰的目标和指标，并且能够跟踪和评估？
- 是否有风险管理计划和控制措施？
- 是否有供应商和供应链管理策略？
2. 财务管理
- 是否有有效的财务管理政策和程序？
- 是否有明确的会计制度和记录？
- 是否有适当的财务控制和审计机制？
- 是否有完整、准确的财务报告？
3. 人力资源管理
- 是否有完善的人力资源管理程序和政策？- 是否有招聘、培训、绩效评估等流程？- 是否有健全的薪酬和福利制度？
- 是否有员工满意度调查和人力资源计划？
4. 管理信息系统
- 是否有有效的信息技术策略和规划？
- 是否有合理的网络安全和数据保护措施？
- 是否有适当的硬件和软件资源？
- 是否有可靠的数据备份和恢复机制？
5. 法规合规
- 是否遵守适用的法律法规和行业标准？
- 是否有相关的许可证和执照？
- 是否有合规检查和培训计划？
- 是否有内部控制和合规报告机制？
以上只是一个示例内审检查表的部分内容，具体的检查内容和标准应根据组织的需求和要求进行调整和扩展。
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
质量体系各部门内审检查表及审核记录
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
内部审核检查表
依据《原材料检验规程》对原材料进行验收。抽查记录：对塑胶抽查检验外观质量、尺寸、物。抽查17年月日的进货检验记录，检验员：检验时间：
4.组织质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
4.4
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织质量管理体系中是否明确并实施了控制？
5.2
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
依据ISO9001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。质量方针为：
6、向负责人了解对顾客满意度进行监视和测量的方法？是否对顾客满意度进行了调查评价？
7、了解对顾客满意及顾客反馈信息进行分析的方法，并提供对这些信息的分析结果。
8、对顾客反馈的信息，有否米取过适宜的改进措施？
本部门质量目标：客户满意度三90分/半年，产品准时交货率三95%。质量目标通过考核能够完成。
1）负责市场销售潜力的调查和分析，负责提供产品广告的宣传建议或材料。
本部门职责
3、查与产品有关的要求的确定情况，请提供自质量管理体系正式运行以来与顾客签订的所有合同，从中抽查看其内容是否符合7.2.1的要求。
4、查合同的评审记录，查合同签订前是否都进行了评审？评审的内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？
5、查与顾客进行沟通的实施情况，抽两份对顾客反馈信息的处理情况记录。
4.4
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？
ISO14001行政部内审检查表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？
生产部内审检查表格
内部审核检查表
审核日期：被审核部门：生产部审核人员：NO：
条款号
ISO9001/ISO22000
审核内容
审核结果
判定
责任部门
改善日期
5.4.1
8.4
5.3
6.3
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.5
7.6
8.3
8.5.3
/7.2.1
/7.6.2
/7.6.3
/7.6.4
/7.9
/7.10.2
部门是否制定了部门目标
有无统计本部门目标实现情况
员工对食品安全方针的理解？
对设备有无作适当的维护保养？
对设备各方面是否进行清洁
是否对产品特性了解，有无制定作业指导书
是否对生产过程进行监视和测量
员工是否理解生产过程中那些为特殊过程？
对特殊过程有无监控记录
生产过程中有无对原料、成品进行标示，使产品的状态得到识别
当发生不符合时如何控制？
有制定了质量目标
但无统计
经查合格
经查合格
经查合格
有制定作业指导书
有监视记录
经询问理解
有对过程进行记录
没有
经查合格
经查合格
有采取措施
有制定程序文件
有
经查合格
经查合格
经查合格
有程序但无标示
有采取纠正措施
NG
OK
OK
OK
OK
OK
ห้องสมุดไป่ตู้OK
OK
NG
OK
OK
OK
OK
OK
OK
OK
OK
NG
OK
生产部