期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。
而【期货公司】是【5个工作日】。
与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。
如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。
、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。
每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。
机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。
法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。
如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。
且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。
且均具有大学本科学历。
如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。
如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货从业资格《基础知识》知识点记忆方法：对比记忆
期货从业资格《基础知识》知识点记忆方法：对比记忆1.在商品投资基金中，商品交易顾问受聘于商品基金经理，对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略。
2.交易经理受聘于CPO，主要负责帮助CPO挑选CTA，监视CTA的交易活动，控制风险，以及在CTA之间分配基金。
3.期货结算机构(不是中国期货保证金监控中心)是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构，履行结算期货交易盈亏、担保交易履约、控制市场风险的职能。
(不包括组织和监督期货交易)4.期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理等。
(不包括担保交易履约)5.(1)基差=现货价格-期货价格。
(2)在正常情况下，现货价格低于期货价格或近期月份合约价格低于远期月份合约价格，称为正向市场。
正向市场又称为正常市场。
在反向市场中，由于需求远大于供给，现货价格高于期货价格。
(3)基差为正值，处于反向市场；基差为正值且越来越小，基差走弱。
(4)正向市场中，基差变大；反向市场中，基差变小。
所以，正向市场中，基差绝对值变小，反向市场中，基差绝对值变大，将使买入套期保值者出现亏损。
6.正向套利是指买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约，反向套利是指卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买进指数期货合约股指期货价格高估时适合进行正向套利(赶紧把期货卖掉圈钱)、股指期货价格低估时适合进行反向套利(赶紧买期货，坐等未来升值)7.点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。
8.根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易。
期货法律法规数字记忆
• 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007年7月4日） （1）董监高任职资格条件 具有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务3年以上经验；或经济管理5年以上经验+专 科学历 （2）独立董事任职资格条件 具有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务5年以上经验+本科学历 （3）申请董事长和监事会主席 具有从事期货业务3年以上经验，或其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上 经验+本科学历（若10年经验或8年负责人经验，则降低至专科学历） （4）申请总经理、副总经理的任职资格 具有从事期货业务3年以上经验，或其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上 经验+担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年 （5）申请首席风险官的任职资格 3+2/1+3 （6）申请财务负责人、营业部负责人的任职资格 期货3年以上经验/其他金融业务4年以上经验 （7）期货公司董事长、监事会主席、独立董事不能履行职责的，作出决定3个工作日报证监 会；代为履行职责不超过6个月 （8）不适当人选：1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；累计3次被行业自 律组织纪律处分；2年内不得担任董监高
期货从业资格考试法律法规重点总结.docx
期货从业资格考试法律法规重点总结【督机构】1.期交所人任免：国，立期交所：国/ 会2.期公司 / 算机构，国 or 会批准。
3.行从事保金存管 /算：国核批准。
融 / 担保：行管机构4.有价券种、冲抵比例，由国定。
5.更 5%以上股，国。
6.国董高、从人，行格管理制度。
会董高行督管理会及派出机构官行督管理。
7.中金所 / 会适当性行自律管理。
8.境外商品期品种核准：商主管。
9.股指期，适当性案“交易所” 。
10.派出机构：法人、所、分支。
11.部人任格：派出机构核准12.投者保障基金：会集中管理13.交易所更名、改本、合并分立、解散，会批准14.会理事——，非会理事——会委派15.理事 / 副理事——会提名，理事会通16.独立董事——会提名，股大会通17.董事会秘——会提名，董事会通18.事会主席 / 副主席——会提名，事会通19.理 / 副理——会任免20.期公司董高合信情况：会建立信档案。
21.会建立从人信。
22.：交易所定的准化提凭。
23.期交所会——期交所批准【日期】1.公司立 6 个月、算 3 个月，国批准。
2.国 / 更注册本 20 日，其他 2 月；派出 / 立止分支 2 个月，其他20 天。
3.申算，会 3 月批准。
4.申介，会 10 日批准5.解除 5 年不得担任人、会⋯⋯6. 重大法，限制当事人15 日，延至30 日。
7.整改，符合持性， 3 日解除。
8.申从人： 3 年无法9.申董高：法 5 年 / 行政 3 年 / 不适当 2 年分支 3 年10.立期公司，股 3 年无法。
禁入 2 年。
11.更住所， 2 年无法。
12.立部， 1 年无法， 3 月控。
13.经纪业务， 2 月风控达标。
14.申请结算， 3 年未违法，股东高管 2 年，负责人 2 年经验，持续经营 2 年，2 月风控，3 年财务， 3 年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月总部 5 名、营业部 2 名资格人员16.交易结算，董总副 2 人 5 年从业， 1 人持证 &管理 3 年。
期货法律法规重点记忆(彩色版)之欧阳与创编
2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货法律法规考试 最精简笔记
9.期货市场客户开户管理理规定
• 监控中心心：负责开户管理理具体实施工工作，维护统一一开户系统。
10.期货公司董事监事高高管任职资格管理理办法
独董
（1）具有从事证券、期货等金金金融业务或法律律会计业务5年年以上经验，或者相关学科教学、研究的高高级职 称。
变更更股权：3个不不存在。不不存在被查封冻结、不不存在交叉持股、不不存在财务支支持。
分支支机构：集中统一一管理理、不不得合资合作、不不得承包租赁委托他人人经营。
3.期货业协会
对从业人人员纪律律惩戒，10工工作日日内向证监会及派出机构报告，不不能对从业者采取罚款等处罚。
章程由会员大大会制定。
4.期货公司监督管理理办法
向期货公司董事会负责。
由公司章程提名聘任，董事会无无正当理理由不不得将其免除，若拟免除需提前通知本人人并书面面至至公司住所 地证监会派出机构。2次不不参加培训或2次考试成绩不不合格，证监会及派出机构可以采取监管谈话。提 前30天向期货公司董事会提出辞职，并报证监会派出机构。
期货公司董事会决定免除首首席⻛风险官职务时，应当同时确定拟选人人选或者代职人人选。
（2）总经理理主持日日常工工作。
（3）非非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金金金：非非结—》结—》交易易所
• 公司制
（1）董事⻓长主持股东大大会。
（2）总经理理：落实工工作。应由董事担任。
（3）独董：证监会提名，股东大大会通过。
• 未经国期监审核，期货交易易所不不得从事：信托投资、股票投资、非非自自用用不不动产投资。
期货公司董事⻓长、总经理理、首首席⻛风险官死亡失踪不不能履履行行行职责的，可代为履履行行行，代为履履行行行时间不不能超 过6个月月。
期货从业资格考试法律法规所有知识点汇总
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。
派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货法律法规必考知识点总结
1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。
2、股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。
1工作人员严重违法交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。
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期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审
批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员
的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出
机构20日内（1条2个月）审批。见P7
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，
最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在
20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂
停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月
报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权
被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出
机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管
临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，
13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限的比较：
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：
解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚：
1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证
券公司违规的按照第70条处罚。
2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损
失不超过80%
4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%
5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%
期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%
五、比例的比较
1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货
交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分
之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。
3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内
的全陪，超过部分90%赔。
4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以
上的为重大事项应及时报告。
5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事
和股东。
六、设立期货公司条件：
1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。
2、持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利
或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含
新期货公司）不超过净资产。
③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2
年
3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变
更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。
七、高管人员的任职资格：
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有
时间和精力
3、董事长、监事会主席：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试
4、经理称：
①期货资格 ；本科 ；资质测试
5、总经理、副总经理：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；
金融机构负责人2年经验
6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责
人经验/ 期货1年，经验3年
7、营业部负责人：
①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。
其他：
下列①人员不得担任高管：：
① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人
的3年内；不适当人选2年内
② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外
科放宽1年。
③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会
核准，其他有派出机构核准。
④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：
1、 一般董事该监事、一般监事改董事
2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
3、 营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。
九、金融期货结算业务：
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。
②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以
上且3年管理经验
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净
资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以
上且3年管理经验
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不
低于10亿
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资
本不低于10亿，不适用
的净资产不低于15亿。
4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度
按照交易所的规定建立 限仓制度
5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交
易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机
构报告。
十、风险监管指标
1、期货公司：
① 净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的 6%
净资本除营业部家数不低于 300万
净资本/净资产不低于 40%
流动资产/流动资本不低于 100%
负债/净资产不高于 150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的
十一、IB业务（中间介绍业务）
1、 证券公司的条件：
① 申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不
高于净资产的10%；
净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人
2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。