高校知识产权的流失与保护

第３０卷第９划　２０１３年５月　科技进步与对策　

Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｐｒｏｇｒｅｓｓ　ａｎｄ　Ｐｏｌｉｃｙ　ＶＯ１．３０　Ｎｏ．０９　

Ｍａｙ．２０１　３　

高校知识产权的流失与保护　李文江　（河南工业大学法学院，河南郑州４５０００１）　摘要：高校是知识产权的重要发源地，其知识产权保护水平如何，很大程度上影响着国家科技创新战略　的实施。但是由于高校不够重视、制度不健全等原因，导致高校职务发明非职务化、可专利技术非专利化、　应有偿使用的技术无偿化、可实施专利闲置化、技术秘密公开化、知识产权贬损化。防止高校知识产权流　失，迫切需要完善教育评价和人事评价制度，构建完备的高校知识产权制度。　关键词：高校；知识产权；职务发明；技术秘密；专利基金制度　ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１２０４０２３５　中图分类号：Ｇ６４４　文献标识码：Ａ　文章编号：１００１—７３４８（２０１３）０９—０１５２—０４　

０　引言　高校是知识的摇篮，是发明创造、科学发现以及文　学、艺术和科学作品等智力成果的主要诞生地。其拥　有的知识产权一般包括专利权、商标权、著作权和专有　技术，还包括学校标记和学校名称。　高校保护的知识产权主要包括：①高校对以学校　名义申请注册的商标、校标的专有权；②为完成高校科　研任务或主要利用高校物质技术条件所完成的发明创　造或形成的技术成果，属于职务发明创造，如果申请专　利，其申请权、被授予专利的所有权依法由高校享有，　职务技术成果的使用和转让也依法由高校决定；③由　高校主持或代表高校意志创作、且由高校承担风险责　任的作品，依法确定为高校的法人作品，其著作权由高　校享有。主要利用高校的物质技术条件，并由高校承　担责任的工程设计、产品设计图纸、计算机软件等职务　作品，依法应当由高校享有著作权和财产权，作品署名　权应由作者享有。除以上情况外，依据事先合同约定，　因创作而形成的著作权由高校教师享有，作为教师所　在的高校也依法对职务作品享有优先使用权，具体规　定是在作品完成两年内，未经高校同意，高校教师不得　许可第三人以所在高校相同的方式使用该作品；④在　执行高校科研任务过程中所形成的非专利技术和技术　秘密以及商业秘密，高校也同样享有专用权。　然而，如此丰富的知识产权资源并没有让高校获　得收益。知识产权流失严重，已经为国家和高校所关　

参考文献　［１］　王玉梅．基于要素分析的企业知识创新与人才成长协同发　展模型构建［Ｊ］．情报杂志，２０１０（１０）：２０３—２０７．　［２］　王玉梅．企业技术创新过程中知识创新与人才成长的协同　发展机理分析口］．图书情报工作，２０１０（１８）：５６—６０．　【３　ｌ　ＪＡＩＤＥＥＰ　Ｃ　ＰＲＡＢＨＵ，ＲＡＪＥＳＨ　Ｋ　ＣＨＡＮＤＹ＆ＭＡＲＫ　Ｅ　ＥＬＬＩＳ．Ｔｈｅ　ｉｍｐａｃｔ　ｏｆ　ａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｓ　ｏｎ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：ｐｏｉｓｏｎ　ｐｉｌｌ，ｐｌａｃｅｂｏ，ｏｒ　ｔｏｎｉｃ　ＥＪ］．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｍａｒｋｅｔｉｎｇ，２００５，６９：　１１４—１３０．　［４］　ＲＵＩ　ＢＡＰＴＩＳＴＡ，ＰＥＴＥＲ　ＳＷＡＮＮ．Ｄｏ　ｆｉｒｍｓ　ｉｎ　ｃｌｕｓｔｅｒｓ　ｉｎ—　ｎｏｖａｔｅ　ｍｏｒｅ［Ｊ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｐｏｌｉｃｙ，１９９８（２７）：５２５－５４０．　ｒ５］　ＭＣＣＯＲＭ１ＣＫ　Ｄ．Ａｆｒｉｃａｎ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｃｌｕｓｔｅｒｓ　ａｎｄ　ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｉ—　ｚａｔｉｏｎ：ｔｈｅｏｒｙ　ａｎｄ　ｒｅａｌｉｔｙ［Ｊ］．ｗｏｒ１ｄ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，１９９９，２７　

（９）：ｌ５３ｌ—ｌ５５１．　［６］　ＢＪＯＲＮ　Ｔ　ＡＳＨＥＩＭ，ＡＲＮＥ　ＩＳＡＫＳＥＮ．Ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｓｙｓｔｅｍｓ：ｔｈｅ　ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｌｏｃａｌ　ｓｔｉｃｋｙ　ａｎｄ　ｇｌｏｂａｌ　ｕｈｉｑｕｉｔｏｕｓ　ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ￣Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｔｒａｎｓｆｅｒ，２００２（２７）：　７７—８６．　［７］　王东武．知识创新、技术创新与管理创新的协同互动模式研　

究［Ｊ］．华中农业大学学报：社会科学版，２００７（３）：６５—６８．　［８］Ｐ　Ｍ　ＷＲＩＧＨＴ，Ｗ　Ｒ　ＢＯＳＷＥＬＬ．Ｄｅｓｅｇｒｅｇａｔｉｎｇ　ＨＲＭ：ａ　ｒｅ　ｖｉｅｗ　ａｎｄ　ｓｙｎｔｈｅｓｉｓ　ｏｆ　ｍｉｃｒｏ　ａｎｄ　ｍａｃｒｏ　ｈｕｍａｎ　ｒｅｓｏｕｒｃｅ　ｍａｎ—　ａｇｅｍｅｎｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，２００２，２８　（３）：２４７—２７６．　Ｅ９］　飞思科技产品研发中心．ＭＡＴＬＡＢ　６．５辅助神经网络分析　与设计［Ｍ］．北京：电子工业出版社，２００５．　（责任编辑：胡俊健）　

收稿日期：２０１２一Ｏ６—２ｌ　基金项目：２０１１年河南省软科学研究项目（１１２４００４５００７１）；河南工业大学博士基金项目（２００９ＢＳ０５９）　作者简介：李文江（１９６４），男，河南林州人，博士，河南工业大学知识产权法研究中心主任、法学院副教授，研究方向为知识产权法。　第９期　李文江：高校知识产权的流失与保护　・　１５３　・　注，分析原因并采取防止措施成为当务之急。　１　高校知识产权流失情况　如何界定高校知识产权流失，笔者认为主要包括　以下５个方面：高校知识产权及其权益被非法转移至　高校以外，这是基本含义；因主观原因使高校知识产权　闲置浪费；高校知识产权不当使用造成价值贬损；未依　法维护造成高校知识产权灭失；因管理不善造成高校　失去本应取得知识产权的机会。　毋庸讳言，高校在科技创新中普遍存在知识产权　流失的问题。据不完全调查，近３Ｏ　的高校认可本校　知识产权流失严重，知识产权流失的形式呈现多元化　趋势，主要包括校外窃取、校内个人据为己有和教师及　科研人员退休或调动带走等，分别占４Ｏ％、３Ｏ　和　２Ｏ　。科技成果和申请专利较多的高校，如不少工科　高校，知识产权流失现象更为严重口］。这些流失主要表　现在以下几方面：　１．１职务发明或作品非职务化　我国专利法规定，在高校职务范围内完成或利用　高校资源、设备完成的发明属于职务发明，其权利归高　校。但由于我国许多高校并未建立科技成果的规范化　管理制度，导致高校教师的职务发明私有化，即职务专　利被教师个人使用或许可他人使用，或未经高校许可　实施了有偿转让。主要表现在：一是高校教师利用自　己开发的职务科技成果到校外注册公司，或者以此进　行技术入股。经营中，这些教师常常以高校教师身份　与客户合作，赢得信任，再以公司老板身份与客户签合　同；二是高校教师将尚未公开的职务科技成果转让他　人，从中获益；三是高校教师私自接受校外企业委托，　利用高校投资上千万元甚至数千万元的实验室、高科　技设备或其它技术手段等提供技术服务，获取报酬。　我国《著作权法》第１６条规定，如果高校教师或科研人　员主要利用高校的物质技术条件，其作品又必须由高　校承担责任而创作的工程设计图、产品设计图、计算机　软件等职务作品，高校依法享有著作权，作者只享有署　名权。但由于高校疏于管理，在作品的使用过程中，教　师往往凭借对作品的署名，越权实施转让权，使得高校　著作财产权流失。　１．２可专利技术被非专利性成果化　科研成果是选择申请专利还是发表论文，大部分　教师和科研人员选择后者。因为发表论文的数量和层　次是评定职称的标准，而是否申请专利和申请专利的　数量却与考核并无直接关系，所以无论是高校教师还　是科研机构人员都对申请专利的积极性不高。经常出　现的一种情况是，科研工作刚有突破，参与人员就予以　总结，选择公开期刊发表论文，作为科研工作的阶段性　成果，直接导致已取得的技术成果公之于众，从而使原　本可以申请甚至价值很高的专利项目失去了取得专利　保护的机会，也失去了高校科研工作应有的创新价值。　１．３应有偿使用的作品和专利无偿化　依法由高校享有的知识产权被无偿占有或使用，　具体表现在：职务创作者或发明者无偿使用；高校硕士　生、博士生参加导师承担科研课题，掌握了研究成果和　技术资料，无偿地带往工作岗位；调出的高校教师无偿　带走，有的还以职务科研成果作为交换条件“跳槽”到　新的单位；某些高校教师在职攻读博士学位、海外留学　或到更高层次的高校做访问学者，将所掌握的技术资　料、图纸、成果、软件等带到了新的学习或工作地。　１．４可实施专利闲置化　高校是专利生产的工厂，但由于高校对专利管理　工作重视不够、投入不足，因此，对不少可以申请专利　的技术成果不予申请，也不支持教师申请，这些成果只　作为科技鉴定成果“一鉴了之”。据统计，高校有近　５Ｏ　的科技成果没有申请专利，失去了专利保护的机　会ｌ＿２］。据调查，１９８５—２００３年，黑龙江省高校职务专利　申请中，一半以上的发明专利，其有效期仅维护了６年　左右；３０　以上的实用新型专利仅３年多就自动废弃。　究其原因：一是高校对专利没有进行统一管理；二是由　于高校技术开发缺乏针对性，“产学官”结合不够，部分　专利缺乏实用性；三是高校科研人员研究目的狭隘，仅　为一张专利证书，以此证明自己的科研业绩　］。　

１．５技术秘密公开化　技术秘密是高校专利申请前和申请过程中的重要　成果，投入了大量人力、物力和财力。对于具有较高使　用价值的技术秘密，尽管高校也采取保密措施，但此类　技术秘密被泄露现象仍然频频发生。表现在：一是论　文发表公开了技术秘密，使发明创造丧失可专利性的　机会；二是掌握技术秘密的教师，在学术会议和交流会　议上公开技术秘密；三是高校教师为了校外兼职收入，　随意泄露高校的技术秘密；四是由于保密意识不强，高　校在技术转让合同商谈过程中，合同尚未签订，就毫不　保留地将技术资料、图纸、软件等重要商业秘密泄露给　对方，不仅使专利丧失了应有价值，也给商务谈判带来　被动　。　１．６知识产权贬损化　所谓贬损主要是指知识产权的贬值和灭失。知识　产权贬值主要有两种情况，一种是高校权属的有价值　知识产权被高校教师私自低价转让；另一种是由于高　校不熟悉知识产权法律和商情，又未对知识产权进行　科学评估，导致在科技合作与技术转让时，技术成果低　于实际价值。知识产权灭失是指掌握高校科技成果的　教师，因退休后研究不能继续进行，致使研究成果灭　失，事实上造成了知识产权的流失［５］。　

２高校知识产权流失的原因　要防止高校知识产权流失，就必须认真分析流失