2010年证券从业资格《发行与承销》冲刺考试题库
2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(6)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(6) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
(2)股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。
(3)上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
(4)（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
(5)上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。
(6)有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
(7)（）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
(8)下列关于或有损失的说法，错误的是（）。
(9)可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
(10)（）资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
(11)上网竞价发行是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
(12)设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为()个月。
(13)上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向（）申请。
(14)非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
(15)关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。
2010年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.公司短期投资的记账方法采用( )（分数：2.00）A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法√解析：3.股份有限公司最主要的会计报表是( )（分数：2.00）A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表√D.资产负债表和股东权益增减变动表解析：4.以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：2.00）A.30%B.35% √C.40%D.50%解析：解析：以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
5.资产负债比率的正确计算公式是( )（分数：2.00）A.(负债总额/资产总额)×100%√B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%解析：6.关于任意公积金，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.任意公积金的提取是由总经理决定的B.任意公积金应从未分配利润中提取C.任意公积金的提取必须经股东大会决议√D.《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%解析：7.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。
（分数：2.00）A.接管√B.不接管C.收购D.放弃解析：8.预先核准的公司名称，其保留期为( )（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月√解析：解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。
2010年证券发行与承销-押题
2010年证券发行与承销-押题DA、芝加哥商品交易所B、纽约期货交易所C、纽约商品交易所D、伦敦国际金融期货交易所17、金融期货交易的基本特征不包括()。
A、交易的标的物是金融商品B、是非标准化合约的交易C、交易采取公开竞价方式决定买卖价格D、交割期限的规格化18、金融期权与金融期货的不同点不包括()。
A、标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B、投资者权利与义务的对称性不同。
金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C、履约保证不同。
金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D、从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效19、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值()。
A、之下B、之上C、相等的水平D、都不是20、某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。
A、该可转换债券当前的转换平价为50元B、当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利C、当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利D、当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元21、避税型证券组合通常投资于( )，这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。
A、市政债券B、对冲基金C、共同基金D、股票22、证券组合管理理论最早由( )系统地提出。
A、詹森B、马柯威茨C、夏普D、罗斯23、关于有效证券组合，下列说法中，错误的是( )。
A、有效证券组合一定在证券组合的可行域上B、在图形中表示就是可行域的上边界C、上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D、有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点24、关于套利组合，下列说法中，不正确的是( )。
2010年证券从业考试-发行与承销单项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-发行与承销单项选择练习题及答案解析1．企业破产，其资产评估适合采用（）。
A．重置成本法B．清算价格法C．收益现值法D．现行市价法答案与解析：选B。
清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法（试行）》的规定。
经人民法院宣告破产的公司。
2．企业在海外募股上市的，通常只对（）进行评估。
A．机器设备B．无形资产C．物业和机器设备等固定资产D．有形资产答案与解析：选C。
根据国有资产管理部门的规定，境内评估机构应对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估，而境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求。
通常仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。
3．国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（）。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金答案与解析：选D。
国有资产折股时，不得嘀咕作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股东。
净资产为全部折股的差额部分应计入资本公积金，不得以任何形式将资本（净资产）转为负债。
4．某一特定经济业务所造成的可能会发生的并要由被审计单位承担的潜在损失，称为（）。
A．风险损失B．或有损失C．特殊损失D．意外损失答案与解析：选B。
或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。
这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。
5．拟发行上市的证券公司专为招股说明书编制财务报表附注时，应披露至少最近（）比较式利润表重要项目的注释。
A．一年B．两年C．三年D．五年答案与解析：选B。
6．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（）意见。
A．参考性B．合法性C．结论性D．指导性答案与解析：选C。
法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。
7．（）不属于发行人发行股票的目的。
A．降低负债比例B．募集资金，满足公司发展需要C．与投资者分享公司成长的收益D．转换证券答案与解析：选D。
2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析1．股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（）。
A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式答案与解析：选AB。
2．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：（）。
A．境外上市是否符合证监会的规定B．融回资金的使用方案C．境外上市方案D．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景答案与解析：选ACD。
3．上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。
A．董事会和监事会的工作报告B．公司年度报告C．公司年度预算方案和决算方案D．回购本公司股票答案与解析：选ABC。
下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
4．在我国内地，股票发行可以分为（）。
A．面值发行B．溢价发行C．溢价发行和折价发行相结合的方式D．折价发行答案与解析：选AB。
5．影响股票发行价格的因素有（）。
A．发展潜力B．股市动态C．经营业绩D．净资产答案与解析：选ABC。
6．2001年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，5．68元股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日——5月17日，公司注册股本为7500万股，2001年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（）。
A．加权平均法下的发行市盈率为24．0倍B．加权平均法下的发行市盈率为32．6倍C．完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍D．完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍答案与解析：选BD。
完全摊薄法下的发行市盈率＝5．68÷1711÷（3500＋7500）＝36．5。
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(6)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(6) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和E市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
(2)结算银行于（）日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。
(3)向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
(4)（）适用于经人民法院宣告破产的公司。
(5)某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.6元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为（）倍。
(6)正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。
(7)证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
(8)保荐人（主承销商）应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。
决定推荐发行的，应出具发行保荐书。
发行保荐书应当按照《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法）有关事项的通知》中的（）的要求编制。
(9)公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
(10)上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。
(11)公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。
(12)内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于（）97港元。
(13)关于股份含义，下列说法中，错误的是（）。
(14)发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(4)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(4) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式（）份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
(2)上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
<Ahref="javascript:;"></ A>(3)商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
<A href="javascript:;"></A>(4)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（）。
(5)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。
(6)发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与（）相似。
(7)股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。
(8)发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。
表决投票时同意票数达到（）票为通过。
(9)下列属于可转换证券筹资特点的是（）。
(10)A公司拟增发普通股，每股发行价格35元，每股发行费用5元。
预定第一年分派现金股利每股2元，以后每年股利增长8%，其资金成本为（）。
(11)分离交易的可转换公司债券的期限是（）。
(12)上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
(13)上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
(14)当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，勿向（）报送公司章程草案。
(2)若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。
(3)辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（）以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。
(4)如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了（）原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。
”(5)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。
(6)可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。
(7)国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量（）的投资者名单和持有比例。
(8)（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
(9)发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，公司应在（）4个月内首期发行，且首期发行数量应当不少于总发行数量的（），剩余数量应当在（）个月内发行完毕。
(10)根据《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产额的（）。
(11)上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
(12)有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作（）。
2010年3月证券从业资格_证券发行与承销真题试卷_真题(含答案与解析)
2010年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。
SSS_SINGLE_SELA 10%B 20%C 30%D 50%分值: 2答案:C2.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
SSS_SINGLE_SELA 《国民银行法》B 《麦克法顿法》C 《格拉斯.斯蒂格尔法》D 《金融服务现代化法案》分值: 2答案:B3.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。
SSS_SINGLE_SELA 超过1/2B 超过2/3C 超过3/4D 全体一致分值: 2答案:A4.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是( )。
SSS_SINGLE_SELA 筹资风险小B 筹资弹性大C 筹资成本小D 筹资速度快分值: 2答案:A5.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。
SSS_SINGLE_SELA 事先预防策略B 白衣骑士策略C 管理层防卫策略D 保持公司控制权策略分值: 2答案:A6.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。
SSS_SINGLE_SELA 公司经营者B 股东C 目标公司D 收购方分值: 2答案:A7.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
SSS_SINGLE_SELA 间接资本成本B 加权平均资本成本C 个别资本成本D 边际资本成本分值: 2答案:B8.如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(5)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(5) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)W公司现有长期资本总额一亿元，其中短期借款2000万元，长期借款3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（）。
(2)按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
(3)首次公开发行股票向参与网下配售的询价对象配售时，（）在结算银行开立网下申购资金专用账户用于申购资金的收付。
(4)股份有限公司最少由（）股东请求时可召开临时股东会。
(5)保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
(6)发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
(7)某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为（）。
(8)除了下列（）以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
(9)（）是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
(10)收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
(11)2000年12月23日，中国证监会发布（），把公开发行证券的公司信息披露规章秩序分为四个层次。
(12)上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
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1、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性 2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 3、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作 B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产 D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。 A．从事内幕交易 B．买卖法律明文禁止买卖的证券 C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 5、期货监督管理的基本内容包括（ ）。 A．简政放权，取消部分审批 B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务 6、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。 A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理 D．办理信息披露事务等事宜 7、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。 A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚 8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系 9、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。 A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益 C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 10、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。 A．向投资人承诺证券、期货投资收益 B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖 11、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。 A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 12、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任 13、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权 14、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 15、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。 A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 16、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。 A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范 B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格 17、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新 18、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。 A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件 C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书 19、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 20、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。 A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 21、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。 A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚 22、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。 A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 23、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。 A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 B．动用募集资金投资亏损的处罚 C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚 24、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。 A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东 C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事 25、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。 A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺 26、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 27、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。 A．收购债权 B．弥补客户的交易结算资金 C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 28、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别 29、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。 A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送 D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 30、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。 A．定向资产管理计划 B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划 D．非限定性集合资产管理计划 31、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据