关于控制下交付规制的研究
辽宁警专学报JOURNAL OF LIAONING POLICE ACADEMY2010年1月第1期（总第59期）
Jan.2010No.1（Sum.59）关于控制下交付规制的研究王航（中国人民武装警察部队学院研究
生一队，河北廊坊065000）摘要:控制下交付作为打击毒品犯罪尤其是跨国的有组织的毒品
犯罪的重要措施和手段,已发挥出越来越重要的作用，是其他侦查措施和手段所无法取代的。
然而，由于国家法律的缺失等原因，在控制下交付的实施过程中产生了一系列的法律问题，
这就有必要将控制下交付纳入法律视野，对其从法律上加以规制。关键词:控制下交付；存在
问题；法律规制中图分类号:D631.2文献标识码:A文章编号:1008-5378(2010)01-0012-03收
稿日期：2009-12-01作者简介:王航（1986—），女，山东临沂人，硕士研究生。研究方向：
治安保卫。控制下交付(Controlled delivery)，是国际社会在打击跨国境毒品犯罪斗争中创
设并逐步发展起来的特殊侦查合作手段。根据《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药品公
约》（以下简称“公约”）的规定，控制下交付是指在一国或多国的主管当局知情或监督下，
允许货物中非法或可疑的毒品或它们的替代物质运出、通过或运入其领土，以期查明涉及毒
品犯罪的人。据此，控制下交付的属性应为一种秘密侦查手段或措施，属于侦查策略探讨的
范围。在我国司法实践中，控制下交付被习惯性地称为“布控”，其运用早已超出毒品案件，
作为一种刑事侦查手段是指侦查部门根据相关线索、情报或实施诱饵等方法，在特定区域部
署警力，守候并抓捕犯罪嫌疑人的一种措施。一、我国控制下交付的立法现状控制下交付因
“公约”第1条和第11条中的明确规定而拥有了法定性质。我国于1989年第七届全国人大
常务委员会第九次会议批准了“公约”，根据国际法原理，控制下交付获得了在国际范围内和
我国国内运用的合法性。“公约”第2条“公约的范围”中的第2款要求:“缔约国在履行其
按本公约所承担的义务时，应根据其国内立法制度的基本规定，采取必要的措施，包括立法
和行政措施。”在“公约”的缔约国中，许多国家通过修改或制定本国法为控制下交付的有效
实施提供法律依据，如日本、澳大利亚等国。而有些国家尽管目前尚未通过法律对控制下交
付作出明确的规范和定义，但依据本国情况制定了有关控制下交付的程序性规定。我国就属
于这种情形。我国目前虽未通过法律对控制下交付进行规范和定义，但依据我国情况以两种
形式为该项措施的实施提供了一定的法律依据：一是与多个国家签订双边、多边和区域的协
议与协定。我国先后与俄罗斯、墨西哥、塔吉克斯坦、尼日利亚等国签订禁毒双边协议，在
协议中明确了双方在必要时可考虑联合采取控制下交付的可能性；我国还先后与泰国、老挝、
缅甸、越南四国签订了《禁毒合作谅解备忘录》，与东盟国家共同签署了《东盟和中国禁毒合
作行动计划》，与俄罗斯、哈萨克斯坦、乌克兰等国家签署了海关合作互助协定等。这些双边
和区域的协议、协定都为实施国际一级的控制下交付提供了法律依据和基础。二是在国内制
定了有关程序性的规定。1997年公安部发布施行的《关于毒品案件侦查协作有关问题的通
知》、2002年5月公安部禁毒局制定的《毒品案件侦查协作规定》，就是实施国内的控制下交
付打击毒品犯罪的执法依据。二、控制下交付在实施过程中存在的问题公安部禁毒局发布的
虽然是适用于系统内部的规定，但对边防部门实施控制下交付仍有一定参考价值。然而，这
毕竟属于内部文件，其效力强度和范围都远远不能适应打击跨境毒品犯罪的需要，而且，控
制下交付已不再是打击跨境毒品犯罪的专有手段，作为一项涉及多国侦查部门的、复杂的侦
查手段，控制下交付在实施过程中不可避免地要牵涉相关的法律问题。（一）法律的缺失造成
控制下交付在实践中的适用不规范，极易侵犯犯罪嫌疑人的权利目前，控制下交付是由公安
机关内部的操作规则·12·予以规范的，其侦查手段是否实施，完全由侦查机关自行决定把
握，启动和执行均由公安机关自行决定，不纳入刑事诉讼法调整的范围之内，外部中立的司
法机关（法官或检察官）不能介入，缺乏有效的监督制约机制，从启动、执行到结束，整个
过程呈高度封闭状态，这就很容易导致公安机关为了侦破案件，不顾侦查比例（适度）原则
的限制，主动扩张自身的权力，动辄采用监听、搜查等秘密侦查措施。与此同时，也就大大
增加了侵犯犯罪嫌疑人权利的可能性。（二）控制下交付手段获取的证据不能恰当地使用，无法确保诉讼的公正性和效率由于法律没有明确授权侦查部门采取控制下交付的权力，法律对
特殊手段获取的证据的可采性也没有任何规定。因此，这些证据不能直接进入审判程序，必
须经过“证据转换”后才可用，即在控制下交付实施中获取的资料“只能在分析案情时使用，
不能在审判中直接作为证据使用。如果要在法庭上作为证据使用，需要在此前一定时间内告
知有关案件各方秘密取证之信息，将其公开化后方能作为合法的证据使用。”但“证据转换”
的法律依据以及经转换的证据的合法性却有待考证，况且有些证据也是无法“转换”的。（三）
控制下交付若不恰当运用可能转化为犯意诱发类诱惑侦查诱惑侦查和控制下交付虽同属秘密
侦查手段，但两者并不是等同的。只有在少数情况下，即在抓获第一道贩毒分子并严密封锁
消息的情况下，由侦查部门派员伪装或“逆用”抓获的贩毒分子继续运送，以期扩大战果，
才属于机会提供型的诱惑侦查，而且合法性也得到了各国判例的支持。然而，在实际情况中
出现过由侦查部门亲自发动、诱发犯意实施的毒品运送，进而再施行控制下交付手段的案例，
由于在侦查源头上属于犯意诱发，控制下交付实质上转化成了违法的诱惑侦查，不具备合法
性基础。（四）控制下交付的实施可能会在一段时间内放任犯罪毒品案件从刑法的角度可归为
“无被害人案件”，其潜在的对社会中的具体个人的威胁和侵害是相对模糊的；或者说，相比
于针对具体个人的严重暴力犯罪，毒品犯罪在时间上对具体个人的人身财产权益的侵害被延
迟了。在这种前提下，侦查部门本着“放长线钓大鱼”的思想，冒着对于已经查获的毒品散
失的危险、冒着该批毒品仍然对社会具有潜在威胁的危险，决定实施控制下交付。那么，在
司法伦理层面，这是否具有为了打击犯罪而在相应的一段时间里放任犯罪可能产生的危险是
一个值得商榷的问题。我国立法对与公民权利保护关系重大的控制下交付不作任何规定，这
与建设法治国家的目标背道而驰，其恶劣的后果是导致了大量“法外立法”、“法外执法”等
严重背离程序法治化要求的违法现象的产生。“解铃还须系铃人”，作为基本的对策，我国应
当及时完善立法，对控制下交付进行全面规制。三、控制下交付的法律规制构想立足于当前
我国的犯罪形势，对控制下交付的法律规制要综观全局，要以构筑合理、公正的诉讼体制的
目标为导引，以建立抑制权力的人权保障制度为直接手段，并应当努力营造有利于控制下交
付规范化实现的制度氛围。（一）控制下交付的适用原则控制下交付措施必须是考虑到犯罪的
高度隐蔽性、有组织性等特点，采用常规侦查手段无法或很难查清案件事实时才能采用。因
此，必须强调控制下交付在适用上的必要性和比例原则。两个原则对控制下交付的要求在于：
首先，控制下交付的选用必须视侦查行动是否需要、与案件的重要性相适应；其次，控制下
交付应作为“最后手段”加以运用；最后，在实施控制下交付时，应尽量采用侵害强度较小
的侦查手段。禁止不合理地侵扰被追究者的合法权利，以致于侦查效益不足以平衡权利侵害
的损失。（二）控制下交付的实施主体我国法律将侦查权仅赋予了侦查部门，根据我国刑事诉
讼法的规定，行使侦查权的机构只有公安机关、人民检察院、国家安全机关、军队保卫部门
和监狱。任何未被赋予侦查权力的国家机关、团体和个人不得使用侦查手段。因此，控制下
交付作为一种特殊的侦查手段，其实施主体只能是侦查人员。虽然在遇到控制下交付的特殊
情况时侦查人员可以根据实际需要让非侦查人员配合，但是，控制下交付仍然应该由侦查人
员主持，非侦查人员不可以自行进行控制下交付的侦查，否则会发生某些人不择手段去诱人
犯罪的恶果，影响社会的安定。（三）控制下交付的适用范围在适用案件上，控制下交付只能
针对特定案件：一方面，由于有组织犯罪、毒品犯罪等“无被害人犯罪”案件缺少传统意义
上的犯罪现场，缺少被害人报案和目击证人，侦查部门取证十分困难，破案难度很大，所以，
控制下交付主要适用于那些隐蔽且无直接被害人的公诉案件；另一方面，控制下交付只能适
用·13·王航：关于控制下交付规制的研究辽宁警专学报2010年第1期于重大复杂的刑事案
件，对于一般性的危害不大的刑事案件则不宜采用。控制下交付的适用案件范围主要包括危
害国家安全犯罪、走私犯罪、毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖组织犯罪以及其他严重
危害公共安全和社会治安的犯罪，在使用其他侦查手段难以取得证据或者有重大危险时适用。（四）控制下交付的适用对象在适用对象上，控制下交付只能针对特定对象。一般应有针对
特定对象的合理怀疑的理由，不能凭借侦查人员的主观臆断或以道听途说的消息作为控制下
交付的依据。特定对象仅限于行为人的犯罪意图已经表露，所实施的犯罪行为性质严重、影
响恶劣，而其他侦查手段又不足以有效获取犯罪证据的犯罪。对精神病人、聋哑人、盲人和
18岁以下的未成年人，不得采取这种特殊侦查措施。（五）控制下交付的程序控制控制下交
付措施的许可权主体、适用程序必须由法律作出明确规定并严格执行：首先，由具有法定侦
查权的机关提出适用控制下交付措施的申请，申请应当采用书面形式，具体载明采用控制下
交付的理由、范围、内容和方式等内容；其次，控制下交付的审批应当纳入司法审查机制，
由司法官员进行，实行许可令状，载明犯罪嫌疑人个人的基本情况，监控的场所、方法、内
容、期限等；最后，由于我国对控制下交付缺少必要的监督机制，在实施过程中极易侵犯公
民权利，应建立审查监督机制，确保控制下交付这一包含巨大侵权风险的侦查手段始终运行
在合理的限度之内。（六）建立、完善证据规则在控制下交付过程中，采用秘密力量、秘密技
术、秘密行动、秘密据点等方法手段获取的情报能否成为诉讼证据，与法律有关非法证据排
除规则的规定有着直接的联系；有关线人、卧底侦查人员的庭外证言能否成为诉讼证据，与
传闻证据规则的规定有直接关系。然而在我国，排除规则的设置还处于起步阶段，没有任何
特权规则。因此，应在刑事诉讼法有关证据规定的基础上，建立、完善一系列的证据规则，
为控制下交付侦查中情报向证据的转换提供法律依据。（七）违法控制下交付的法律后果侦查
人员或特情的行为必须仅仅限于给犯罪嫌疑人提供贩毒的机会、让犯罪嫌疑人在其自身原有
的行动轨迹上继续发展，而不能促成其形成犯意，导致控制下交付的违法。因此，我国法律
应该对违法控制下交付的法律后果作出明确的规定，否则程序再完善也很难得到有效的执行、
受到侵害的公民的合法权利也很难得到有效的救济。借鉴国外在立法中所确立的司法救济原
则，我国应在刑事诉讼法中明确规定被侦查对象应享有对有关文书进行审查和提出异议的权
利、对秘密侦查所获得的非法证据享有请求排除权、辩护方享有秘密侦查所获得信息的使用
权和对非法秘密侦查行为的赔偿求偿权。控制下交付的法律规制，实际上既是对侦查部门的
授权，又是对它的限权，形成一对矛盾的作用力。这一对反向作用力存在的目的就是维持侦
《刑事诉讼法修正案》中的隐藏身份实施侦查与控制下交付
《刑事诉讼法修正案》中的隐藏⾝份实施侦查与控制下交
付
2019-08-29
刚刚结束的刑事诉讼法修改过程中，侦查程序的主要变动之⼀就是在“侦查章”增加了第⼋节“技术侦查措施”，对两⼤类秘密侦
查⼿段进⾏了⽴法规范。本⽂结合新刑事诉讼法的相关条⽂，对技术侦查之外的第⼆⼤类秘密侦查措施――隐匿⾝份的侦查及
控制下交付略作探讨，期冀⽴法的适⽤有所裨益。
⼀、相关概念的厘清
在技术侦查规定之外，新刑事诉讼法在“技术侦查措施”⼀节中还规定了与技术侦查并列的另外⼀⼤类秘密侦查措施――“隐匿⾝
份”的侦查，以及在犯罪等违禁品流转过程中经常使⽤的秘密监控类措施控制下交付。这两类措施的⼊法实现了秘密侦查⽴法
的全⾯、系统规制。当然在⽴法过程中，如何界定秘密侦查各种⼦类措施始终是困扰⽴法者的⼀个突出问题。⽐如在刑事诉讼
法草案⼀审稿中曾经将以⼈⼒欺骗为主要表现特征的乔装侦查界定为“秘密侦查”，［１］⽽后社会各界、理论界对这种术语使
⽤⽅式提出质疑，反对的声⾳认为秘密侦查是属概念，⽽技术侦查、乔装侦查、诱惑侦查、控制下交付等各种⼿段都是秘密侦
查的表现形式。在⼆次审议稿中，针对上述质疑，⽴法者不再使⽤“秘密侦查”的表述，⽽是改为“隐匿⾝份实施侦查”，这⾥
的“隐匿⾝份”的字样代表了各种乔装侦查⼿段，包括特情侦查、诱惑侦查、卧底侦查。
秘密侦查是侦查机关在相对⼈并不知悉的情况下实施或完成的各种侦查活动，相对⼈由于受到侦查⼈员的欺骗，或由于侦查⼈
员隐瞒了侦查⾏为的进⾏，相对⼈对侦查活动的进⾏并不知情。［２］秘密侦查涵盖了两⼤类具体的侦查⼿段，即乔装欺骗型
秘密侦查（乔装侦查）［３］与监控型秘密侦查（秘密监控）。前者是指侦查⼈员或普通公民隐瞒真实⾝份或者改变⾝份，通
过⾝份欺骗接近相对⼈或者打⼊犯罪集团展开的侦查取证活动，如特情侦查、诱惑侦查或卧底侦查等；后者为在相对⼈不知情
的情况下对其通讯、对外联系、活动、物品、周围环境等进⾏秘密监视与刺探，如各种通信监控⼿段、窃听、邮件检查、跟踪
论职务犯罪特殊侦查措施优先权——以控制下交付措施为切入点
论职务犯罪特殊侦查措施优先权
以控制下交付措施为切入点
刘广三张敬博
（北京师范大学刑事法律科学研究院，北京 １００８７１）
摘要：金融危机全球化背景给刑事法领域带来了激烈震荡，随着经济前行乏力，世界范围内的腐败 及其衍生犯罪日益猖獗，各国积极采取多种手段加以应对，其中强化职务犯罪控制手段成为重要措施之
一。为了有效提升打击腐败行为的效果，《联合国反腐败公约》进一步丰富了职务犯罪侦查手段，进一步 拓展了侦查幅度，特别是对一系列特殊侦查手段的授权和准许值得关注。我国职务犯罪侦查中仍存在侦 查手段单一、侦查效能低下的现实短板。从侦查行为的客观规律及职务犯罪行为的自身特点出发．我国 检察机关应确立特定条件下特殊侦查措施优先适用权，并积极设置优先适用的途径和渠道，具体可体现 为对国内法的优先权、对其他侦查机关侦查行为的优先权、对其他侦查手段的优先权、不受重罪原则与 比例原则限制四个方面。作为具有典型性的特殊侦查措施，控制下交付措施具有优先适用的现实价值， 在必要的程序规制下的优先适用可以取得较为良好反腐效果。 关键词：职务犯罪侦查；特殊侦查措施；优先权；控制下交付 中图分类号：Ｄ９２５．２ 文献标志号：Ａ 文章编号：１００ｌ一８６２Ｘ（２０１３）０１—００９３—００８
如果挑选对当下中国社会秩序最具威胁的 几类犯罪，腐败犯罪一定最为醒目。在世界性金
融危机的影响下，各国经济发展趋势普遍放缓，
社会财富分配不均现象日益严重，为腐败犯罪、 恐怖犯罪、有组织犯罪的滋生提供了温床。因
此．适当提高对这几类犯罪打击的准确性和强
度，既迎合了社会对秩序性的普遍要求，也符合
世界刑事司法的发展潮流。在这几类犯罪中，职 务犯罪是具有身份属性的特殊犯罪，由于牵扯
公权力的限制问题。对该类犯罪的具体侦查手
段也应体现特殊性。新刑事诉讼法修正案从立 法上明确了检察机关在侦破职务犯罪时运用特
殊侦查措施的合法性。为了取得更好的侦查效 能．应在特定条件下赋予检察机关特殊侦查措
控制下交付在毒品犯罪案件侦查中的应用
２０１６年１２月 第２８卷第６期 湖南警察学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ ＨｕｎａｎＰｏｌｉｃｅ Ａｃａｄｅｍｙ Ｄｅｃ．２０１６ Ｖｏ１．２８ Ｎｏ．６
控制下交付在毒品犯罪案件侦查中的应用
田 元
（湖南警察学院，湖南 长沙４１０１３８）
摘要：目前，跨国、跨区域毒品犯罪增多，毒品犯罪网络构架日趋严密，因此，控制下交付被广泛应用于毒品犯 罪案件侦查当中，成效显著。然而，实践中仍然存在一些问题，如控制下交付法律对接有障碍、情报分享不畅通、协作 和取证意识薄弱等。应从完善法律、情报交流和协作等方面入手，解决相关问题，更有效地打击毒品犯罪。 关键词：控制下交付；毒品犯罪；应用；对策 中图分类号：Ｄ９１ ８．２ 文献标识码：Ａ 文章编号：２０９５—１ １ ４０（２０１ ６）０６—００４４—０８
一、控制下交付基本理论问题探讨
（一）毒品形势日趋严峻导致控制下交付 的兴起
２０世纪８０年代以来，毒品犯罪日益猖 獗，成为一种全球性公害。众所周知，世界已
形成四大毒品原产地，分别为亚洲的“金三 角”地区、 “金新月”地区，南美洲的“银新
月”地区和非洲毒品生产地。 “金三角”地区
主要生产海洛因和冰毒片剂，随着市场的变
化，冰毒片剂的产量远远超过海洛因； “金新
月”地区主要生产鸦片和海洛因， 以阿富汉为
例，２０１５年鸦片产量达３３００吨，可制成海洛
因３３０吨，为全球最大的鸦片和海洛因产地①；
“银新月”地区主要生产可卡因。毒品犯罪集
团在这些地区种植毒品原植物，采用大工厂或
小作坊的模式制造毒品，然后利用建立的毒品
贩运网络，向世界各国输送毒品。值得注意的
是，２１世纪以来，冰毒、氯胺酮、摇头丸等
新型毒品迅速蔓延，新型毒品由化学制剂合
成，制造工艺简单，出产快、产量大，新型毒
品原产地在世界范围内呈发散状。
近几年，受国际毒情形势影响及毒品犯 罪暴利驱使，我国国内制毒已占据国内毒品
消费市场的“半壁江山”，一些贩毒团伙将国
论控制下交付的基本含义及其适用
作者： 张跃兵
作者机构： 四川警察学院侦查系,四川泸州646000
出版物刊名： 江南社会学院学报
页码： 65-69页
年卷期： 2012年 第4期
主题词： 控制下交付 侦查措施 刑事诉讼法 适用范围
摘要：控制下交付,是指法律授权的机关根据侦查犯罪的需要,对正在发生的涉及给付毒品等
违禁品或者财物的犯罪活动,依照规定对犯罪活动进行监控以查明案件真相、查缉犯罪嫌疑人的
技术侦查措施。随着经济社会的发展和犯罪情况的不断变化,控制下交付适用的范围必须依照相
关法律的规定,结合当前及今后犯罪侦查的实践需要不断扩展。适用控制下交付的侦查措施,不仅
要遵从合法性、有效性、策略性、协同性、操作性、保密性等原则,还要遵从重罪原则和时限原
则。
毒品犯罪侦查中的控制下交付
《犯罪研究》２０１６年第６期 实践探索
毒品犯罪侦查中的控制下交付
兰跃军应建洪
内容摘要：控制下交付是伴随着毒品犯罪组织越来越严密、分工越来越细致、涉及地 域越来越广泛，以及由此带来的侦查难度越来越大的情况下所应运而生的一种新的侦查措
施，它在加强跨地区、跨国境公安机关合作，打击跨地区、跨国境毒品犯罪方面呈现出重
要价值。毒品犯罪侦查中控制下交付具有特殊的性质与特征，我国刑事诉讼法对控制下交 付措施的原则规定，在理论和实践中暴露许多问题，需要借鉴我国台湾地区和域外其他国 家的做法予以完善。
关键词：控制下交付；毒品犯罪：侦查
控制下交付是伴随着毒品犯罪组织越来越严密、分工越来越细致、涉及地域越来越广 泛，以及由此带来的侦查难度越来越大的情况下所应运而生的一种新的侦查措施，它在加
强跨地区、跨国境公安机关合作，打击跨地区、跨国境毒品犯罪方面呈现出重要价值。该 措施已得到国际社会缉毒组织的认可，被列入诸多国际条约之中，并被广泛使用。我国２０１２
年刑事诉讼法第１５１条第２款 规定了该措施，主要适用于涉及给付毒品等违禁品或者财 物犯罪侦查，对于公安机关在跨地区、跨国境毒品犯罪侦查中实施控制下交付提供了法律
依据。’但该措施在毒品犯罪侦查实践中暴露出诸多问题，亟待研究解决。
一、毒品犯罪侦查中控制下交付的性质与特征
（一）毒品犯罪侦查中控制下交付的性质 １．控制下交付是集多种侦查手段为一体的混合型侦查措施 ２０１２年刑事诉讼法将“控制下交付”设置在第二编第二章第八节“技术侦查措施”之
中，从语言逻辑上说，它应当属于技术侦查措施中的一种，具有技术侦查措施的性质。然 而，该节随后又对“技术侦查”和“控制下交付”的适用程序、适用范围进行了进一步说
明。、前者适用于危害国家安全犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、重大毒品犯 罪或者其他严重危害社会的犯罪案件、重大的贪污、贿赂犯罪案件以及利用职权实施的严
打击跨境毒品犯罪中控制下交付的思考——以国际执法合作为视角
云南警官学院学报Journal of Yunnan Police College2021 年第 1 期 NO. 1 2021总第144期Suml44打击跨境毒品犯罪中控制下交付的思考——以国际执法合作为视角徐轲1陈巧琪2(4浙江警察学院，浙江•杭州314253； 2.诸暨市公安局，浙江•诸暨311402)内容摘要：随着互联网及跨境电商的发展，跨境毒品犯罪存在流动性大、取证困难等问题，传统打击毒品犯罪的方 法和手段很难将犯罪链条一网打尽。因此，控制下交付成为各国在打击跨境毒品犯罪中的重要手段。借鉴国外控制下交 付的先进经验，完善法律程序，加强国际执法合作，建立快速反应机制，灵活选择控制下交付类型，建立健全相关证据 制度等方面构建我国控制下交付法律机制，更好地发挥控制下交付在打击跨境毒品犯罪领域的作用具有重要意义。关键词：跨境毒品犯罪；控制下交付；国际合作；法律程序中图分类号：D918 文献标识码：A 文章编号：1672—6057 (2021) 01 -01 -06随着互联网技术与跨境电子商务的发展，跨 境毒品犯罪已成为当前跨国有组织犯罪的主要形 式之一，其与洗钱、国际恐怖主义等其它严重犯 罪相交织，对各国警方提出了更高的挑战。跨境 毒品犯罪的有组织性、犯罪链条性、手段隐蔽性 和高科技性使得传统侦查手段难以奏效，因此, 控制下交付等国际执法合作成为世界各国公认的 打击跨境毒品犯罪的重要手段。控制下交付改变了传统侦查“见一打一”等 被动低效手段，采取情报导向主动侦查模式，从 发现犯罪任意环节的蛛丝马迹入手，顺藤摸瓜实 现“以物找人”或是“以人找物”，破获整个犯 罪链条并予以一网打尽。多方监控，联合撒网， 情报资源共享的控制下交付不局限于对毒品犯罪 的国内侦查，而是通过国际执法合作对跨境毒品 犯罪链条的各个环节实施全程监控并进行抓捕, 节约了执法与司法资源，加强了对跨境毒品犯罪 的打击力度。：1988年“锦鲤贩毒案”、2002年 “•30”特大国际贩毒案，都是通过国际执法 合作，采用控制下交付手段成功侦破的经典 案例①。一、控制下交付的定义及分类根据美国著名毒品问题专家伊桑A.纳德尔 曼(Ethan A. Nalelmana)考证,"控制下交付” 实践发轲于1431年美国禁毒执法机关破获的一 起从伊斯坦布尔走私鸦片到美国的毒品犯罪 中②。“控制下交付” 一词由联合国经济及社会 理事会于1492年首次提出。：1988年联合国大会 通过的《维也纳公约》中定义的“控制下交 付”：系指一种技术，即在一国或多国的主管当 局知情或监督下，允许货物中非法或可疑的麻醉 药品、精神药物、本公约表一和表二所列物质或 它们的替代物质运出、通过或运入其领土，以期 查明涉及按本公约第三条第】款确定的犯罪的 人。2000年出台的《联合国打击跨国有组织犯 罪公约》第二条指出：控制下交付是指在主管 当局知情并由其进行监测的情况下允许非法或可 疑货物 出 、 通过或 一国或多国 的一种做法，其目的在于侦查某项犯罪并辨认参与该项 犯罪的人员。由于政治、法律等差异，各国对其定义不尽收稿日期：2022 -09 -4作者简介：徐轲，男，浙江警察学院国际学院讲师，研究方向：国际执法合作、大型活动安保、反恐反劫机。陈巧琪，女，浙江省诸暨市公安局民警，研究方向：涉外警务。① 陈真，程兵主编・缉毒经典案例学理研究・成都：四川大学出版社，2003.② Ethan A. Nalelmana, Cops across Borden： The Intematioualizatiou of U. S. Criminai Law Enforcement, Pennsylvania Univenity Press,1993, p. 37.—1
控制下交付组织实施中诸问题之考量
《犯罪研究》２０１８年第４期 实践探索
控制下交付组织实施中诸问题之考量
岳佳’
内容摘要：控制下交付作为一项秘密侦查措施，在组织实施过程中存在诸多问题。立
法对控制下交付措施规定的模糊笼统以及该措施自身的复杂多变性是导致其组织实施中诸 多问题产生的直接原因。为使控制下交付组织实施过程更加规范、高效，从概念界定、程 序启动、收网时机把控、证据收集、风险掌控等方面发现问题并予以考量，最终探寻其解 决之道不失为更直接有效之法。 关键词：控制下交付；组织实施；刑事侦查
２Ｏ世纪６０－７０年代毒品犯罪数量激增，控制下交付作为一项新兴的特殊侦查措施在世 界范围内逐步发展起来，并得到国际社会的认可。①就其在世界范围内的发展历程来看，
控制下交付措施经历了在美国兴起、欧洲发展及全球盛行三个阶段。固我国于１９８９年、２０００
年和２００３年先后经全国人大常委会批准加入了三大国际公约，上述公约均将控制下交付作
为必要的侦查手段列入其中并对其基本含义、实施主体、实施对象、实施目的等进行了规 定。我国加入三大公约，就意味着承认了控制下交付作为应对国际化毒品等犯罪的侦查手
段在国内应用的正当性，实践中也取得了骄人的战果。其后的近十年间，我国对控制下交 付及其组织实施一直处于无国内法支持的状态，直至２０１２年新修订的《刑事诉讼法》才对
其予以法律层面的认可，并作出了相关规定，但该规定过于简单、模糊，也存在诸多立法 “盲区”，对控制下交付在实践应用中必须遵照执行的法律依据还存在许多不确定性，有待
继续补充和完善。为此，笔者从控制下交付的概念界定、程序启动、收网时机把控、证据 收集、风险掌控等方面予以考量，旨在探寻控制下交付组织实施中存在问题的解决之道。
一、概念界定
（一）概念界定存在争议 “控制下交付”一词源于对英文ｃｏｎｔｒｏｌｌｅｄ ｄｅｌｉｖｅｒｙ的中文翻译，各地对其翻译不尽相
同，台湾地区将其翻译成“监视下运送转移”，日本将其译为“监控下移动”或“跟踪监控”， 澳大利亚将其译为“监控行动”，但大都大同小异。＠我国大陆将其翻译为“控制下交付”，
论人货分离案件的控制下交付
２０１１年第５期ＮＯ．５ ２０１１ 云南警官学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｙｕｎｎａｎ Ｐｏｌｉｃｅ Ｏｆｆｉｃｅｒ Ａｃａｄｅｍｙ 总第８８期Ｓｕｍ８８
论人货分离案件的控制下交付
王国民
（四川警察学院，四ＪｉＩ．泸州６４６０００）
内容摘要：近年来，越来越多的犯罪分子采用人货分离的方式运送违禁品，警方在发现违禁品后，如果仅仅简单地 加以扣押，往往使之成为“无主”的货物。采用控制下交付手段，让货物按既定计划流转并对其严密监控，能促使涉案 的犯罪嫌疑人暴露出来，从而取得侦破此类案件的最佳效果。 关键词：控制下交付；人货分离；邮件；违禁品 中图分类号：Ｄ９１８ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７２－－－６０５７（２０１ １）Ｏ５—２７—０６
控制下交付作为一种新型的侦查手段是伴随 着世界毒品犯罪的日益严峻情况而产生的。１９８８
年联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物
公约》肯定了这一侦查手段。根据该公约的规 定，“控制下交付”系一种技术，即在一国或多
国主管当局知情或监管下，允许货物中非法或可 疑的麻醉药品、精神药物或他们的替代物质运
出、通过或运人其领土，以期查明涉及犯罪的 人。随后，在１９９０年《全球行动纲领》、１９９８
年《加强国际合作以处理世界性毒品问题的措 施》、２０００年《联合国打击跨国有组织犯罪公
约》以及２００３年《联合国反腐败公约》中，控 制下交付得到进一步的确认和完善，并在越来越 多的国家得到运用。 在我国，尽管目前为止并没有对控制下交付
进行专门的法律规制，但由于我国已经签署和批 准了联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药 物公约》、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
以及２００３年《联合国反腐败公约》，根据国际 法原理，这些公约都为我国使用此项秘密侦查手
段奠定了合法性基础。而且从国内法层面看． ２０１０年６月，最高人民法院、最高人民检察院、
公安部、国家安全部、司法部在《关于办理死 刑案件审查判断证据若干问题的规定》中作出 了“侦查机关依照有关规定采用特殊侦查措施
浅析控制下交付的特征和表现形式
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浅析控制下交付的特征和表现形式
作者：袁联飞
来源：《法制与社会》2015年第18期
摘 要 我国《刑事诉讼法》2012修正案首次肯定了控制下交付国内立法的合法性，但由于起步较晚，使用频率不高，人们对控制下交付的认识不够全面，本文试图通过对该侦查措施的特征和表现形式的深入探析，多维度展示控制下交付这一特殊的侦查措施。
关键词 控制下交付 侦查 表现形式
作者简介：袁联飞，公安边防部队广州指挥学校训练部。
中图分类号：D920.4 ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ;文献标识码：A ; ; ; ; ; 文章编号：1009-0592（2015）06-142-02
一、控制下交付的定义
《联合国打击跨国有组织犯罪公约》指出：“所谓控制下交付，就是在主管机关当局知晓情况，而且采取了相应检测控制措施的条件下，允许非法的或是可疑的货物运送出境，让货物被运送至一个国家或是多个国家，这样做的目的就是要侦查某项犯罪，并纠察出与之有关的犯罪人员 。”具体而言，控制下交付就是侦查机关在侦查出有违禁品之后，在执法机关的监控下故意放行违禁品，然后通过放行后的违禁品顺藤摸瓜直捣犯罪分子的总部，将有关犯罪人员一网打尽。
根据我国新《刑事诉讼法》修正案第151条规定可以推断出，学界对控制下交付有了较为统一的观点：“控制下交付指执法机构在发现非法贩运的毒品、其他非法或可疑货物后，不当场予以扣押而允许其继续运送，同时对其进行秘密监控，以期查明更多的涉案人乃至犯罪的组织者、策划者，将犯罪组织一网打尽的特殊侦查手段 ”。
二、控制下交付的特征
（一）隐密性
这是控制下交付的一个主要特征，在实践中主要体现在侦查手段的隐密性和侦查信息的保密性两个方面。侦查手段的隐密性主要体现在公安机关的侦查意图及其具体行为的隐蔽，控制下交付是公安机关在被侦查对象不知情的情况下实施的，为了更好的实现搜集证据，放长线钓大鱼的目标，侦查人员在实施该措施的全程必须确保行为保密。侦查信息的保密一般指对于控龙源期刊网
刑事诉讼法控制下交付是什么意思
刑事诉讼法控制下交付是什么意思
刑诉法当中对于毒品的侦查手段有着专门的规定，可能大家在影视剧当中都有见到过我国公安部门卫为了捉拿贩毒制毒的相关犯罪嫌疑人而采取的一些特殊侦查手段。包括卧底或者是其他的有助于公安机关破案的特殊方法，其中有一种叫控制下交付。下面小编就为大家介绍一下刑事诉讼法控制下交付是什么意思?
▲一、刑事诉讼法控制下交付是什么意思?
“控制下交付”是指侦查部门发现有关犯罪线索后，将整个交易置于警方的严密监视控制下，按照事先计划，将毒品等违禁品最终交付给接货人，并以此发现并将涉案人员一网打尽的侦查措施。该措施广泛运用于世界各国毒品犯罪侦查中，联合国公约亦有规定，本次修订将“控制下交付”合法化，有利于打击毒品犯罪。 “控制下交付”是指侦查部门发现有关犯罪线索后，将整个交易置于警方的严密监视控制下，按照事先计划，将毒品等违禁品最终交付给接货人，并以此发现并将涉案人员一网打尽的侦查措施。该措施广泛运用于世界各国毒品犯罪侦查中，联合国公约亦有规定，本次修订将“控制下交付”合法化，有利于打击毒品犯罪。 ▲二、毒品交易的侦查手段
▲(一) 内线侦查
毒品案件隐蔽性很强，在侦破毒品案件过程中，必须设法了解毒品活动的有关情况，如毒品的数量、隐藏地点、运输方式、贩毒人员、有无武装、启运时间和交付时间、地点等。这些情况靠外围调查是很难获取的，必须依靠内线侦查。内线侦查主要有以下几种方法：
1、隐蔽力量贴靠
隐蔽力量贴靠分为主动贴靠和被动贴靠两种情况。所谓主动贴靠，是在毒品案件的预谋阶段，为近一步摸清贩毒分子的活动情况，取得犯罪证据，选择条件合适的隐蔽力量主动进攻，贴靠贩毒分子，以便随时了解贩毒活动的有关情况。
所谓被动贴靠，是指贩毒分子主动找到隐蔽力量，要求其在贩毒活动中担任一些任务，如运输毒品等。隐蔽力量在缉毒侦查部门的指挥下，打入贩毒分子内部，以便随时了解贩毒活动内容，调动贩毒分子，促其暴露，使其落入我方设计的圈套。