证券从业资格考试【证券投资基金】全真模拟2
证券投资基金模拟第二套1.【单选】（）不属于基金资产承担的费用。
【0.5分】A基金管理费B基金托管费C基金发行费D基金份额持有人大会费用2.【单选】（）中国证券会办不了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
【0.5分】A2007年B2004年C2005年D2006年3.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）A2001年10月B2003年7月C2007年10月D2005年10月4.ETF属于（）A指数基金B主动型基金C基金中的基金D保本基金5．编制基金招募说明书的主要目的是（）A证明基金管理人的专业资格B让广大投资者了解基金基本情况C规范基金运作的权利义务关系D明确管理人和托管人之间的关系6.出现（）情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审委员会评审。
A基金公司设立运作未满一年B产品设计有较大创新C已经较为成熟的公募基金产品D基金产品设计有待进一步完善7.第一只ETF是在（）推出的A美国B英国C加拿大D澳大利亚8.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）A买卖股票B买卖国债C证券承销D买卖企业债券9.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）A收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%B每年不得少于一次C每年不得多于一次D收益分配比例不得低于年度已实现收益的20%10.根据投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金A信用等级B平均到期收益率C发行人D平均久期11.根据相关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月没进行开放式基金的募集A1B3C6D212.股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的A否定半强势有效市场B否定弱势有效市场C否定有效市场D否定强势有效市场13.关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是（）A等于基金份额面值加当日收益B随机变动C保持不变D随基金收益率变化而变动14.关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）A及时了解基金投资的所有具体品种B可以判断基金投资是否符合基金合同的规定C可以评价基金经理的管理水平D判断基金的风险状况15.关于资本资产定价模型的市场组合中，以下叙述正确的是（）A市场组合在所有风险投资中的风险最小B市场组合是一条从无风险出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的C理论上，市场组合应包括全世界各种风险资产，因此市场组合是不可检验的D市场组合是一个无效投资组合16．基金产品风险等级评价主要应根据的因素中，不应考虑的因素是（）A投资范围和投资比例B近一年的业绩排名C投资方向D基金的历史规模比例和持仓比例17.基金对外提供的会计报表通常不包括（）A利润表B基金净值变动表C经营业绩表D资产负债表18.基金管理公司的督察长应由（）任命A基金管理公司董事会B中国证监会C基金经营所在地中国证监会派出机构D基金管理公司总经理19.基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型A垂直式B平衡式C水平式D综合式20．基金管理人应当在每个季度结束后（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载指定报刊和管理人网站上A60B90C15D3021.基金合同所包含的的总要信息不包括（）A基金的持有人结构B基金的运作方式C基金的投资基本需要D基金的投资方向22.基金末期可供分配利润为（）A期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B 期末资产负债表的未分配利润中未实现部分C 期末资产负债表的未分配利润D 期末资产负债表的未分配利润中已实现部分23．【单选】基金托管人在实施投资监控的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
【0.5分】A．通知基金投资人，并报告证监会B. 通知基金投资人，并报告银监会C. 通知基金管理人，并报告银监会D 通知基金管理人，并报告证监会24 【单选】基金运作信息披露文件不包括（）。
【0.5分】A 基金年度、半年度、季度报告B 基金合同和基金份额发售公告C 基金资产净值和份额净值公告D 基金份额上市交易公告书25 【单选】将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的投资策略称为（）。
【0.5分】A 混合指数法B 股票指数法C 积极指数法D 加强指数法26【单选】开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。
【0.5分】A 60B 15C 45D 1027【单选】某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.05元，则该基金的简单净值增长率为（）。
【0.5分】A 33.66%B 63.64%C 18.18%D 22.73%28【单选】某投资人认购1,000,000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购的份额为（）份。
【0.5分】A 990,099B 990,102C 1，000，003D 990，39929【单选】目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（）【0.5分】A 0.3%B 0.5%C 0.025%D 0.05%30【单选】目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。
【0.5分】A 征收10%B 不征收C 征收4%D 征收5%31【单选】契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）【0.5分】A 基金管理人B 基金托管人C 基金监管机构D 基金持有人32【单选】如果同一时点的长期债券收益率高于短期债券，则收益曲线（）。
【0.5分】A 方向不能判断B 向右下方倾斜C 水平D 向右上方倾斜33【单选】若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。
【0.5分】A 连接A和B的直线或任意弯曲的曲线上B 连接A和B的一条连续曲线上C 连接A和B的直线上D A和B的组合线的延长线上34【单选】使用加权平均投资组合收益率来计算债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有（）。
【0.5分】A 投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最长的债券到期B 现金流能够按计算出的内部收益再进行投资C 已知投资组合中所有债券的收益率D 计算出投资组合在不同时期的所有现金流35【单选】投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
【0.5分】A 再投资风险B 购买力风险C 汇率风险D 经营风险36【单选】为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
【0.5分】A 《基金法》B 《基金管理公司的投资运作管理方法》C 《基金公司高级管理人员管理方法》D 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》37【单选】我国封闭式基金的注册登记机构是（）。
【0.5分】A 商业银行B 证券公司C 中国证券登记结算有限责任公司D 证券交易所38【单选】无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0.9，则该股票的投资者要求的收益率是（）。
【0.5分】A 20.3%B 20.8%C 15.8%D 15.3%39【单选】下列关于ETF描述正确的是（）。
【0.5分】A ETF的折/溢价率和封闭式基金的折/溢价率类似，是反映ETF交易率的指标，但是无法放映市场流动性强弱B 跟踪偏离度是反映ETF收益的指标C 周转率可以用日或周表示，等于二级市场成交量与ETF基金净值之比D 基金净值收益率是反映ETF收益的指标40【单选】下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
【0.5分】A 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息B 基金信息披露主要指的是在基金份额的招募过程中对基金招募说明书等信息的披露C 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法D 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和完整性原则41【单选】下列关于资产配置的表述，错误的是（）。
【0.5分】A 资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案B 资产配置是根据资产需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配C 资产配置是组合投资管理中的核心环节D 资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素42【单选】信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。
【0.5分】A 重大遗漏B 误导性陈述D 不当竞争43【单选】一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。
【0.5分】A 向右下凸B 向左下凸C 向右上凸D 向左上凸44【单选】以投资组合保险策略进行资产配置，对市场流动性的要求（）。
【0.5分】A 较低B 不确定C 较高D 适中45【单选】以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（）。
【0.5分】A 在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职B 基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计事务所对其进行审计C 基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事相关业务资格的会计事务所对其进行审计D 基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计46【单选】以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是（）。
【0.5分】A 买入并持有策略B Z投资组合保险策略C 恒定混合策略D 战术资产配置策略47【单选】运用证券的紧急免疫策略时，当组合资产规模降到（）时，积极的证券组合管理就会停止。
【0.5分】A 零B 初始规模的一半C 初始规模D 触发点48【单选】在马柯维茨均值方差模型中，在不允许卖空的情况下，四种风险证券构建的证券组合的可行集是（）。
【0.5分】A 均值标准差平面上的有限区域B均值标准差平面上的有限区域C 可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的有限区域D 均值标准差平面上的一条曲线49【单选】在我国，证券投资基金的会计年度为（）。
【0.5分】A 公历的每年4月1日至下一年3月31日B 公历的每年1月1日至12月31日C 公历的每年7月1日至下一年7月1日D 公历每年7月1日至下一年6月30日50【单选】增长型基金主要以（）为投资对象的证券。
【0.5分】B 公司债C 高成长性公司的股票Ｄ大盘蓝筹股５１【单选】詹森指数等于零，说明（）。
【0.5分】Ａ无法判断Ｂ基金表现好于市场指数的表现市场指数的表现Ｃ基金表现差与于Ｄ基金表现欲比较基准的表现相当５２【单选】中国证监会对投资管理人员违规时的行政监督措施不包括（）。
【0.5分】Ａ罚款Ｂ出县警示函Ｃ监管谈话Ｄ计入诚信档案５３【单选】资产配置通常考虑的集中主要资产中，流动性最强的资产是（）。
【0.5分】Ａ不动产Ｂ固定收益证券Ｃ股票Ｄ货币市场工具５４【单选】下列股票组合的预期收益率和贝塔系数分别为（）。
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带答案)试题号：88
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。
问题1选项A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B【解析】投资框架协议也称投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。
除了保密条款和排他性条款之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方无法律上的约束力。
2.单选题下列不属于基金业协会特别会员的是（）。
问题1选项A.证券期货交易所B.登记结算机构C.基金销售机构D.指数公司【答案】C【解析】本题考查中国证券投资基金业协会。
基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。
其中，特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。
C选项基金销售机构属于联席会员。
3.单选题中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（）。
问题1选项A.可比公司法B.最近一个交易日的收盘价C.市场价格模型法D.指数收益法【答案】B【解析】对于因重大特殊事项而长期停牌的股票，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术包括指数收益法、可比公司法、市场价格模型法和估值模型法等，供管理人对基金估值时参考。
不包括的是B选项。
4.单选题投资框架协议的签署时点通常是（）。
问题1选项A.正式尽调后，项目投决前B.正式尽调前，项目立项后C.项目投决后，项目交割前D.初步尽调前，项目立项后【答案】B【解析】在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业。
这一阶段主要包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D2、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。
A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】 C3、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（）元。
A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】 B4、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（）。
A.基金总资产B.基金份额净值C.基金总份额D.基金资产总值【答案】 B5、( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】 C6、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A7、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。
A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】 C8、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】 C9、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B10、投资组合管理的反馈由（）和（）组成。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（）。
A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】 D2、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】 B3、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。
将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2，那么（）。
收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。
A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】 A4、下列关于夏普比率的说法，错误的是( )。
A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率使用的是系统风险【答案】 D5、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。
A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.—个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付【答案】 C6、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C7、（）有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带答案)试题号：66
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题关于我国证券投资基金的发展状况，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.2000年中国证监会发布《开放式证券投资基金试点办法》Ⅱ.修订后的《证券投资基金法》于2013年6月实施Ⅲ.2015年7月，内地与香港开启基金互认Ⅳ.截至2020年，我国境内共有基金管理公司超过100家问题1选项A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。
Ⅰ正确。
2001年9月我国第一只开放式基金——华安创新诞生；2003年12月首只货币市场基金诞生。
开放式基金的发展为我国证券投资基金业的发展注人新的活力。
2003年年底，我国开放式基金的数量超过封闭式基金的数量而成为证券投资基金的主要形式。
2003年10月28日，《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日施行。
公募基金在2006~2007年“大牛市”中实现跨越式发展，2007年年底基金规模达32755.9亿元，两年时间增长近6倍。
2012年12月，修订后的《证券投资基金法》颁布并于2013年6月1日正式实施。
Ⅱ正确。
新《证券投资基金法》在许多方面实现了重大突破，如将私募基金纳入监管；放开机构准入，允许券商、保险、私募等资产管理机构发行公募基金；降低基金公司股东门槛；放宽基金投资范围等。
法律法规的修订日益完善，使我国基金业的发展环境进一步优化，我国基金业进入全新的发展阶段。
2015年7月，内地与香港地区开启基金互认，香港地区成立的基金可以向内地销售，内地成立的基金也可以进入中国香港市场。
Ⅲ正确。
截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司128家，其中，中外合资公司44家，内资公司84家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共13家、保险资产管理公司2家。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、基金的存款利息收入计提方式为( )。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提【答案】 C2、下列不属于金融债券的是( )。
A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】 C3、关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。
A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的AAA级为各自评级的最高信用等级C.通胀使得物价上涨时，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险【答案】 B4、股价指数复制方法通常不包括( )。
A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.分层复制【答案】 D5、（）是使用频率最高的债务比率。
A.资产收益率B.权益乘数和负债权益比C.总资产周转率D.资产负债率【答案】 D6、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B7、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。
A.时间加权平均价格算法B.执行缺口算法C.成交量加权平均价格算法D.跟量算法【答案】 C8、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。
A.50％；200％B.50％；100％C.20％；200％D.20％；100％【答案】 C9、某付息国债面值为100元，票面利率8%,市场利率为5%,期限为2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）A.100.85B.108.85C.90.85D.105.58【答案】 D10、AIFMD自（）起开始实施。
A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C11、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。
证券交易全真模拟试题
证券交易全真模拟试题一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一样来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、自动托付的身份确认由（）操纵。
A、托付人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产治理打算开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产治理打算的治理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督治理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、托付代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时刻有效竞价范畴（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采纳（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、依照现行制度规定，上海证券交易所法人结确实是指证券公司以法人名义直截了当在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带答案)试题号：50
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题在我国证券投资基金的运作中，既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的有（）。
Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金监管机构问题1选项A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】（1）我国证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
基金投资者是基金的当事人，并不是服务机构，故Ⅰ错误。
（2）基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
Ⅱ、Ⅲ正确。
除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。
这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。
从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。
（3）在我国，国务院证券监督管理机构，即中国证监会依法对证券投资基金活动实施监督管理。
（4）基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所。
基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人和基金销售机构等服务机构成立的行业自律组织。
中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。
Ⅳ错误。
2. 单选题下列关于证券公司缴纳证券投资者保护基金的说法，正确的有（）：Ⅰ.各证券公司的具体缴纳比例由证券投资者保护基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整Ⅱ.从事证券经纪业务的证券公司，按照佣金收入的一定比例按季提取和预缴，不得由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收Ⅲ.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季结束后10个工作日内按该季度营业收入和事先核定的比例预先提取但不预缴Ⅳ.经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共35题）1、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】 C2、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（）A.远期B.期货C.期权D.互换【答案】 D3、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）A.净资产收益率B.净利润C.经营活动产生的现金流量D.所有者权益【答案】 A4、某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（）。
A.1.45%B.0.31%C.1.52%D.5.6%【答案】 D5、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。
A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入【答案】 A6、垃圾债券或称高收益率，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）A.投机级，信用风险B.投资级，信用风险C.投机级，利率风险D.投资级，利率风险【答案】 A7、Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。
A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】 C8、关于基金估值的程序，下列说法错误的是（）。
A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额D.月末、年中和年末估值复核在基金会计账目的核对前进行【答案】 D9、用复利计算第11期终值的公式为( )。