供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。 3现场参观 首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。 1现场参观的两个目的 目的1：管理细节 我一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。 我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。 管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。 它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。 想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？ 如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。 庄子在回答东郭子关于道的问题时，用“每下愈况”来解释道无所不在。 如何判断猪的肥瘦，有经验的屠夫是从猪脚向上摸。如果猪脚肥，那么猪就肥。 有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。 目的2：设计的优劣 另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。 在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都有很大帮助。 2现场参观前的准备 现场参观前要让供应商提供四张图： 1、工厂布局图2、虫害布局图3、监控设施布局图4、仓库货物布局图 对这四张图的要求，可以写在审核计划中。 现场参观后，小组可以进行10-15分钟的讨论，确定审核重点和现场取样方式。 4《供应商检查表》的设计 为了提醒审核员在参观时注意的事项，在《供应商检查表》中对现场参观的内容可以进行如下描述： 1.大门（人、物）出入登记管理：姓名、联络方式、车号； 2.监视探头布局：关键区域（露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库门）； 3.厂区道路、草坪； 4.污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间； 5.虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失； 6.原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿度、电线（无私拉）、遮光、禁用区； 7.冷库：温度记录方式（手工、自动）； 8.成品库：尽可能选择一周左右生产的已放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化（ERP）还是手工；9.生产线（最好走参观走廊）：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。 5审核小组的分工 如果审核小组由三人及以上组成，可以分为A、B、C三组。 A组 A组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：1.入库报告：产量、批号；2.生产报告：产量、批号；3.本批号成品检验报告：理化、微生物，化验人员名字、化验人员资质、产品标准、检测方法/规范、取样计划、留样记录；4.过程检验记录：CCP、重量记录、指标（质量）、异常报告、卫生记录、设备清洗记录、环境监控记录、生产用水（冰）检验记录；5.员工记录：抽取当班10-15%人员的健康证，并检查当班执行清洁、CCP操作人员的培训记录；6.本批号成品所使用原料检验报告：原料种类、放行报告、各个原料检验记录、化验人员名字、化验人员资质、原料标准、检测方法/规范、取样记录；7设备维修、保养记录。 注：A组只关注于追溯产品相关的所有信息，即已经发生过的管理活动。 A组的审核路径为：1）在成品库中选择已放行的产品，对外包装箱进行照相，记录批号和数量。2）将成品带回办公室让供应商提供与此批号产品相关的所有信息。（见上）。 B组 B组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：1. HACCP计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP控制措施；2. PRP目录；3. 投诉管理；4. 内审；5. 管理评审；6. 培训管理；7. 设备维修、保养（包括安保设施）；8. 不合格品控制；9. 纠正预防措施；10.设备仪器校验（包括生产线、实验室）；11.源头（供应商）管理；12.虫害管理（合同、检查记录、分析报告）；13.社会责任；14.产品防护；15.应急管理（停电、火灾对产品的影响）；16.召回演练。C组 C组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：1.现场卫生；2.周（月）GMP/5S检查记录；3.现场操作文件（SOP）管理；4.记录管理（CCP、OPRP、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物）；5.标识管理：化学品、半成品、原料、成品；6.人员培训（关键岗位+一般岗位）；7.设施、设备卫生设计；8.交叉污染防护、润滑油等级；9.原料/成品仓库卫生；10.物品标识；11.FIFO（先入先出）；12.化学品库；13.实验室：安全装置（喷淋、洗眼器）、通风橱、化学品台账、强酸（碱）存放、试剂标识（名称、日期）、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结果管理（签字+日期）、检测记录管理、检测人员资质、微生物实验室（培养基+消毒+空白试验+培养箱温度校验）。 6审核过程中的配合 在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：1A组需要将部分信息传递给B组（体系文件）可追溯信息的完整性与召回报告（证据对比）成品、原料检验方法管理检验人员资质管理 产品、原料技术规范管理-记录管理（CCP、清洁、产品检验、原料检验）环境监控计划-纠正预防措施设备维修、保养计划2C组需要将部分信息传递给B组（现场评估）- 本批号成品所有原料是否有拒用？原料仓库的FIFO（先进先出）台账与批号是否符合情况？ 标识管理（批号、数量、入库日期 状态管理（待检、放行、拒用、销毁） 6审核原则 这样的审核安排基于以下几个原则： 1.所有管理活动已经发生； 2.所有管理活动需要符合规范要求； 3 所有管理活动的信息不得缺失； 4.通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。 7审核流程和重点 质量管理体系（包括食品安全管理体系）所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯（如下图）。在仓库中刚刚生产1周左右的产品，可能还没有到消费者手中，或者即使到了消费者手中，还没有发生（或没有得到）投诉报告。 因此对投诉管理的验证，需要用更早批次的产品进行。1A组审核员的审核流程与重点A组审核员在现场参观时，已经用相机拍摄了追溯产品的“品名、规格、生产批号”等信息（在包装箱外侧就有这些信息）。回到办公室，向供应商提出要求，提供与这个产品相关的信息（见《供应商管理（7）供应商现场审核（中）》。 建议A组审核员将与这个批次产品相关的所有信息按照生产流程顺序，让客户放置在桌子上。 2，B组审核员的审核流程与重点A组审核员在对信息的完整性进行
文件中的供应商资格申请与审核要点
文件中的供应商资格申请与审核要点供应商资格申请与审核是企业采购管理中一个重要的环节，对于保障采购品质和合规性具有至关重要的作用。
本文将就文件中的供应商资格申请与审核要点展开论述。
一、供应商资格申请1.1 申请表格供应商资格申请的第一步是填写申请表格。
申请表格应包含以下基本信息：公司名称、注册地址、联系方式、经营范围、组织结构等。
此外，还应提供相关证明材料，如营业执照、税务登记证、法人代表证明等。
1.2 商业记录供应商应提供近几年的商业记录，包括销售数据、财务报表、税务记录等。
这些记录能够反映供应商的财务稳定性和经营能力。
1.3 资质认证供应商申请资格时，应提供相关的资质认证证书，如ISO认证、行业协会认证等。
这些证书能够证明供应商在特定领域的专业能力和品质保证。
1.4 参考客户和产品样本供应商可以提供过去合作客户的联系方式，以供采购部门进行核实。
此外，供应商还应提供产品样本，以供采购部门进行品质评估。
二、供应商资格审核要点2.1 公司背景调查采购部门在审核供应商资格时，应进行公司背景调查，了解公司的发展历程、经营状况、市场地位等。
这有助于判断供应商的稳定性和可靠性。
2.2 财务评估财务评估是审核供应商的重要环节。
采购部门应对供应商的财务报表进行仔细分析，确保其财务状况良好，能够承担合作所需的经济压力。
2.3 品质管理体系评估采购部门应对供应商的品质管理体系进行评估。
这包括检查供应商是否拥有有效的质量管理体系文件、是否有质检设备、是否定期进行内外审计等。
2.4 供应能力评估供应商的供应能力是核心考量因素之一。
采购部门应评估供应商的生产能力、库存管理能力、物流配送能力等，确保供应商能够按时交付符合要求的产品。
2.5 合规性评估合规性评估是审核供应商的法律合规性。
采购部门应查验供应商的相关证照、合同文件、税务缴纳等，确保供应商在法律法规方面没有违规行为。
三、供应商资格审核结果在完成供应商资格审核后，采购部门将根据审核结果进行分类，将供应商划分为合格供应商、不合格供应商或潜力供应商。
供应商选择与审核的方法与技巧
供应商选择与审核的方法与技巧一、引言供应商选择与审核是行政人员在日常工作中非常重要的一项任务。
一个优秀的供应商可以为企业提供高质量的产品和服务，帮助企业提高竞争力和效益。
本文将介绍一些供应商选择与审核的方法与技巧，帮助行政人员更好地进行供应商管理。
二、需求分析在选择与审核供应商之前，行政人员首先需要进行需求分析。
需求分析包括明确企业的采购需求、产品质量标准、交货期限、售后服务要求等。
只有明确了需求，才能更好地选择与审核供应商。
三、供应商调研1. 供应商背景调查行政人员可以通过多种渠道了解供应商的背景信息，例如参考行业评价、咨询行业协会、查阅供应商的企业资料等。
了解供应商的规模、经验、技术实力、财务状况等信息，有助于评估供应商的可靠性和稳定性。
2. 供应商信誉评估行政人员可以通过与其他企业或行业协会进行交流，了解供应商的信誉情况。
也可以通过参考供应商的历史业绩、客户评价、合作案例等来评估供应商的信誉度。
一个有良好信誉的供应商通常更值得信赖。
3. 供应商能力评估行政人员需要评估供应商的生产能力、技术能力、质量管理能力等。
可以通过参观供应商的生产基地、了解供应商的生产设备、技术团队、质量管理体系等来评估供应商的能力。
4. 供应商合规性评估行政人员需要确保供应商符合相关法律法规和行业标准要求。
可以查阅供应商的资质证书、合规报告、环境保护措施等来评估供应商的合规性。
5. 供应商稳定性评估行政人员需要评估供应商的稳定性，包括供应商的供货能力、供货稳定性、供货渠道等。
可以通过与供应商进行面谈、了解供应商的供货计划、物流能力等来评估供应商的稳定性。
四、供应商选择与审核1. 制定供应商评估标准行政人员需要制定供应商评估标准，根据企业的需求和要求，确定供应商的技术能力、质量管理能力、交货期限、售后服务等评估指标。
评估指标应该具体明确，能够客观衡量供应商的能力和水平。
2. 评估供应商根据制定的评估标准，行政人员对供应商进行评估。
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。
比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。
企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。
如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。
我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。
业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。
”1审核前准备在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。
在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。
2首次会议一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。
它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。
我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。
当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。
殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。
中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。
记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。
老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。
我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。
供应商现场审核要点解析
供应商现场审核要点解析1.供应商的资质和信誉：审核员应查看供应商的营业执照、注册资本、经营范围、经验和能力等相关资质证明，以评估其是否具备开展业务的资格和能力。
同时应调查供应商过去的业绩和声誉，了解其是否存在严重的违法违规行为或投诉。
2.供应商的质量管理体系：审核员应仔细审查供应商的质量管理体系，包括质量目标、质量控制计划、质量培训等，以评估其是否能够提供符合组织要求的产品或服务。
此外，审核员还要了解供应商对产品或服务质量的管理控制过程，如检验、测试、问题解决等。
3.供应商的生产能力和技术能力：审核员应考察供应商的生产设备、工艺流程、生产能力和技术实力，以评估其是否能够按时交付符合组织要求的产品或服务。
此外，还应了解供应商的创新能力和技术研发投入情况，以确保其能够与市场需求保持同步。
4.供应商的供应链管理能力：审核员应了解供应商的采购、物流、库存等供应链管理过程和系统，以评估其是否能够稳定、高效地提供所需的原材料和零部件。
同时还要了解供应商与其上下游企业的合作关系，并评估其对供应链风险的管理能力。
5.供应商的环境和社会责任：审核员应关注供应商的环境保护措施和社会责任履行情况，包括环境影响评估、节能减排、员工培训福利等。
此外，还应考察供应商的合规性管理，包括合法经营、安全生产和劳动法规等方面的遵守情况。
6.供应商的经济实力和稳定性：审核员应评估供应商的财务状况和经济实力，包括资产负债状况、现金流量、盈利能力等指标。
同时还应考察供应商合同履约能力和商业合作绩效，以评估其是否具备长期稳定的供应能力。
7.供应商的安全风险管理能力：审核员应评估供应商的安全管理措施和风险防控能力，包括生产安全、信息安全、网络安全等。
此外，还应考察供应商的危机应对能力和紧急响应机制，以确保在突发事件发生时能够及时应对和控制风险。
总之，供应商现场审核要点主要涵盖供应商的资质信誉、质量管理体系、生产技术能力、供应链管理能力、环境和社会责任、经济实力和稳定性，以及安全风险管理能力等方面。
供应商审核大纲及要点
供应商审核大纲及要点一、供应商基本信息1.供应商名称、注册地点、注册资本等基本情况；3.供应商的组织形式和营业执照信息；4.供应商在经营期间是否曾更换公司名称、法定代表人等情况；5.供应商的经营范围和主要产品或服务。
二、供应商经营状况评估1.供应商的经营年限及经营规模；2.供应商的销售额、利润以及资产状况；3.供应商是否有逾期债务或经营困境等财务风险；4.供应商的信誉及声誉，是否存在重大投诉或诉讼等情况；5.供应商对市场趋势的认知和应对策略。
三、供应商行业资质评估1.供应商的相关资质证书及许可证明文件；2.供应商是否有相关行业协会或认证机构的认证；3.供应商的产品或服务是否符合相关行业标准和法规要求。
四、供应商质量管理评估1.供应商的质量管理体系及标准；2.供应商的质量控制流程和措施；3.供应商的不合格品处理及追溯能力；4.供应商的质量问题投诉处理能力；5.供应商是否拥有相关质量认证或高品质供应商认证。
五、供应商环境保护评估1.供应商的环保政策和目标；2.供应商是否符合相关环保法规和标准；3.供应商的环境管理体系和环境监管措施；4.供应商的节能减排和资源循环利用情况。
六、供应商合规风控评估1.供应商是否存在违法违规行为；2.供应商是否存在合规风险，如腐败行为、商业贿赂等；3.供应商的合规管理体系和内部控制制度。
七、供应商风险评估1.供应商是否对市场需求变化敏感，并能及时调整生产和供应；2.供应商的灵活性是否足够，能适应订单变化和紧急需求；3.供应商的补偿能力和风险管理能力。
1.检查供应商的合法合规性，包括企业的营业执照和资质证明文件是否齐全有效；2.评估供应商的经营状况，包括经营年限、规模、利润状况等；3.了解供应商的产品或服务质量管理体系和标准；4.评估供应商的环境保护情况，了解其环保政策和措施；5.评估供应商的合规风控情况，了解其合规管理体系和内部控制制度；6.评估供应商的风险管理能力，包括替代供应商的能力和应对紧急需求的能力。
供应商财务审核要点
供应商财务审核要点在企业的运营过程中，供应商是不可或缺的一部分。
而供应商的财务状况直接关系到企业的稳定发展。
因此，对供应商的财务状况进行审核是非常重要的。
本文将围绕供应商财务审核的要点展开讨论，以帮助企业更好地进行供应商财务审核。
一、供应商的财务基本信息进行供应商财务审核时，需要了解供应商的基本财务信息，包括企业的注册资本、经营范围、成立时间等。
这些信息可以从供应商提供的营业执照、税务登记证等文件中获取。
通过了解供应商的基本信息，可以初步了解其经营状况和信誉度。
二、供应商的财务报表财务报表是了解供应商财务状况的重要依据。
供应商的财务报表通常包括资产负债表、利润表和现金流量表。
这些报表可以从供应商提供的年度财务报告中获取。
审核人员需要仔细分析这些财务报表，了解供应商的资产、负债、收入和支出等情况，以判断供应商的经营状况和财务健康状况。
三、供应商的财务比率分析在审核供应商的财务状况时，财务比率分析是非常重要的工具。
常用的财务比率包括流动比率、速动比率、应收账款周转率、存货周转率等。
这些比率可以从供应商的财务报表中计算得出。
通过对这些比率的分析，可以判断供应商的偿债能力、流动性和经营效率等情况。
四、供应商的财务风险评估在审核供应商的财务状况时，需要对其财务风险进行评估。
常用的财务风险评估方法包括财务杠杆比率、经营杠杆比率和偿债能力比率等。
这些比率可以从供应商的财务报表中计算得出。
通过对供应商的财务风险评估，可以判断其经营状况的稳定性和可持续性。
五、供应商的财务审计在审核供应商的财务状况时，需要查看其是否进行了独立审计。
独立审计可以增加供应商财务报表的可靠性和可信度。
通过查看供应商的财务报表中是否有审计报告，可以了解供应商财务报表的真实性和合规性。
六、供应商的往来账户在审核供应商的财务状况时，还需要了解其与企业的往来账户情况。
审核人员可以查看供应商与企业之间的交易记录，了解供应商与企业的交易金额、交易频率等情况。
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。
比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。
企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。
如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。
我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。
业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。
”1审核前准备在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。
在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。
2首次会议一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。
它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。
我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。
当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。
殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。
中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。
记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。
老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。
我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。
供应商准入生产线审核要点
供应商准入生产线审核教程1. 准备阶段1.1 确定审核目标1.1 确定审核目标在供应商准入生产线审核的准备阶段，确定审核目标是非常关键的一步。
确定审核目标的目的是为了明确审核的范围和重点，以便能够有针对性地进行审核工作。
在确定审核目标时，可以考虑以下几个关键点：- 产品质量要求：首先需要明确产品的质量要求，包括技术规范、性能指标、安全要求等。
这些要求将成为审核的重点，通过对供应商的生产线进行审核，确保其能够满足这些质量要求。
- 关键工艺和环节：供应商的生产线通常包括多个工艺和环节，其中一些可能对产品质量影响更大，也更容易出现问题。
在确定审核目标时，需要重点关注这些关键工艺和环节，确保其能够达到要求并且运行稳定。
- 供应商历史记录：供应商的历史记录可以提供一些有价值的信息，比如之前是否有过产品质量问题、是否有过违规行为等。
这些信息可以帮助确定审核目标，将重点放在可能存在问题的领域上。
- 相关法规和标准：根据所在地区的法规和标准要求，确定审核目标时需要考虑是否需要符合特定的要求。
比如，汽车行业可能需要符合 ISO/TS 16949 质量管理体系标准，因此需要将其作为审核目标之一。
在确定审核目标后，可以制定具体的审核计划，明确审核的内容、方法和时间安排，以确保审核工作能够顺利进行。
1.2 收集供应商信息1.2 收集供应商信息在供应商准入生产线审核的准备阶段，收集供应商信息是一个关键步骤。
以下是一些关键点和做法：1. 收集基本信息：首先，需要收集供应商的基本信息，包括公司名称、地址、联系人等。
这些信息可以通过供应商的官方网站、商业数据库或者联系供应商直接获取。
2. 了解供应商背景：除了基本信息，还需要了解供应商的背景和历史。
这包括供应商的成立时间、经营范围、主要客户等。
这些信息可以通过供应商的官方网站、新闻报道或者行业报告获取。
3. 评估供应商质量管理体系：了解供应商的质量管理体系是非常重要的。
这包括供应商是否拥有 ISO 9001 质量管理体系认证、是否有相关的质量管理流程和程序等。
供应商合同审核法律要点
供应商合同审核法律要点一、引言供应商合同是企业与供应商之间的重要合作文件，对双方的权利和义务进行了规定。
为了确保合同的合法性、合规性，并最大程度地保护我方利益，特制定以下供应商合同审核法律要点。
二、合同主体信息1.合同标识o确认合同编号、名称、签订日期等基本信息的准确性。
2.合同各方o确认供应商名称、注册地址、法定代表人信息等；o确认我方公司信息、授权人信息等。
3.定义条款o对合同中的主要术语、定义进行明确定义，避免术语歧义。
三、合同内容审查1.商品或服务描述o确认合同中商品或服务的描述与实际需求一致；o确认交付地点、方式、时间等具体规定。
2.价格条款o审查价格条款是否明确，确认货币单位及计价方式；o查看价格调整机制是否合理、公正。
3.付款方式o确认付款方式、付款期限是否符合我方财务政策；o审查违约金、逾期利息等相关规定。
4.质量标准o确认产品或服务的质量标准、检验要求等；o规定不合格产品的处理方式。
5.交付与验收o确认交付时间、方式、验收标准等具体要求；o规定交付延迟或拒收的后果。
四、法律风险防范1.知识产权o确认供应商对产品的知识产权是否清晰、合法；o规定知识产权纠纷的解决方式。
2.违约责任o约定供应商违约责任范围，明确违约后的赔偿责任；o规定违约处理的流程和方式。
3.法律适用及争议解决o确定合同的法律适用及争议解决方式，一般选择相关法律机构或仲裁机构。
五、附则1.合同变更o约定合同变更的条件、程序和方式。
2.合同解除o约定合同解除的条件、程序和后果。
3.其他条款o作为特殊情况下的补充条款，以保证各类情况下的应对措施。
以上即是供应商合同审核的法律要点，希望在合同审核过程中能够充分考虑以上内容，以确保双方合作的顺利进行。
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。 3现场参观 首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。 1现场参观的两个目的 目的1：管理细节 我一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。 我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。 管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。 它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。 想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？ 如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。 庄子在回答东郭子关于道的问题时，用“每下愈况”来解释道无所不在。 如何判断猪的肥瘦，有经验的屠夫是从猪脚向上摸。如果猪脚肥，那么猪就肥。 有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。 目的2：设计的优劣 另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。 在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都有很大帮助。 2现场参观前的准备 现场参观前要让供应商提供四张图： 1、工厂布局图2、虫害布局图3、监控设施布局图4、仓库货物布局图 对这四张图的要求，可以写在审核计划中。 现场参观后，小组可以进行10-15分钟的讨论，确定审核重点和现场取样方式。 4《供应商检查表》的设计 为了提醒审核员在参观时注意的事项，在《供应商检查表》中对现场参观的内容可以进行如下描述： 1.大门（人、物）出入登记管理：姓名、联络方式、车号； 2.监视探头布局：关键区域（露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库门）； 3.厂区道路、草坪； 4.污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间； 5.虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失； 6.原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿度、电线（无私拉）、遮光、禁用区； 7.冷库：温度记录方式（手工、自动）； 8.成品库：尽可能选择一周左右生产的已放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化（ERP）还是手工；9.生产线（最好走参观走廊）：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。 5审核小组的分工 如果审核小组由三人及以上组成，可以分为A、B、C三组。 A组 A组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：1.入库报告：产量、批号；2.生产报告：产量、批号；3.本批号成品检验报告：理化、微生物，化验人员名字、化验人员资质、产品标准、检测方法/规范、取样计划、留样记录；4.过程检验记录：CCP、重量记录、指标（质量）、异常报告、卫生记录、设备清洗记录、环境监控记录、生产用水（冰）检验记录；5.员工记录：抽取当班10-15%人员的健康证，并检查当班执行清洁、CCP操作人员的培训记录；6.本批号成品所使用原料检验报告：原料种类、放行报告、各个原料检验记录、化验人员名字、化验人员资质、原料标准、检测方法/规范、取样记录；7设备维修、保养记录。 注：A组只关注于追溯产品相关的所有信息，即已经发生过的管理活动。 A组的审核路径为：1）在成品库中选择已放行的产品，对外包装箱进行照相，记录批号和数量。2）将成品带回办公室让供应商提供与此批号产品相关的所有信息。（见上）。 B组 B组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：1. HACCP计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP控制措施；2. PRP目录；3. 投诉管理；4. 内审；5. 管理评审；6. 培训管理；7. 设备维修、保养（包括安保设施）；8. 不合格品控制；9. 纠正预防措施；10. 设备仪器校验（包括生产线、实验室）；11.源头（供应商）管理；12.虫害管理（合同、检查记录、分析报告）；13.社会责任；14.产品防护；15.应急管理（停电、火灾对产品的影响）；16.召回演练。C组 C组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：1.现场卫生；2.周（月）GMP/5S检查记录；3.现场操作文件（SOP）管理；4.记录管理（CCP、OPRP、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物）；5.标识管理：化学品、半成品、原料、成品；6.人员培训（关键岗位+一般岗位）；7.设施、设备卫生设计；8.交叉污染防护、润滑油等级；9.原料/成品仓库卫生；10.物品标识；11.FIFO（先入先出）；12.化学品库；13.实验室：安全装置（喷淋、洗眼器）、通风橱、化学品台账、强酸（碱）存放、试剂标识（名称、日期）、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结果管理（签字+日期）、检测记录管理、检测人员资质、微生物实验室（培养基+消毒+空白试验+培养箱温度校验）。 6审核过程中的配合 在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：1A组需要将部分信息传递给B组（体系文件）可追溯信息的完整性与召回报告（证据对比）成品、原料检验方法管理检验人员资质管理 产品、原料技术规范管理-记录管理（CCP、清洁、产品检验、原料检验）环境监控计划-纠正预防措施设备维修、保养计划2C组需要将部分信息传递给B组（现场评估）- 本批号成品所有原料是否有拒用？原料仓库的FIFO（先 进先出）台账与批号是否符合情况？ 标识管理（批号、数量、入库日期 状态管理（待检、放行、拒用、销毁） 6审核原则 这样的审核安排基于以下几个原则： 1.所有管理活动已经发生； 2.所有管理活动需要符合规范要求； 3 所有管理活动的信息不得缺失； 4.通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。 7审核流程和重点 质量管理体系（包括食品安全管理体系）所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯（如下图）。在仓库中刚刚生产1周左右的产品，可能还没有到消费者手中，或者即使到了消费者手中，还没有发生（或没有得到）投诉报告。 因此对投诉管理的验证，需要用更早批次的产品进行。1A组审核员的审核流程与重点A组审核员在现场参观时，已经用相机拍摄了追溯产品的“品名、规格、生产批号”等信息（在包装箱外侧就有这些信息）。回到办公室，向供应商提出要求，提供与这个产品相关的信息（见《供应商管理（7）供应商现场审核（中）》。 建议A组审核员将与这个批次产品相关的所有信息按照生产流程顺序，让客户放置在桌子上。 2，B组审核员的审核流程与重点A组审核员在对信息的完整性进行