第二章 政府、市场与公共政策的关系分析
第2章 公共政策价值《公共政策学》PPT课件
所谓平均主义，是指要求人人均等地享有社会物质财富的心理欲求、思想主张、 理论原则及其指导下的社会实践活动。从新中国建立到中共十一届三中全会这一 时期的平均主义可以说是泛滥成灾，支持这种平均主义的实践工具当归政府的政 策，而政策的价值取向又发挥着极其重要的作用。
一、效率与公平的冲突
公平与效率是公共政策价值中的最基本价值，效率原则 是现代公共行政的一项原则，它要求行政主体在公共政 策行为的过程中，应当以经济、有效的方式，以尽可能 少的“投入”，获取尽可能最大的“功效”。基于政府 是国家社会、经济文化建设的综合协调系统，事关国家 的兴衰，加上政府管理具有最大的涵盖面，效率就成为 当代社会公共行政中公共政策运行自身的要求。
二、公共政策价值类型
研究公共政策价值的最终目的，是要在制定和实施公共 的实践中，坚持明确的价值取向。从公共政策价值取向来看， 公共政策价值可分为三类:
1.管理价值 2.文明价值 3.理性价值
三、公共政策价值的意义
1．有助于合理确定公共政策目标 2．有助于规范公共政策价值导向 3．有助于协调公共政策利益关系
政府在制定公共政策时候就要兼顾到多数人利益，实行 少数服从多数的原则。做到四个坚持：
1.坚持“个人利益服从集体利益”的原则； 2.坚持“局部利益服从整体利益”的原则； 3.坚持“暂时利益服从长远利益” 的原则 ； 4.坚持“逐步实现共同富裕”的原则。
第四节 中国公共政策的价值
一、价值追求的变化历程
二、民主与科学的冲突
在决策过程中，要充分发扬民主，通过民主来实 现决策的科学化。一方面，需要充分发扬民主，让 民众尽可能多地参与决策过程，保障决策过程中智 力来源的畅通和多元化。
另一方面，需要有一个宽松的政治环境，要尊重 不同的意见和建议，哪怕是离经叛道的意见和建议， 都能够得以表达的权利。
陈振明公共政策第二章
随机定量模型、方法和技术
模型、工具或技术
应用
基础知识
动态规划
在生产、配置活动 计算机科学和概 中的多阶段决策 率论
计算机模拟
系统内部的相互作 计算机科学和蒙特、卡罗法 用
随机库存论
需求或提前时间 概率论和期望值 是随机的情况 统计量
随机模型
计算系统转换的概率 矩阵代数、微积分
取样、回归、指数平滑 大总体的问题解 统计学和概率论
贝叶斯定理
条件概率下的预测、 代数、概率论以及有关 相关和因果分析 先验概率和知识
损益分析
资源分配
经济学和统计学
决策树
系统行为
代数和统计学
思考题
1. 简述政策分析的五种基本模式 2. 简述政策分析的不同理论和多样化的
方法论 3. 政策分析的基本构成因素有哪些？ 4. 简评上述几种有代表性的政策分析过
公共政策学
公共管理学院
公共政策学
——政策分析的理论、方法和技术
主讲:王为民 联系方式:ytwwm@
13695956810
公共政策学
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第二章
政策分析的基本框 架
重点问题
❖ 政策分析的基本模式 ❖ 政策分析的不同理论 ❖ 政策分析的多样化方法论 ❖ 政策分析的基本构成因素 ❖ 几种有代表性的过程框架 ❖ 政策分析过程的程序 ❖ 政策分析过程中常见的方法及技术
2.1 政策分析的不同模式、理论 和方法论
2.1.1 政策分析的基本模式
1.全面理性模式（comprehensive-rational model）
（1）决策者面对一个既定的问题 （2）理性人首先应该清楚自己的目标、价值或
要点，然后予以排列优先顺序
公共政策导论第2章
第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（1）
备选方案产生的步骤与方法 1、搜寻与发现
在备选方案产生的这个阶段中，应尽可能地在上述的 来源中弄清备选方案的可能范围和种类，通过大胆的 搜寻、调查与发现，尽量产生出广泛而实际的解决办 法或方案。有各种查明潜在备选方案的方法，这些方 法包括：头脑风暴法、文献评论法、快速的调查、与 理想的比较、无所作为的分析、实践经验的比较、被 动的收集与分类、类型学的发展、类比等等。
（4）为明晰目标而作价值分析，通过这一途径主 要解决的是目标反映谁的价值观，目标受众 的利益等问题。
（5）价值观是非理性的。
第三节 公共政策分析方法 二、目标确立的方法（2）
澄清和确定政策目标的途径与方法 2、政治分析 影响政策目标的政治因素包括决策者的政治 立场和政治需要以及各种利益团体的政治诉 求。 此外，利益集团对政策目标的影响力也不容 忽视。
第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（2）
备选方案产生的步骤与方法 2、设计和创造
政策方案轮廓的设想是指运用创造性思维，从不同的角 度和途径，勾勒出多种实现政策目标的思路和方案轮廓。 在设想方案轮廓时，要重视创造性的发挥，敢于大胆设
想，突破观念和思想的束缚，充分发挥自己的远见和魄 力，提供多种多样的、富有创见的新思路、新设想。
（3）社会学在评估研究上对政策科学的发展也做出 了贡献，尽管社会科学的其他学科也同样在这 方面所贡献，但社会学提出了一些独特的评 估方法或模式，他们的日常评估工作是在自然 的社会状况下来进行的，而且他们更重视政策 或项目失败的组织原因的分析。 （4）社会学领域中出现了“社会政策（学）”的专 门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策 科学的有机组成部分。
第二章公共政策系统
主要内容：
公共政策主体
公共政策客体
公共政策环境
公共政策系统运行
现代公共政策研究组织
学习目的和要求
公共政策是由一个系统构成的，主要包括公共政策主体、公共政策客体、公共政策环境、公共政策系统运行、现代公共政策研究组织等组成。通过学习本章，能使我们掌握公共政策的各个组成部分，了解其内涵、特征和功能，以便通过优化各要素提高公共政策的科学性、合理性和合法性。
3、制度和体制条件（政治、法律、行政等）；
4、政治传统与政治文化(政治意识、政治价值观、政治理想）；
5、社会变迁的影响；
6、国际环境（全球化、信息化、市场的内涵
政策系统运行实质上就是政策主体、客体与环境相互作用的过程。它是由信息、咨询、判断、执行和监控等子系统所构成的一个有机大系统。实际运行则表现为政策制定、执行、评估、监控和终结等环节所组成的活动过程。
8、发挥作用的方式是咨询而不是制定。
（四）现代政策研究组织的类型
1、官方思想库
最高行政长官的研究咨询机构、相对独立的研究咨询机构、部门的咨询机构
2、半官方思想库
政府投资、合同关系、对口管理
3、民间思想库
4、跨国思想库
（五）现代政策研究组织的功能
1、提供政策建议，充当咨询参政机构；
2、提供学术思想，充当认识机构；
（二）政策主体、客体与环境的相互关系
1、政策主体与客体的关系（相互依存、不可分离）；
2、政策主体与政策环境的关系（政策主体在认识和把握政策环境的情况下，适应和尊重政策环境的状况）；
3、政策客体与政策环境的关系（高度融合在一起并相互转化）。
（三）政策子系统的划分
1、信息子系统（信息收集、加工处理、传递、运用）
第二章 公共政策系统与公共决策体制(修改)
第二章公共政策系统与公共决策体制首先要明确以下四点：（1）公共政策是政策系统输出的公共产品。
（2）政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。
按照某些西方学者的观点，政策系统是“政策制定过程所包含的一整套相互联系的因素，包括公共机构、政策制度、政府官僚机构以及社会总体的法律和价值观。
”我们对政策系统作了颇为不同的理解，将它界定为由政策的主体、政策客体及其与政策环境与政策资源相互作用而构成的社会政治系统。
（3）政策系统是一个由若干个相互区别又相互联系的政策子系统（要素）构成的政治巨系统，它与政策环境持续不断地进行着物质、信息和能量交换，从而使政策系统成为一个动态的、开放的系统。
（4）围绕公共权力，各政策行为者以不同方式持续不断地互动，并形成了关于公共决策权力分配和配置的制度、程序、规则与方式，即公共决策体制。
第一节政策系统的构成要素可以把政策系统界定为一个由政策主体系统、政策支持系统以及将政策主体系统与政策环境连接起来的反馈系统构成的有机整体。
对政策系统的考察通常是在两个层次上展开：第一层次分析政策系统内部的结构要素及其功能，为优化政策系统、提高政策效力提供依据；第二层次分析政策系统与环境的关系，以揭示公共政策问题的前因后果、公共决策的条件和情势，并对政策效果进行评估。
一、公共政策主体公共政策是人类通过自身的活动解决社会公共问题的过程，也就是政策主体为应对来自环境的挑战以及自身维持、存续和发展的需要，借助公共权力和公共资源，通过一定的方式作用于政策客体的过程。
安德森在《公共政策》一书中将政策制定分为官方和非官方的两大类：官方的政策制定者是指那些具有合法权威去指定公共政策的人们，包括立法者、行政官员、行政管理人员和司法人员；非官方的政策制定者包括利益团体、政党和作为个人的公民。
（一）官方的公共政策主体官方的公共政策主体是指政治体制内的、行使公共权力的政策过程的参与者，一般包括立法机关、行政机关、执政党和司法机关。
(完整版)公共经济学重点
《公共经济学》第一章：导论一、公共经济学的概念公共经济学是一门横跨政治学和经济学两大学科门类的新兴交叉学科，它既是研究市场经济条件下政府经济行为的一门学科，又是政治学几个分支之中的一个研究对象，是政治学不可忽视的重要内容。
公共经济学就是一门经济学角度专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是用经济分析的方法来解释、分析和规范政府的职能和作用的一门学科。
二、公共经济学的两个基本问题：第一，要弄清楚政府是什么；第二，要研究政府应该做什么，要履行哪些职能——政治职能、经济职能、文化职能、社会公共服务职能（即国家提供公共服务，完善社会管理的职能，如调节社会分配和完善社会保障、保护生态环境和自然资源等。
）政府与基本经济问题——“生产什么”、“如何生产”、“为谁生产”以及“如何做出生产决策”等方面。
三、研究方法实证研究法：以事实依据和调查材料为基础，对客观对象进行观察和描述，来解释事物现象的本事和内在运行规律。
也就是说，会带事物现象本身“是什么”以及“将会怎样”这些问题是实证研究法的核心。
用事实说明经济现象的现状如何？回答是什么（What is)规范研究法：以一定的判断标准为出发点，力求回答应该是什么（What ought to be)。
四、公共经济学学科定位1、与微观经济学：在微观经济学看来，最基本的单个经济单位是居民和企业，前者是经济中的消费者，后者是经济中的生产者，每个经济单位经济行为的基本目标是为了实现最大化。
2、与宏观经济学：公共经济学正式借鉴了宏观经济学的研究视角，并以宏观经济学的研究成果为基础，对政府行为进行了更广泛研究，细致考察了政府经济行为和政府干预经济的政策后果。
3、与福利经济学：公共经济学把帕累托最优与帕累托改进、效用函数和边际效用、效用可能性曲线与社会无差异曲线、社会福利函数、社会福利最大化等基本概论作为自己评价政府经济行为的出发点。
4、与财政学：公共经济学是在财政学的基础上发展起来的财政学的研究范围只限于财政收支本身；而公共经济学不仅研究财政收支问题，而且还研究财政对于整个国民经济的影响。
第二章政府职能
2020/12/10
第二章政府职能
• 本章概述：
• 本章从多角度对政府职能的涵义、类别、政府职 能的构成和政府职能的转变进行阐述。
第二章政府职能
• 学习重点：
• 政府职能的涵义、政府职能的构成、政府职能的 转变。
第二章政府职能
第一节 政府职能的概述
一、政府职能的含义
政府职能是行政管理主体行使国家行政权力， 依法对国家事务、社会公共事务进行管理所发挥 的基本职责、功能和作用。主要涉及政府的职责 范围、履行职责方式、在国家和社会生活中发挥 什么作用等问题。
第二章政府职能
3、职能关系的转变；
●理顺中央政府与地方政府、上级地方政府与下 级地方政府之间的职能关系：重点是权力下放到下 级政府
●理顺政企关系 把所有权和经营权相对分开；把政府公共管理职 能和国有资产出资人职能分开，理顺产权关系；实 行国有资产分级管理体制。 ●理顺政府与市场的关系 政府引导市场，市场调节企业。
一、贯彻执行国家工商行政管理法律、法规和政策， 研究拟定工商行政管理的地方性法规、规章、政策，并 组织实施。
二、依法组织管理各类企业（包括外商投资企业）和 从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻 代表机构的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁 发有关证照并实行监督管理。
三、依法组织监督市场竞争行为，查处垄断、不正当 竞争、走私贩私、传销和变相传销等经济违法行为。
第二章政府职能
专题：政企不分与政企分开 政企不分的认识根源是 :
第一，把国家领导和组织社会经济的职能， 解释为政府直接经营管理企业的生产经营 活动，并在实践中执行这种职能。 第二，把国家领导和组织经济的职能，解 释为一种经济管理上高度集中的中央集权 体制，对整个社会的经济活动衽高度集中 的计划管理。
●课件2：第二章 公共政策学的研究方法、学科视角、分析路径
○非市场决策中的价格理论 (如纳什均衡、帕累托最优问题)
2.社会形态分析 社会形态是生产力发展一定阶段的经济基础和上层建筑的统一。 上层建筑一定要适合经济基础发展状况的规律，是社会主义国家 方针路线和公共政策制定、执行、调整、终结的重要理论基础。 3.社会阶级与阶层分析 对阶级结构的分析和研究，是社会主义国家制定路线、方针和政 策的重要依据。
三．公共政策的经济—社会分析
1.经济分析方法 运用现代经济学分析政治现象和公共政策（非市场决策）最成功 的是公共选择理论，其目的在于克服政府干预的局限和缺陷。 公共选择理论对非市场决策的分析思路： ○“经济人假设”——理性计算（成本—收益计算）的功利主义 行为假设
○选民偏好显示过程类似于市场行为(追求利益最大化、理性私 虑、是否投票或参与政治活动考虑成本问题、通过投票实现需 求表达和建立政治契约交换关系、自由进退政团社团等。)
4.公共政策的制度分析 传统制度主义将公共政策看作政府机构或制度的产出。 新制度主义为公共政策研究提供了一种新思路、新范式，进一步 推动公共政策研究的深入发展。
五．公共政策的价值分析与超理性分析
1.价值分析 公共政策价值观主要包括：政策理论、政策理想、意识形态、政 策认知、政策感情、政策态度和评价标准。 公共政策价值观影响、制约政策主体和政策客体(目标人群)的活 动，渗透到政策过程的各个环节。 价值取向在政策活动中的作用： ●政策主体根据其价值判断、确定和诊断公共政策问题 ●多元价值取向能够促使政策主体之间展开政策辩论和平等对话， 实现政策活动的民主性与科学性 ●政府以实现社会发展和巩固根本社会制度的价值选择来制定和实 施公共政策
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（2）价值分析法—搞清与社会问 题相关联的各种价值标准并使用这 些价值标准对问题进行评价
第一节 社会问题及其解决途径 二、社会问题的认定与价值标准
2.社会问题认定过程中的价值标 准：
（1）社会福利
（2）效率 （3）公平
第一节 社会问题及其解决途径 二、社会问题的认定与价值标准
2.社会问题认定过程中的价值标 准
Δ讨论： 界定社会福利、效率与公平
如何通过社会福利、效率与 公平认定社会问题
第一节 社会问题及其解决途径 三、社会问题的解决途径
非正式部门：社区 正式部门 ：政府、市场、第三 部门
第二节 市场失灵与政府失灵 一、市场失灵的表现
1.垄断 2.负外部性
3.信息不对称
第二节 市场失灵与政府失灵 二、政府失灵的表现
2.政府角色定位不准确导致政府 角色的错位、越位、缺位。 ★案例分析
第三节 政府角色与公共政策 二、政府角色定位与公共政策作用 范围
政府角色定位决定公共政策 发挥作用的范围 ★思考：如何理解上述观点？
Δ社会问题与私人问题的区别 Δ社会问题：令一部分人或部分 群体感到不满的状态或现象
第一节 社会问题及其解决途径 二、社会问题的认定与价值标准
1.社会问题的认定 两个内容：
（1）事实分析法—搞清社会问题 的各种事实
第一节 社会问题及其解决途径 二、社会问题的认定与价值标准
1.社会问题的认定 两个内容：
第二章 政府、市场与 公 共政策的关系分析
教学目标 1.理解政府与市场之间的关系
2.理解政府角色与公共政策
教学重点 1.三种重要的价值标准：福利、 效率与公平 2.社会问题与政策问题
3.政府、市场失灵 4.政府角色的定位
5.政府角色定位和公共政策发挥 作用的范围基础
第一节 社会问题及其解决途径 一、社会问题的定义
1.权力寻租 2.行政低效率
3.机构臃肿
4.公共物品供给不足
第二节 市场失灵与政府失灵 ★思考：
1.公共物品的概念、种类 2.公共物品与私人物品与政府失灵？
第三节 政府角色与公共政策 一、政府角色定位
1.政府角色定位直指政府应该做 什么以及不应该做什么的问题