证券投资理论与实务试卷3
272763401证券投资理论与实务试卷 第 1 页（共8页） 复核总分
复核人
总 分 题 号 一 二 三 四 五
题 分 20 10 20 20 30
合分人 得 分
得分 评卷人 复查人
1．有价证券所代表的经济权利是( D )
A. 财产所有权 B. 债权 C. 剩余请求权 D. 所有权或债权
2．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是( B )
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款
B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务
D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
3．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是( B )
A. 优先股票 B. 后配股 C. 混合股 D. 特别股
4．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的( B )
A. 股本 B. 资本公积金 C. 盈余公积金 D. 法定公益金
5．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是( B )
A. 核准制 B. 注册制 C. 登记制 D. 审批制
6．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是( D )
A. 竞价方式 B. 协商定价方式 C. 拍卖方式 D. 询价方式
7．投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是
( C )委托
A. 市价委托指令 B. 限价委托指令
C. 停止损失委托指令 D. 停止损失限价委托指令
8．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是( A ) 20 年 月江苏省高等教育自学考试
272763401证券投资理论与实务
一、单项选择题（每小题1分，共20分）
在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答
案，并将其字母标号填入题干的括号内。
272763401证券投资理论与实务试卷 第 2 页（共8页） A. 现货交易方式 B. 信用交易方式 C. 期货交易方式 D. 期权交易方式
9．债券的年利息收入与债券面额的比率是( C )
A. 直接收益率 B. 到期收益率 C. 票面收益率 D. 到期收益率
10．某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12％，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为( B )
A. 11.55％ 14.31％ B. 12.63％ 13.33％
C. 13.14％ 12.23％ D. 15.31％ 13.47％
11．某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为( B )
A. 15.3% B. 15.8% C. 14.7% D. 15.0%
12．在马柯维茨的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是( A )
A. 标准差 B. 夏普比率 C. 特雷诺比率 D. 詹森测度
13．以下可以作为债券定价原理的是( C )
A. 将债券的预期现金流量进行代数相加
B. 将债券的利息总额与本金相加
C. 将债券的预期现金流量序列加以折现
D. 将债券的面值乘以一个百分比
14．关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是( B )
A. 债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行方式
B. 债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行方式
C. 债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行方式
D. 债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行方式
15．以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是( C )
A. 市场利率上升，债券的价格也会跟着上升
B. 市场利率上升，债券的收益率将下降
C. 市场利率下降，债券的价格将上升
D. 市场利率下降，对债券的收益率没有影响
272763401证券投资理论与实务试卷 第 3 页（共8页） 16．一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于( B )
A. 消费需求 B. 消费供给 C. 消费对象 D. 消费支出
17．在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是( A )
A. 货币政策指标 B. 个人收入 C. 失业率 D. 商品库存
18．股价图形分析的基础是( A )
A. 股价走势图 B. 股票成交量时序图 C. K线图 D. OX图
19．构建投资组合不包括( B )
A. 资产配置 B. 业绩评价 C. 资产选择 D. 组合修正
20．以上海股票市场的股票为投资对象的证券投资基金的业绩评价基准是( A )
A. 上证综合指数 B. 恒生指数
C. 深证成份指数 D. 上证基金指数
得分 评卷人 复查人
21．证券发行市场的特征是( ABC )
A. 无固定场所 B .无统一时间
C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近
D. 证券发行价格与证券票面价格差异很大
E.无人管理
22．证券交易方式可以分为( ABCD )
A. 现货交易 B. 信用交易 C. 期货交易
D. 期权交易 E.远期交易
23.以下关于债券收益率与票面利率关系的说法，正确的是
( AC )
A. 其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高
B. 其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高
C. 当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率
D. 当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率
E.两者无关 二、多项选择题（每小题2分，共10分）
在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。
272763401证券投资理论与实务试卷 第 4 页（共8页） 24．关于地方政府债券的说法，正确的是( AB )。
A. 地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券
B. 地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券
C. 地方政府债券需要地方政府进行财产担保
D. 地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
E. 无风险
25．证券价格的变动趋势一般分成( ABD )
A. 上升趋势 B. 下降趋势 C .突破趋势
D. 盘整趋势 E.反转
得分 评卷人 复查人
26．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动 。( 非 )
27．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。( 是 )
28． 证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。( 是 )
29.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。(非 )
30.如果债券发行时的市场利率低于票面利率，债券将采取折价发行方式。( 非 )
31．利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。(是 )
32．证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。(非 )
三、判断辨析题（每小题2分，共20分）
判断正误，并作简要说明。
272763401证券投资理论与实务试卷 第 5 页（共8页） 33.地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。( 非 )
34．一国国民经济的发展速度越快越好。( 非 )
35.技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说矛盾。( 非 )
得分 评卷人 复查人
36．证券投资者
答案：证券投资主体购买证券的目的是为了待一定时期后取得股息和利息，并期待证券增值，为此他们在购买证券后相当长的时间内持有证券，这种行为被认为是投资行为，这类投资主体被称为证券投资者或长期投资者。
37．证券发行市场
答案：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。
38．委托买卖
答案：委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金
的交易行为。
39．中央政府债券
答案：以中央政府承诺于到期日向债权人无条件偿付本金和支付利息的信用凭证，它以中央政府的信用作发行担保，一般无需抵押品。
40. 资产负债表
答案：反映企业在某一特定时点上（一般为月末、季末或年末）财务状况的报表，它全面反映了企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量情况。 四、名词解释（每小题4分，共16分）
272763401证券投资理论与实务试卷 第 6 页（共8页） 得分 评卷人 复查人
41．证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？
答案：证券交易的程序分为开户、委托、竞价成交、结算、过户。开户可以是证券经纪
公司了解客户的基本情况、在证券公司和客户间建立委托代理的法律关系、是保
证证券交易公正性的手段。委托是证券经纪商了解客户的交易意愿、在客户授权
范围内代理客户买卖证券的依据。竞价成交是形成合理公正价格、使证券市场成
为充分竞争和高效有序市场的保证。结算是实现买卖双方结清价款和交割证券的
过程。过户是保证记名证券持有人合法权益的手段。
42．债券的收益包括哪些内容？影响债券收益率的主要因素是什么？
答案：债券的收益包括利息收入和资本损益。影响债券收益率的主要因素是债券的票面利率、价格和还本期限。
江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务 模拟试题五
江苏省高等教育自学考试
11240 证券投资理论与实务模拟试卷五
一、单项选择题（每小题 1 分，共 20 分）
在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答 案，并将其字母标号填入题干的括号内。
1.以下属于证券经营机构传统业务的是( A )
A. 证券承销业务 B. 私募发行 C. 基金管理 D. 风险基金
2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是( B)
A.信用评级机构 B. 证券登记结算公司C .证券信息公司 D .按揭证券公司
3.我国对证券经营机构的管理实行( D )。
A. 特许制 B. 注册制 C. 登记制 D. 审批制
4.以下关于自律组织的表述不正确的是( D )
A. 一般实行会员制 B. 对会员公司每年进行一次例行检查
C. 对会员的日常业务活动进行监管 D .一般实行注册制
5.保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存 保证金数量计算公式是 ( C )
A.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
B.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率 C .所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
D. 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率
6.期权交易可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，交易者可通过( B )的办法将一部分风险转嫁出去。 A .保证金买空和买入看涨期权 B. 保证金买空和买入看跌期权
C .保证金卖空和卖出看涨期权 D. 保证金卖空和买入看跌期权
7.以下关于利率风险的说法正确的是( B )
A .利率风险属于非系统风险
B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.市场利率风险是可以规避的
D .市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
8.以下关于购买力风险的说法正确的是( C )
A.购买力风险是可以避免的
2010《证券投资理论与实务A》理财班期末考试A试卷
K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案
1 石家庄邮电职业技术学院
2009级2010/2011（一）学期考试试卷（ A ）
课程名称:证券投资理论与实务A任课教师：郝军考试时间：120分钟
班级：0905----姓名：学号：
题 号 一 二 三 四 五 六 七 总分
满
分 10 20 10 12 28 10 10 100
得
分
阅卷人
一、填空题（每空1分，共10分）
1、技术分析中最基本的要素是、、时间和空间。
2、K线图中，当收盘价较开盘价低时，称为，当收盘价较开盘价高时，称为。
3、在证券交易所内，每个交易日的9：30后的价格竞价方式叫做。
4、＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是。
5、在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是 。
6、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是 。
7、证券投资基金按照其规模是否可以变动分为和基金。
二、单项选择题（本题共20小题，每题1分，共20分）
1、证券必须具备两个最基本特征，它们是（ ）。
A法律特征和书面特征B法律特征和风险特征
C书面特征和期限性 D书面特征和流动性特征
2、市盈率指标是指( )。
A 每股股价/每股平均税后利润 B每股平均税后利润/每股股价
C每股股价/每股净资产 D每股净资产/每股股价
3、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A控制权 B所有权 C管理权 D获益权
4、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案
2 者在规定的时间内追缴保证金直达( )水平
A 维持保证金 B 追加保证金 C初始保证金 D 最低保证金
5、开放式基金按（ ）加减一定的手续费进行申购、赎回。
证券投资理论与实务(第二版)习题答案_第9章股票估值.doc
第9章：股票估价习题答案
1. 戈登模型隐有什么隐含假设？
答：I占I定增长模型是股利折现模型的第二种特殊形式，由于该模型是由戈登所推 广普及，因此又称为戈登模型，该模型隐含着下列几个假设：①所评估的股票会 支付股利，并且是永久性的；②股利增长率g是一个常数；③市场资本化比率k 保持不变，且必须大于股利增长率，即k>g。
2. 比较股利折现模型与市盈率模型的优缺点。
答：与股利折现模型相比，市盈率模型具有以下一些优点：(1)由于市盈率是每 股市价与每股收益的比率，使得市盈率模型可以直接用于具有不同收益水平的股 票Z间的价格比较；(2)对于那些在某段时期不支付股利的股票来说，市盈率模 型可以适用，但股利折现模型却不能使用；(3)虽然市盈率模型也需要对有关变 量进行预测，但是所涉及的变量预测比股利折现模型要简单的多。
当然，市盈率模型也不是完美的，自身也存在着一些缺陷：(1)市盈率模型的理 论基础较为薄弱，而股利折现模型的逻辑性较为严密；(2)在进行股票之间的比 较时，市盈率模型只能决定不同股票市盈率的相对大小，却不能决定股票的绝对 市盈率水平。
3. 己知无风险资产收益率为8%,市场组合收益率为15%,某股票的贝塔系数 为1.2,派息比率为40%,最近每股盈利为10美元。每年付一次的股息刚刚支付。 预期该股票的股东权益收益率为20%o求
(1) 该股票的内在价值。
(2) 假如当前的估价为100美元/股，预期一年内估价与其价值相等，求持有该 股票1年的回报率。
解：(1)由资本资产定价模型股利贴现率= 8%+ 1.2(15%-8%) = 16.4%,股利
增长率 g = ROExZ? = (1 -40%)x20% = 12%, D} = 10x40%x(l + 12) = 4.48 ,故 根据股利贴现模型知：股票价格戸=—竺一= 101.82
16.4%-12%
(2) 一年后股价为=101.82x(1+ 12%) = 114.0384,故持有一年期的收益率
《证券投资理论与实务》试卷b及答案证券投资学
2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷
分值：100分 考试时间：120分钟
题号 一 二 三 四 五 六 总分
得分
一、填空题 （25分）
得分 阅卷人
1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指
。
2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和
。
3. 证券投资者一般包括 和
两大类。
4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、
、监事会、
。
5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是
。
6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。
7．股票反映的是 关系，债券反映的是
关系，契约型基金反映的是 关系。
8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。
9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。
10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为 ，第二类称为 。
11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。
12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、
和投资收
益分析五大类。
二、选择题（15分）
得分 阅卷人
1. 广义的有价证券包括
货币证券和资本证券。
A．商品证券 B、凭证证券
C、权益证券 D、债务证券
2. 安全性最高的有价证券是 。
A．国债 B、股票 C、长期国债 D、企业债务
金融理论与实务综合试题(3)
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课程代码：00150
一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）
1.下列关于“大一统”的金融体制说法不正确的是【B】
A.对当时的经济发展起到了 一定的促进作用
B.重视价值规律和市场调节的作用
C.无法发挥金融体制的积极性
D.不利于有效地组织资金融通
2.中国人民银行完全摆脱具体银行业务专门行使中央银行职能是在【C】
A. 1979 年
B. 1981 年
C. 1983 年
D. 1986 年
3.下列哪一个是最早的资产管理理论【A】
A.商业性贷款理论
B.资产转移理论
C.预期收人理论
D.负债转移理论
4.保险的基本职能是分散风险和【C】
A.创造流动性
B.增加安全性
C.补偿损失
D.增加盈利
5.《巴塞尔协议》规定协议签署国银行的最低资本限额为【B】
A.银行风险资产的10%
B.银行风险资产的8%
C.银行风险资产的6%
D.银行风险资产的
6.在西方国家商业银行存款服务的种类中，下列哪个不是交易账户的内容【D】
A.活期存款
B.支票存款
C.电话转账
D.定期存款
7.金融期货、期权属于【C】
A.传统的金融工具
B. —般的金融工具
C.衍生的金融工具
D.新型的金融工具
证券投资学第三版桂荷发答案
证券投资学第三版桂荷发答案
一、判断题
1.债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
答案：是
2.地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
答案：非
3.任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
答案：是
4.投资者投资于某固定利债券，则在投资时就能确定未来现金流的数量。
答案：是
5.债券的定价模型尽管因债券类型不同而有不同的形式，但定价的原理都是一样的。
答案：是
6.债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为：若债券发行时，债券的票面利率低于市场利率，债券将溢价发行。
答案：非
7.在经济高速发展阶段，企业既是债券的供给者，又是债券的需求者，所以这个阶段的债券价格变动方向很难确定。
答案：非 8.债券的市场价格与到期收益率之间是反方向变动的关系，对于投资者来说，当预期市场利率将下降时，应该及时将债券售出。
答案：非
9.当债券的市场价格大于债券的内在价值时，投资者应该选择卖出该债券。
答案：是
10.债券信用评级的对象很广泛，包括在国内市场发行的中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。
答案：非
二、单项选择题
1.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是
A中央政府债券
B公司债券
C金融债券
D垃圾债券
答案：A
2.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是
A地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C地方政府债券没有信用风险
D地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
答案：C
3.以下关于公司债券的说法，不正确的是 A公司债券的收入稳定性高于股票
B公司债券的收益率高于政府债券
C公司债券的流动性好于政府债券
D公司债券的收益受信用风险的影响
答案：C
4.以下不属于决定债券价格的因素是
证券投资理论与实务试卷1
272763401证券投资理论与实务第 1 页（共8页） 复核总分
复核人
总 分 题 号 一 二 三 四 五
题 分 20 10 20 20 30
合分人 得 分
得分 评卷人 复查人
1．直接投融资的中介机构是( D )
A. 商业银行 B. 信托投资公司 C. 投资咨询公司 D. 证券经营机构
2．投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合是因为（ C ）
A. 边际收入递减规律 B. 边际风险递增规律
C. 边际效用递减规律 D. 边际成本递减规律
3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于哪一类型（ C ）
A. 激进 B. 稳定 C. 稳健 D. 保守
4．以下关于证券发行市场的表述正确的是（ C ）
A. 有固定场所
B. 有统一时间
C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近
D. 证券发行价格与证券票面价格差异很大
5．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是（ D ）
A. 私募发行 B. 公募发行 C. 直接发行 D. 间接发行
6．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（ A ）
A. 发起设立 B. 登记设立 C. 募集设立 D. 注册设立
7．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（ B ）
A. 委托代理关系 B. 抵押关系 C. 信托关系 D. 无任何法律关系
8．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是( B ) 20 年 月江苏省高等教育自学考试
证券投资理论与实务(第二版)章节习题答案.doc
第一章证券市场
1） 为什么证券交易市场不能为所交易证券的发行者带来资本？
（1） 证券市场（Securities Market）是股票、债券等有价证券发彳亍与流通以及与此相
适应的组织和管理方式的总称。
（2） 按照证券运行阶段的不同，证券市场町以分为证券发行市场和证券交易市场。 证券发行市场乂称初级市场或一级市场，在这个市场上进行的是新发行证券的 交易，也就是投资者认购筹资者发行的证券，而将资金转移到筹资者手中。证 券交易市场又称二级市场，在这个市场上，已发行的证券在不同的投资者之间 流通转让，它是证券发行市场的延续。
（3） 证券交易市场上，证券的流通转让使证券持有者可以提前收回投资，而由其他 购买其证券的投资者继续投资，形成的是对■企业或国家的长期投资，在证券交 易市场上，所交易证券的发行者不再获得资本，真正为其带來资本的是证券发 行市场阶段。
2） 信用制度如何促进了证券市场的发展？
（1） 信用是指不同所有者之间的商晶和货币资金的借贷及赊销预付等行为。信用制 度是一种以信誉记录与公示为手段的具有高度口律性的社会化行为制约和激励 制度。
（2） 在社会分工出现后，社会上出现了资金盈余的部门和资金短缺的部门，但由于 当时信用制度的落后，扩大再生产的所需的资金只能通过不多的资本借贷来满 足，证券市场无法形成。
（3） 随着牛产力的进一步发展，商品经济不断成熟，社会分工H益复杂，社会化人 生产所需的资金越来越多，借贷资木越来越不能满足资金需求，客观上需要创 造出新的融资手段。并此时的信川制度已经极大发展，商业信丿IJ、银行信用 和国家信用等信用形式的不断出现，创新出各种新的资金融通方式，导致了越 来越多的信用工具的出现，如股票、债券等资木证券。证券的产牛为证券市场 的形成创造了前提条件。随着证券相互转止流通的渐趋频繁，客观上需要固定 的场所为证券流通提供便利，因此证券市场的形成也就成为必然。
《证券投资实务》项目二习题(附答案)
《证券投资实务》项目二 习题（附答案）
一、单项选择题
1．1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。
A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹
2. 股票的理论价值是（ ）。
A. 票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
3. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，
（ ）资产应该折算成国家股。
A. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C．国有企业改制成股份公司形成的股份
D．社会公众投资形成的股份
4. 在上海证交所上市的股票中，B 股是以人民币标明面值，以（ ）进行买卖的。
A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元
5. 股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。
A．产权 B．债权 C．物权 D．所有权
6. 贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
A. 不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价
7. 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。
A. 单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券
8. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，
这种债券叫（ ）。
A. 单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券
9. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
A. 市场利率 B．银行贷款利率 C．同业拆借利率 D．定期存款利率
10. 债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。
A. 实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券
11. 偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（ ）。 A. 短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
12. 可以提前兑现的债券是（ ）。
A. 实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．以上都不能
证券公司高级管理人员水平测试 题库
证券公司高级管理人员水平测试 题库
一、证券市场基础知识
1. 证券市场的基本职能是什么？
2. 请简要介绍证券市场的分类及其特点。
3. 证券市场监管机构在证券市场中扮演着怎样的角色？
4. 请说明投资者适当性管理的含义及其重要性。
5. 什么是证券市场的内幕交易？如何预防和打击内幕交易？
二、金融市场理论
1. 请简要介绍现代金融市场理论的基本概念和方法。
2. 金融市场理论中的有效市场假说是什么？对投资者有什么影响？
3. 请论述资本资产定价模型（CAPM）的基本原理和应用。
4. 请阐述期权定价模型（Black-Scholes模型）的原理及其局限性。
5. 如何理解金融市场的波动性？请分析其影响因素和应对策略。
三、证券投资理论与实务
1. 什么是投资组合理论？如何进行有效的投资组合构建和管理？
2. 请简要介绍股票投资分析的基本方法和指标。
3. 请论述债券投资的特点及其风险管理。
4. 请简要介绍衍生品投资的基本知识和操作要点。
5. 请分析投资者情绪对证券市场的影响，并提出相应的投资建议。
四、证券公司风险管理
1. 请介绍证券公司风险管理的基本思想和方法。
2. 请分析市场风险、信用风险、操作风险在证券公司中的具体表现及其防范措施。
3. 请说明证券公司在风险管理中的监管要求及其作用。
五、证券公司经营管理
1. 请分析证券公司的经营模式及其变革趋势。
2. 请阐述证券公司的盈利模式及其风险管理要点。
3. 请介绍证券公司的内部控制制度及其作用。
4. 请论述证券公司的治理结构及其改革方向。
六、证券法规与规章
1. 请介绍证券法规及其主要内容。
2. 请简要介绍我国证监会的组织结构和职责。
3. 请说明证券公司在合规监管中的基本要求及其遵循的原则。
以上为证券公司高级管理人员水平测试的题库内容，本题库旨在检验应聘者对证券市场基础知识、金融市场理论、证券投资理论与实务、证券公司风险管理、证券公司经营管理、证券法规与规章等方面的了解和掌握程度。希望应聘者认真准备，并在考试中获得优异的成绩。七、金融市场监管