弹性理论垄断竞争与市场势力
行业垄断程度分析发法
行业垄断程度分析发法在产业组织理论中，有三种方法来度量市场的垄断程度，分别是行业集中度、赫尔芬达尔—赫希曼指数和勒纳指数。
其中勒纳指数被认为是最可信的指标。
行业集中度指的是，在行业中规模最大的几个企业所占市场的份额。
这种指标的优点是，简单可行。
其缺点是，难以体现企业在市场份额中的分布，只能反映整体情况。
赫尔芬达尔—赫希曼指数指的是，行业中所有企业所占份额的平方和。
这种指数可以反映，市场份额中的分布。
但是上诉两种指标都是采用市场结构来衡量市场的竞争程度，而这两者的关系可能是相反的，市场结构是内生的，所以这种度量市场竞争程度的方法并不准确。
用这两种指标来作为市场结构估计的初始点是有用的，但是衡量市场的竞争程度，需要其他更加合理可信的指标。
勒纳指数度量了价格偏离边际成本的程度，这是垄断势力导致的扭曲，因此用来衡量市场势力是有效的。
国外对于勒纳指数的估计已有了比较成熟的方法研究，其中比较有代表性的是Hall。
由于在许多行业，对于边际成本的度量比较困难，为了避免这个问题，他通过对模型进行变换，得到用劳动力、资本量、总收入和工资率估计需求弹性的方法，从而得到勒纳指数。
这种方法在后来的研究中，被广泛采用。
目前，国内也开始有研究采用类似的方法估计勒纳指数。
国内关于勒纳指数的估计起步于XXXX年之后，相比国外较晚。
在估计方法上，总体上来看有三种：第一，通过其他指标来代替勒纳指数，衡量市场的竞争程度和垄断势力；第二，通过边际成本和价格直接计算勒纳指数；第三，通过计量的方法，利用市场需求和价格的数据，估计市场的需求价格弹性，从而得到勒纳指数。
采用其他指标来代替勒纳指数，他们认为，产品差异越小，市场面临的竞争越激烈，从而市场势力越小，所以公司越愿意投入更多的广告，所以可以用广告的费用作为衡量市场势力的指标。
利用变量代换的方法，直接计算出16家商业银行的勒纳指数，研究结果表明市场势力与资产利润率之间有负向关系。
直接利用价格和边际成本来计算勒纳指数，选用“竣工房屋造价”作为房地产行业的边际成本，来估算了房地产市场的勒纳指数，结果显示房地产市场存在垄断势力。
第10章 市场结构与市场势力
第10章 市场结构与市场势力 10.1 集中度和市场势力：理论
既然完全竞争要求企业数量无穷多，那么 多少企业才算达到充分竞争？
多个对称企业竞争最优产量
• 问题：企业数量增加，总产量如何变化？ 将1企业产量与其余企业产量相加，即为总产量， 写成Q=q1+Q-1,如果以q1和 Q-1分别代表1企业 产量与其余企业产量 Π=P(Q)q-C(q) P=a-bQ;Q= Q-1+q;C(q)=cq
– 生产资料：基本无差别，但设备与设计、广告有关， 租赁设备与组织供应有关 – 消费资料：受广告、质量保持、服务和零售网
• 植草益方法：中间品、投资品、耐用消费品和 非耐用消费品
产品差异
进入 1、交叉需求弹性 2、广告密度 产品广告费/产品销售额 3、进入与退出壁垒
绝对成本 经济规模 产品差异 政策 策略
• 贝恩方法-超额利润率（反推测）：
规模估计（MES）
• 费用比较法（规模-费用拟合） • 技术比较法-根据技术费用定额确定成本曲线
– 确定工艺的消耗定额 – 计算成本曲线 – 对各工序经济规模曲线进行组合，确定不同形 式的经济规模
• 适者生存法 – 竞争优胜的规模即是经济规模
• 计算各产业各个规模层的附加值在产业全部 附加值中的比重 • 计算比重增长率，最高的规模层即是经济规 模
网络经济学名词解释
网络经济学名词解释B2B（business to business）：企业对企业透过电子商务的方式进行交易。
B2C（Business-to-consumer）：B2C的销售方式是企业对顾客。
机会成本（opportunity costs）：是指为了得到某种东西而所要放弃另一些东西的最大价值。
微观经济学（microeconomics）：有时也被称为价格理论（Price Theory），主要研究个体消费者，企业，或者产业的经济行为，及其生产和收入分配。
宏观经济学（macroeconomics）：宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象，因为主要考察就业总水平、国民总收入等经济总量，因此，宏观经济学也被称作就业理论或收入理论。
网络经济（Internet economics）：网络经济是指建立在计算机网络基础上的生产、分配、交换和消费的经济关系。
它以信息为基础，以计算机网络为依托，以生产、分配、交换和消费网络产品为主要内容，以高科技为支持，以知识和技术创新为灵魂。
首先，从经济形态上，它是信息经济或知识经济的主要形式，又称数字经济。
网络经济是知识经济的一种具体形态，这种新的经济形态正以极快的速度影响着社会经济与人们的生活。
与传统经济相比，网络经济具有以下显著的特征：快捷性，高渗透性，自我膨胀性，边际效益递增性，外部经济性，可持续性和直接性。
信息经济（information economics）：信息经济又称资讯经济，IT经济。
作为信息革命在经济领域的伟大成果的信息经济，是通过产业信息化和信息产业化两个相互联系和彼此促进的途径不断发展起来的。
所谓信息经济，是以现代信息技术等高科技为物质基础，信息产业起主导作用的，基于信息、知识、智力的一种新型经济。
知识经济（knowledge economics）：是以知识为基础的经济，与农业经济、工业经济相对应的一个概念，是一种新型的富有生命力的经济形态；通俗地说就是“以知识为基础的经济”。
市场势力的衡量方法
市场势力的衡量方法一、朱勤：20世纪30到50年代，市场势力的衡量通常采用案例研究来进行。
案例研究能有效反映产业层面市场势力的特征事实，分析方法直观且现实意义强。
但也存在实施费用高昂、缺乏代表性等局限(Seherer & Ross，1990)。
50年代后，随着计量和统计方法的完善，衡量市场势力的方法也渐趋规范，主要可归纳为三类，分别为：(1)结构一行为一绩效(SCP)模型；(2)新经验产业组织（NEIO)模型；(3)时间序列模型。
1.结构——绩效——行为(SCP)模型Bain(1951)开创性地采用了产业间横截面的经验研究方法，建立了结构一行为一绩效的SCP研究范式，从而突破了案例研究的局限，使得对大量样本市场的市场势力进行快速、客观衡量成为可能。
波特(Porter，1980)构建了一个产业竞争的分析框架，进一步完善了市场势力的结构主义衡量方法。
SCP模型以产业层面跨部门分析为主，归纳不同产业共同的结构性特征，反映市场势力的来源；然而，SCP模型一直被认为游离于正统的经济学理论之外，模型所反映的统计上的相关关系缺乏微观经济学的理论解释，因此仅仅被视为一种描述性框架(Richard，1988)。
20世纪70年代末，跨行业衡量市场势力的方法逐渐退出主流，此类文章在相关杂志上亦很少出现。
其后，新经验产业组织模型的应用，使学术界对市场势力的衡量方法有了很大的进展。
2.新经验产业组织(NEIO)模型与SCP模型比较，上世纪80年代出现的新经验产业组织（NEIO)模型，更关注市场行为，即企业在产业中的竞争行为与策略反应。
新经验产业组织模型对市场势力的估计并非通过直接观测，而是通过计量分析推断得出的。
Bresnahan(1989)认为，NEIO模型“将两大产业组织的经验研究传统，即SCP模型和产业案例研究的优点相结合”。
Azzam & Anderson(1996)曾详细分析过各类NEIO模型的优点和局限性。
微观经济学 垄断竞争市场理论
鼓励技术和管理方面的创新：
基于利润目标，企业一方面会在产出效率从而成本方面不断下
功夫，另一方面会不断致力于创造更具差异的产品提高甚至创造客 户需求，这都促进了创新。
第四节 垄断竞争的效率评价
所以，垄断竞争到底是提高了还是降低了 效率，难以统一判定。
作为消费者，对于：有产品差别但存 在垄断性的垄断竞争，与无产品多样 性但可自由选择的完全竞争；以及无 选择自由但可能因规模经济而成本较 低的完全垄断，你喜欢哪一个呢？
替代弹性大小缺乏统一标准，只能视具体情况判断。
经济学采用代表性厂商来指代这些集团内不同厂商。
三、垄断竞争市场中单个厂商面对的需求函数
主观需求曲线（d线）
厂商所主观认为的自己改 变P，而产品集团中其他厂商 都不会改变P，此时自己所面 P1 对的市场需求曲线。 由于对其他厂商的P有不 同预设，故d线可以有很多条。 P2
End
——张伯伦
第三节 非价格竞争手段
一、技术层面的产品差异化：产品开发与创新
企业间的竞争与模仿，促使企业不断创造使自己领先的新产
品，以提高自己产品的需求甚至创造出新需求（抢占对手的 市场份额或创造出新顾客群），进而提高自己产品的价格或
市场占有率，使创新者提高经济利润。
这将刺激生产相近替代品的其他竞争对手也进行创新，这会 降低先创新者的优势。为此企业须不断创新，形成创新浪潮。
走向现实的市场
完全竞争与完全垄断，作为市场的两种极端，提供 了观察现实市场的两种参照系。
现实的市场中，完全的竞争几乎不存在，完全的垄 断也不多见。
在一定地域或领域，总有某些企业对价格不是具有完全
第五章 市场理论 (垄断竞争+寡头)
12 6
古诺模型: P=4 QA=QB=400 利润=400×4=1600
E ●
●
A
●
B 600
张伯伦模型: P=6 Q=600 QA=QB=300 利润=300×6=1800
0
300
1200
Q
25
（5）斯威齐模型 （折弯需求曲线模型）
美国经济学家，1939年提出。
假设前提：既定的市场价格上，任何一个寡 头垄断者都不敢随意变动其销售量和价格。
完全竞争厂商的需求曲线：更平坦的。 比较接近完全竞争厂商的水平的需求曲线。
8
（2）垄断竞争厂商的需求曲线
P
P1
P2
A
●
C
B
d（主观需求曲线）
0
Q1 Q3
d’ （客观需求曲线） D Q Q2
面临两种需求曲线: 主观d和客观D
9
3.2 垄断竞争厂商的短期均衡
P P1 P2 A
●
P
SMC
●
C
●
B E1 D MR1 d1
市场 类型 完全 竞争 厂商数 量及其 规模 对价格 的影响 产品 性质 同质 市场 信息 充分了 解 尚未了 解 新厂商加 入的难易 容易 有无超 额利润 短期有，长 期无 短期有，长 期无 典型 部门 农业 轻工业 零售业 由市场决定， 很多小 个别厂商无 厂商 法决定 较多
垄断 竞争
由市场决定， 相近， 但个别厂商 稍有差 略影响 别P 129
市场总产量
n
n 1 1 寡头厂商产量 Q 0 n 1
Q 0
6
4 3
● ●
●
A
A’
B
●
相关市场的界定方法
相关市场的界定方法三、相关市场界定的方法如何正确有效地界定相关市场，各国反垄断执法机构都进行了不懈的探索。
作为反垄断法律制度发源地的美国经过了一百多年的实践和理论研究，在反垄断案件的审判中先后提出了多种界定相关市场的方法或者理论。
这些方法和理论又不断地在各国的反垄断实践中得到应用和完善。
我们从历史演进的视角，介绍各种相关市场界定的方法。
1.需求交叉弹性法需求交叉弹性是一个经济学的概念。
需求交叉弹性是需求交叉价格弹性的简称，它表示一种商品的需求量变动对另一种商品价格变动的反应程度。
若以X、Y代表两种商品，Exy表示需求交叉弹性系数，Py表示Y商品的价格，ΔPy表示Y商品价格的变动量，Qx表示X商品原来的需求量，ΔQx表示因Y商品价格的变动所引起的X商品需求量的变动量，则需求交叉弹性系数的一般表达式为：Exy=（ΔQx/Qx）/（ΔPy/Py）=x商品需求量变化的百分比/y商品价格变化的百分比。
它反映了相应于其他商品价格的变动，消费者对某种商品需求量变动的敏感程度，其弹性系数定义为需求量变动的百分比除以另外商品价格变动的百分比。
交叉弹性系数可以大于0、等于0或小于0，它表明两种商品之间分别呈替代、不相关或互补关系。
根据这个理论，如果一种商品的价格稍稍发生变化，这个变化就会引起消费者对其他商品的需求。
这种情况就可说明，这些商品之间存在很重要的竞争关系，从而可以被视为属于同一个商品市场。
需求交叉弹性反映了消费者在选择商品或者服务时一种变化的可能性。
因此，需求交叉弹性是合理可替代性的表现。
美国法院的判决指出，“在评价合理的可替代性时，除了考虑商品的价格、用途以及商品的质量等因素外，一种商品和另一种商品之间的需求交叉弹性也可以说明合理的可替代性。
”2.价格关连性检验法如果商品X与商品Y同属于一个市场，那么它们的价格变化应该有着密切的联系。
替代性商品在价格之间的关连性特征可以用来界定商品和地域市场。
当然两种商品的价格变化即使存在某种数理关系，并不能当然得出两者间的竞争性结论。
《管理经济学》第五部分-垄断与垄断竞争分析(课件)
如果 EP 为无穷大，那么 MR = P = MC
如果EP = - 3 MC = 100
PM 是多少?
答案
• MR = MC
• P[ 1 + 1/( - 3) ] = 100
• P[ 2/3 ] = 100
•
所以, P
= 150.
• 如果 EP = -5, 23
垄断厂商的利润最大化时，MR=MC=P（1+1/ED）
25
垄断厂商市场力量的衡量指标—勒纳指数
垄断厂商所确定的价格高于边际成本。 市场价格和边际成本之差与价格之比称作衡量
垄断能力大小的勒纳指数： L = (P-MC)/P
它是需求价格弹性的倒数，勒纳指数越大，厂 商的垄断能力越强，毛利（P-MC）越大。
26
不同的价格弹性与毛利率
在超级市场上，某些商品 的需求价格弹性常常达到-10， P = MC/(1-0.1)=1.11MC
大化。并不以利润消失为标志。
长期中，垄断厂商在 高价少销与低价多销中 进行选择，以便使所达 到的产量能实现利润最 大化。
长期中， 厂商可以调整全部要素，可以实 现利润最大化。 这时存在垄断利润。
20
长期均衡的条件
MR = LMC = SMC（最佳规模）
P LMC
SMC SAC LAC
E
AR=P
MR Q
• 理想的市场定义必须全面考虑消费和生产两方面的替 代性，“所有的产品或是进入者无论供给还是需求， 如果具有很大的最终交叉弹性的话，就应该被归入到 同一个产业中去。
8
美国行 业的集 中程度
• 四厂商集中 度
• 赫芬达尔-赫 希曼指数
9
HHI(赫芬达尔-赫希曼指数)的计算
第七章 反垄断法
企业合并
《克莱顿法》第7条，《谢尔曼法》第1条
合并政策
结构主义：确定一定的合并水平，超过的不允许合并 行为主义：以具体案件为出发点，分析合并的利弊
合并监督
核心是合并所产生的竞争效果
合并准则
有利于竞争的合并和反竞争的合并 横向合并和非横向合并
企业化趋势 • 1968年的并购准则以市场集中度为主要判据
益为代价而变得更富有。 （二）分配无效率：哈伯格三角形的面积代表着社会总剩余因垄断而
造成的福利净损失，这意味着资源的无效率分配。
（三）寻租。当市场势力通过政府干预而人为地保持下来时，可能会 产生第三种类型的无效率——寻租。寻租（Rent Seeking）是指 那些企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源。 （四）生产无效率。具有强大市场势力的企业很少有动力来提高成本 效率。
反垄断法概述
概念：一般是指国家调整企业垄断活动或其他限
制竞争行为的有关实体法和程序法。
立法目的和保护对象：
维护自由、公正的竞争机制； 保护竞争企业和消费者的利益。
经济学理论对反垄断法的影响
哈佛学派——市场结构决定市场行为，市场行为产 生市场绩效(SCP)。因此，反垄断法关注的重点不 是企业行为，而是市场结构； 芝加哥学派——竞争行为，尤其是提高经济效益的 竞争行为，就其本性而言，是要损害竞争对手的。 关键不在于某种行为是否损害竞争者或排斥竞争对 手，而在于它是否促进社会的经济效益，因此，反 垄断法的重点“应从市场份额转向经济效益”
我国反垄断法尚需完善之处
管制性产业的垄断问题
行政垄断问题
反垄断法的执法体制问题
相关规定需要进一步明确含义、说明标准、具
第3章 弹性理论
对于任何存在函数关系的经济变量之 间，都可以建立二者之间的弹性关系或 进行弹性分析。
弹性系数：表示弹性的大小。
因变量变动的比率 ＝ —————————
自变量变动的比率
弹性分析是数量分析， 对于难以数量化的因素 便无法进行计算和精确 考察。
2.需求价格弹性 price elasticity of demand
价格变动百分比>需求量变动百分比 提高价格会增加总收益 降低价格则会减少总收益
征收消费税，会提高商品价格 需求越缺乏弹性，消费者负担比
重越大，对生产者有利； 需求富有弹性，消费者负担比重
小，生产者负担比重大。
例：
为什么化妆品可以薄利多销而药品却不行？ 是不是所有的药品都不能薄利多销？为什么？
TR3=P3×Q3=0.22×95=20.9元 TR3 –TR1=20.9 –20= 0.9元 TR3>TR1，表明面粉价格上调，总收益增加。
“谷贱伤农”：需求缺乏弹性的商品，E < 1
需求量变动的比率小于价格变动的比率。 价格上调,总收益增加,对生产者有利； 价格下调,总收益减少,对生产者不利。
P
（1）供给的价格弹 性 ：以价格为自变量， 以供给量为因变量的 弹性关系。
用供给量变动百分比 除以价格变动百分比 来计算。
供给量变动百分比
供给价格弹性 =
价格变动百分比
•A Q
（2）供给价格弹性公式
通常情况下，商品供 给量和商品价格成同 向变动 供给的变动量和价格 的变动量的符号是相 同的。
（3）供给价格点弹性的几何求法
规律：
P
若线性供给曲线的延长线 点弹性 与坐标横轴的交点位于坐标
原点的左边，则所有点的弹