洛克有限政府理论及其对我国政府建设的启示
《成人高教学刊》2009年第6期洛克有限政府理论及其对我国政府建设的启示秦绪娜
约翰·洛克（1632—1704）是17世纪英国著名的哲学家、政治思想家，古典自由主义的奠基人，其宪政思想的精髓———有限政府理论［1］影响了大批的学者、思想家，并对近现代西方国家政府的建构与运行发挥了重要的推动作用。本文参照相关的历史背景来考究洛克有限政府理论的逻辑框架，并在此基础上分析这一思想对我国当前政府建设的启示。一、洛克有限政府理论的形成背景任何一种理论都不是凭空产生的，都与特定的时代背景相关联。洛克有限政府理论是时代的产物，其形成是与17世纪英国社会的政治、经济和文化背景分不开的。为了更好地认识和理解洛克的有限政府理论，先来了解其产生的根基，即时代背景。政治情势。17世纪的英国在政治上是发生根本性变革的时代。17世纪三四十年代，英国的阶级矛盾已经十分尖锐，矛盾的双方是：代表封建势力的国王、封建贵族和僧侣；新兴资产阶级和新贵族。1642年英国内战爆发，1649年查理一世被处死,新兴资产阶级和新贵族宣布英国为共和国。但1660年斯图亚特王朝又复辟。当时在议会中形成了两派：反对国王的“辉格党”和拥护国王的“托利党”。1685年詹姆士二世上台后,采取了一系列损害资产阶级和新贵族利益的措施。面临着新的革命威胁,辉格党和托利党便携手于1688年实行政变,把詹姆士二世的女婿威廉从荷兰迎来承继王位,詹姆士二世逃往法国。由于这次政变未经过流血,所以史称“光荣革命”。此后，通过一系列法案法律使得国王失却其作为封建君主的权力,议会成为唯一的立法机关,其权力决定一切。这样就形成了英国的立宪君主制。亲历此革命全过程的洛克对几十年来的政治历史做了反思，最终提出了其有限政府理论。经济基础。16至17世纪,西方资本主义经济飞速发展，新兴资产阶级和新贵族在经济上开始占有优势，他们继而在政治方面要求当权,以确保其经济的发展。但是，斯图亚特王朝国王詹姆士一世及其后继者查理一世主张“君权神授”,政治上独断专行,给资本主义的发展带来极大损害，严重影响了新兴资产阶级和新贵族的利益。作为时代的见证人，洛克深刻思考君权、政府问题：一方面，他坚决反对君权神授；另一方面，他主张只能保护不能侵犯人民利益的政府。于是，在反对君权神授基础上的有限政府观成为洛克的必然选择。文化影响。可以说，西方自古希腊、罗马延续下来的深厚的政治文化传统是洛克有限政府思想的源头。从古希腊到文艺复兴、宗教改革，再到启蒙运动，历史产生了一代又一代的思想家，如苏格内容提要：作为17世纪英国著名的政治思想家、古典自由主义奠基人，洛克的经典政治思想是其有限政府理论。此理论以自然状态、天赋人权为历史假定，以社会契约、权利让渡为逻辑起点，以分权制衡、法治国家为政府架构，系统严密地论证了有限政府的正当性。洛克的有限政府理论对近现代西方国家政府的建构与运行产生了极大影响，对我国当前的政府建设亦有重要的启示和借鉴意义，它启发我们建设符合社会发展需要的以民为本、重在法治的有限政府模式。关键词：洛克；有限政府；政府建设；启示人文社科
21--《成人高教学刊》2009年第6期拉底、柏拉图、亚里士多德、西塞罗、路德等，他们对一系列政治问题做了深入探讨，提出了经典的优秀思想，像自由、平等、民主、法治、社会契约论等，这些深刻影响了洛克，给洛克以启发。洛克正是积极吸收借鉴了西方文化的精华,使其有限政府思想的提出具备了坚实的理论和思想文化基础。二、洛克有限政府理论的逻辑分析（一）历史前提：自然状态、天赋人权洛克有限政府理论的逻辑起点是政府（国家）的起源，而要追溯政府起源就必须考究人类原本自然地处于什么状态。洛克和近代一些思想家如霍布斯、卢梭等都提出政府（国家）产生的历史前提是自然状态。在洛克看来，自然状态是这样的状态：首先，它是一种完备无缺的自由状态，人们在自然法的范围内，按照他们认为合适的办法，决定他们的行动和处理他们的财产和人身，而无需得到任何人的许可或听命于任何人的意志；其次，它是一种平等的状态，在这种状态中，一切权力和管辖权都是相互的，没有一个人享有多于别人的权力，人们毫无差别地生来就享有自然的一切同样的有利条件，人人平等，不存在从属或受制关系；最后，它是自由平等的状态，但不是放任的状态，因为自然状态有一种为人人所应遵守的自然法对它起着支配作用，自然法（亦即理性）教导着有意遵从理性的全人类，并把它交给每一个人去执行，每人都有权惩罚违反自然法的人，以制止违反自然法为度。由此看来，在自然状态中，人们生来就享有完全自由平等的权利，即天赋人权。洛克认为，人的自然权利主要包括三个方面：生命权、自由权和财产权（洛克的财产权有广义狭义之分，广义包括这三个方面，此处是狭义）。生命权是人一出生就享有的生存权利，这是人的其他权利的基础。自由权是指其人身自由的权利，别人没有权力加以支配；就财产权来说，只要有人使任何东西脱离自然状态所提供的和那个东西所处的状态，他就已经掺进他的劳动，在这上面掺加他自己所有的某些东西，因而使它成为他的财产，即劳动给予财产权。这里，洛克将劳动和财产、价值联系在了一起，他认为“将绝大部分的价值加在土地上的是劳动，没有劳动就几乎分文不值。”［2］这可以说是劳动价值观的一大贡献。原来是人人所共同享有权利的东西，在有人对它施加劳动以后就成为他的财物（即财产）了，但人的财产是有限度的，以够享用为度，超过这个限度就不是他的分内应得，就归他人所有。概括而言，政府（国家）产生的历史前提是自然法所支配的自然状态，自然状态下的人们享有自由平等的包括生命、自由、财产的自然权利，这些权利是天赋的，是一种天然的规定，它先于国家权力。（二）政府起源：社会契约、权利让渡在自然状态中，人们自由平等地享有生命、自由、财产等自然权利，那为什么还要脱离自然状态组建国家、进入政治社会呢？洛克分析，自然法赋予人们各项权利，但这些权利的享有是很不稳定的，有不断受别人侵犯的威胁。自然法不能确保个人权利的完全享受，这主要源于自然状态的三大缺陷：一是缺少一种确定的、规定了的、众所周知的法律，为共同接受和承认为是非的标准和裁判他们之间一切纠纷的共同尺度；二是缺少一个有权依照既定的法律来裁判一切争执的知名的和公正的裁判者；三是缺少权力来支持正确的判决使它得到应有的执行。正是由于此类缺陷，使得人类尽管在自然状态中享有各种权利，但缺少相应的保护，所以最终人类相互订立契约，让渡个人在自然状态中的部分权利交给特定的人行使以更好地保护他们的权利。个人让渡的部分权利主要包括两类：一是在自然法的许可范围内，为了保护自己和别人，可以做他认为合适的任何事情的权利；二是处罚违反自然法的罪行的权利。人类将这两类权利交给社会，由社会加以处理。个人权利让渡后社会发生了三方面变化：第一，自然法变为实在法。形式上表现为不成文法变为成文法；性质上表现为自然法高于实在法、规定实在法，实在法源于自然法、体现自然法；内容上表现为实在法是部分自然法的具体载体。进人国家状态后，人们仍然服从自然法，人们根据自然法有推翻不能体现自然法的实在法并加以重建的权利。第二，自然状态过渡到政治社会状态。突出的表现是自然状态是一种受自然法统治、无政治权力、人们依自然法自由处理各种事务的无政府状态。而政治社会状态则是一种表面上受到实在法统治、有政治权力、人们依据实在法享受权利并承担义务的有政府状态。第三，人文社科
22--《成人高教学刊》2009年第6期个人权利部分让渡，国家权力诞生。自然状态中，人们依据自然法享有自然权利，不存在国家权力，人们只遵从理性而生活。而进人政治社会状态后，根据契约，国家权力从个人权利中分化出来，人们的行为由受不明文的自然法节制转而受统治政治社会的实在法和国家其他权力的节制，以维持符合契约精神的、能给所有守法公民带来幸福、平等、自由、安全和财产权保护的政治秩序。［3］由此国家政府就产生了，它是“针对自然状态的种种不方便情况而设置的正当救济办法”，［4］是基于人民同意的社会契约和个人部分权利的让渡，其目的只是保护人民的和平、安全和公众福利等权利，政府之于个人只具工具性的功用，是手段而非目的。由此产生的政府，源于个人部分权利的让渡必然导致其权力是有限的，源于其只是保护人民权利的目的必然导致其职能范围是有限的，所以这样的政府必然是有限政府。（三）政府架构：分权制衡、法治国家怎样构建适于人类的有限政府呢？政府权力的行使和政府的构建都需要人去实现，但人类天性具有行善作恶的双重可能，这必然导致政府亦具有行善作恶的可能。并且，一切有权力的人都容易滥用权力,这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才休止。［5］基于对政府权力扩张延展性的高度警惕和制约性考虑，必须对政府权力加以限定和制衡。为此，洛克通过分权与法治两个方面来构建其有限政府。分权制衡。人民基于理性按照自愿原则将个人部分权利让渡给政府，构成政府权力，但由于所有的权力都有无限扩展的潜能，扩展到一定程度势必会导致腐败侵犯公民权利，所以要对政府权力加以限制以防止专横。在洛克看来，对政府权力限制的主要办法就是分权制衡。洛克将政府权力分为立法权、执行权和对外权。立法权是指享有权利来指导如何运用国家的力量加以保障这个社会及其成员的权力。执行权是经常存在的负责执行被制定和继续有效的法律的权力。对外权是包括战争与和平、联合与联盟以及同国外的一切人士和社会进行一切事务的权力。在这三项权力中，立法权是国家的最高权力，是神圣、不可变更的，执行权和对外权从属于立法权。立法权和执行权必须分立，由不同的国家机关行使，而执行权和对外权很难分开和同时由不同的人所掌握，所以二者是联合在一起的。作为最高权力机关，立法机关可以制衡行政权，当其认为有必要时有权加以收回和处罚任何违法的不良行政，但立法权是委托权力，要受人民的制约，只有人民才能通过组成立法机关和指定有谁来行使立法权，当人民发现立法行为与他们的委托相抵触时，人民方面仍然享有最高的权力来罢免或更换立法机关。所以，立法权不是绝对的，应有所受限：第一，他们应该以正式公布的既定的法律来进行公正的统治；第二，他们所制定的法律除了为人民谋福利这一最终目的之外，不应再有其他目的；第三，他们未经人民自己或其代表同意，绝不应该对人民的财产课税；第四，他们不应该也不能把制定法律的权力让给任何其他人，或把它放在不是人民所安排的其他任何地方。［6］这是洛克有限政府思想的核心所在。这里，洛克明确的将政府权力加以分立，并借助于各权力之间的相互制约和个人权利对政府权力的制约实现政府的分权制衡。洛克是近代分权学说的首创者，其分权思想为孟德斯鸠及后来者的分权制衡思想奠定了坚实的基础。法治。洛克的法治思想体现为两个方面：一是强调法律的权威性；二是强调法律面前人人平等。洛克认为，处在政府之下的人们的自由应有长期有效的规则作为生活的准绳，这种规则为社会一切成员所共同遵守，并为社会所建立的立法机关所指定，这种规则就是法律。法律按其真正的含义是指导一个自由而有智慧的人去追求他的正当利益，对受法律支配的一切人公正地运用法律，借以保护和救济无辜者。法律一经制定，任何人都不能凭借他自己的权威逃避法律的制裁，也不能以地位优越为借口，放任自己或任何下属胡作非为而要求免受法律的制裁，公民社会中的任何人都不能免受其法律的制裁。洛克主张，政府必须实行法治，以正式公布和经常有效的法律而不是以临时的命令和未定的决议来进行统治，只有如此，政府权力才能得到有效限制和规范，人民权利才能得到切实保障，因为法律的目的不是废除或限制自由，而是保护和扩大自由，“哪里没有法律，那里就没有自由”。［7］洛克正是通过这种法治原则来规范政府权力运作和权力范围，法治成为政府的内在约束机制和有效限制手段。人文社科
有限政府理论视野下的服务型政府职能
文海 ＬｌＴＥＲＡＲＹ 艺苑 ＧＡＬＬＥＲＹ 创新论坛
有限政府理论视野下的服务型政府职能
丁瑜
（中南民族大学公共管理学院，湖北武汉４３００７４）
摘要：英国资产阶级革命时期著名的唯物主义哲学家、激进的政治思想家洛克在其１６８９年出版的《政府
论》一书中系统的阐述了有限政府理论，这一重要思想对我国的政府职能转变和改革具有重要的启示意义。
当今，我国政府正处于公共管理职能的转型期，目标定位是建立公共服务型政府，促进公共服务市场化的改
革，实现政府公共服务职能的转变。本文阐述了有限政府理论的主要观点以及服务型政府的职能，并从有限
政府理论的角度分析了我国行政改革和政府职能转变的趋势，在此基础上对我国服务型政府建设提出了几
点建议和思考。 关键词：有限政府理论；服务型政府；政府职能；启示
中图分类号：Ｄ６３ 文献标识码：Ａ文章编号：１００，５一，５３１２（２０１０）０３—００９１—０２
一、有限政府理论概述 有限政府理论是由英国资产阶级革命时期著名的唯物主
义哲学家和激进的政治思想家洛克在１６８９年出版的重要政
治著作《政府论》一书中系统阐述的理论。有限政府是权力受
到严格限制的政府，是指政府自身在规模、职能、权力和行为
方式上受到法律和社会的严格限制和有效制约。有限政府理
论的系统描述为：确立与维持对政治行为与政治活动有效控
制的技术，旨在保障人的权利与自由，实际上是一种试图协调
个人权利与政府权力的关系，在公民个人的适当自由和政府 权力的适当范围之间寻求平衡的政府理论。
有限政府理论的主要观点有：第一，合法的国家是建立
在人民共同协议的契约基础上的国家，这是有限政府理论的 前提。洛克认为，自然状态存在着一些缺陷，要求人们尽快加
入政治社会或公民社会，放他们在自然状态下拥有的单独行
使的处罚权力交给他们之中被指定的人来专门加以行使，这
些人会按照社会一致同意或人民代表一致同意的规定来行使
权利，从而保护人民的财产权。第二，个人权利是政府权力的
洛克有限政府理论的逻辑演进
｛鼻Ｊ占缸金 ２０１３・６（上） ◆法学研究 洛克有限政府理论的逻辑演进 王堰平 摘要个人权利与政府权力之间的对立统一关系是近代西方政治理论的核心问题，个人自然权利的适当自由与政府权 力的适当履行关系着社会的稳定和发展。洛克的有限政府理论就是权利到权力逻辑演进与博弈平衡的理论经典。洛克在 自然状态，天赋人权的自然权利的条件下，以个人权利让渡给政府权力为逻辑起点，通过分权制衡和法治，系统严密地推导 出有限政府理论，试通过权力源于权利，权利高于权力的逻辑演进，构建起有限政府的权利政府观，从而达到政治社会的稳 定，社会秩序的和谐。 关键词 自然权利 有限政府理论政府权力 作者简介：王堰平，临沂大学法学院２０１０级本科，研究方向：法学。 中图分类号：Ｄ９０ 文献标识码：Ａ 英国政治学家厄奈特。巴克在分析古希腊政治哲学产生时 指出：“一切政治思想产生的先决条件就是必须意识到个人与国 家的对立，应为每个政治思想家的任务就是调和并消除这种他已 意识到的其量的对立。意识不到这一对立，一切政治学的问题涉 及国家的权力基础和法律源泉问题就失去了意义。不调和这一 对立，这些问题就没有一个能得到解决。”英国资产阶级革命时期 著名政治思想家洛克在《政府论》通过分析个人权利与政府权力 的逻辑演进，对立统一，推出有限政府理论：从原始的自然状态为 逻辑起点，以自然权利为核心，利用社会契约论，从源头演进出政 府权力的来源和目的，利用分权制衡，法治为政府框架，推导出政 府权力的有限。本文笔者师徒通过分析权力来源于权利，权利高 于权力——个人权利与政府权力的内在逻辑关系，阐明有限政府 理论的内涵，进而为我国宪政建设提供可供借鉴的启示。 一、政府权力来源于自然权利的部分让渡 （一）自然状态到政府状态的逻辑演进 洛克的《政府论》从自然状态的假设出发来探讨政府权力的 来源。“为了正确了解政治权力并追溯他的起源，我们必须考究 人类原来自然地出于什么状态。”洛克认为，在政治社会形成之前 存在一种自然状态，这种“完备无缺的自由状态；平等有序”的自 然状态不同于霍布斯假定的物质匮乏，敌对的战争状态。自然状 态是一种平等、自由、安全、友爱、和平的自然联合体，人们享有生 命权、健康权、财产权和自由权，这些权利神圣不可侵犯。第一， 在这种自然状态下，人与人的权利地位是平等的，任何人的权利 数量也不多于其他人，同时，人们自由处分人身财产那权利的自 由不受任何人的干涉和影响。第二，这种自由平等的自然状态虽 然是自由状态，但每个人都要受自然法的限制都要受理性的约 束，在行驶自己的权利时，不能侵害他人的生命、健康、自由和财 产。所以，自然状态虽然是自由状态，但却是有序地自由状态，不 是放任的自由状态。也就是说，每个人都充分享有自由但自由受 文章编号：１００９．０５９２（２０１３）０６．００５．０２ 自然法的限制和约束。第三，“为了更好地保障个人的自然权利， 自然法赋予每个人维护和平、制止和惩罚犯罪的权力。”也就是说 在自然状态下，人人享有旨在制止相关罪行而惩罚犯罪行为的权 ． 利，以及受损害方要求赔偿的权利。与此同时，每个人都是自然 法的执行者，为维护自然法，维护和平，保卫全人类，每个人都有 权惩罚违反自然法的人。 虽然上述自然状态描述得如此美好，但洛克认为国家的产生 是必然的，这一必然性源于自然状态下的缺陷性。由于自然状态 的种种缺陷和不理想，国家、政府应运而生来弥补自然状态，自然 权利的不足。洛克在《政府论》中将自然状态的缺陷概括为：第 一，没有一种确定的、公开的标准来判断是非。洛克认为在自然 状态下，人们保护自身利益，惩罚犯罪的时候依靠的是自由和平 等的价值理念，而这种精神精神层面的价值观念因每个人的教育 背景，认知能力，利己心态等影响价值理念的实现。第二，缺少一 个有权的、公平的和知名的裁判者。也就是说在自然状态下每个 人都是自己的裁判者，但好似人人都会偏袒自己，易导致不公正 的判决。第三，缺少权力来支持正确的判决。正是由于自然状态 下个人自由权利的缺陷性行驶，具有不稳定性，受到侵害和威胁 的个人权利，使人们愿意放弃自由平等，但是却充满威胁与恐惧 的自然状态进入社会状态，结成政治社会来求得保护。由此可 见，个人权利的自然状态的缺陷性推动了政府状态的逻辑演进。 （二）自然权利到社会契约的逻辑演进 为了保护个人的自然权利不受侵犯，需要一个共同的裁判者 代替个人裁决争端，人们将部分权利让渡出去，相互订立契约，把 这部分权利交给他们中间指定的人来治理社会，维持社会秩序。 ’ ‘ 政府的权力来源于人们的委托，他不是无限的，由于权利让渡给 权力是基于个人与社会订立的契约，因此政府权力要受到所订立 契约的限制，具有有限性。 政府的权力来源于人们自然权利的部分让渡，政府权力有
洛克《政府论》读书报告会讲稿(超详细)
《政府论 (下)》读书报告
一、概述
1．【作者】约翰·洛克（1632~1704）
洛克是英国著名的哲学思想家、政治学家、教育学家，是第一个全面系统地阐述宪政民主思想，以及提倡人的“自然权利”的人，《政府论》上、下篇是他的代表作。他的政治理念也深远地影响了美国、法国、英国以及其他的西方国家。
2．【简介】《政府论》上、下篇
上篇：《政府论——论某些错误的原理》，主要批判了拥护封建王权的罗伯特·菲尔曼爵士的“君权神授”学说。
下篇：《政府论——论政府的真正起源、范围和目的》，系统提出了资产阶级革命的宪政理论，其内容较上篇更为重要。
二、写作背景
17世纪英国爆发了第一次具有世界历史意义的资产阶级反对封建制度的革命。1642-1649-1660-1688年英国革命经过了内战、共和、克伦威尔军事独裁，最终通过1688年的光荣革命，资产阶级和新贵族相互妥协建立了君主立宪制。
然而，各阶级和各阶层为了争取自己的权利和利益形成了多种有关国家组织形式的要求和主张。资产阶级要巩固政权，就必须要有一套完整的理论支持。《政府论》的诞生，就是旨在打击封建王权，并为新建立起来的君主立宪制下的议会主权制度进行辩护。
事实上，《政府论》在很大程度上为资产阶级“光荣革命”正了名，也奠定了现代政治学的发展基础。
三、思考
政府是什么？
它是怎样来的？
人们为什么需要政府？
四、主要观点
洛克指出：根据宇宙的自然法则人们生而自由，被赋予生命、自由和财产的自然权利。因为人们是自私的，也是有理性的，所以他相信理性能够克服这种危险。人们之间能达成协议或契约，建立政府，以保护他们的权利。如果政府不能保护他们的权利，人们可以改变它，必要时革命。
洛克的《政府论》是一个论证严密的逻辑体系。包括三个方面：
一、政府权利的来源：自然状态，天赋人权，社会契约。
二、政府权利的目的：保护生命、财产、自由等个人权利。
论《政府论》中洛克的有限政府思想
理论研讨 中国市场２０１１年第３５期（患第６４６期） 论《政府论》中洛克的有限政府思想 王喜燕 （湖南大学 政治与公共管理学院，湖南 长沙４１００８２） ［摘要］洛克以自然状态为理论起点，以社会契约论为理论基础，以保护个人财产为核心，论述了政府的起源、 范围和目的，然后又通过对法治和分权等方面的阐述建立了其比较系统的有限政府思想，这种思想固然有它历史的和阶 级的局限性，但其法治、分权、Ａ．￣Ｌ￣ｋｘ等理论对完善我国现有的行政体制有着积极的借鉴意义。 【关键词］洛克；《政府论》；有限政府；行政体制 ［中图分类号］Ｄ６３２ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００５—６４３２（２０１１）３５—０１３４—０１ １ 《政府论》中洛克有限政府论思想的内容 第一，政府的起源和目的：社会契约。在《政府论》 中，洛克用自然法和社会契约论来解释政府的起源和目 的。洛克认为，在政府产生之前，人类生活在一种完美的 自由状态之中，自然法即人类理性教导着全人类：任何人 都不得侵犯他人的生命、自由和财产。但是同时这种自然 状态也有诸多不足之处：一是在自然状态中，缺少一种确 立的、固定的、众所周知的法律，而这种法律是大家一致 同意接受和承认的是非标准，是裁判他们之间所有冲突的 共同尺度。二是在自然状态中，缺少一个众所周知的、公 正的、并且是有权根据既定法律裁决一切争执的裁判者。 三是在自然状态中，常常缺少一种权力作为正确判决的支 持和后盾，使它得到恰当的执行。自然状态的这种缺陷会 使失去理性的人们对他人造成伤害，侵害别人的权利，甚 至用强力剥夺他人的自由，这时自然状态就会遭到破坏， 随之而来的便是残酷的战争状态，这是一种将导致人类自 身毁灭的状态。因此，为了克服自然状态的缺陷，避免进 入战争状态，谋求“舒适、安全和和平的生活”，“安稳 地享受他们的财产”，防止外来侵犯，人们便相互订立契 约，自愿放弃一部分自然权利，把它们交给他们中问被指 定的人，按照社会全体成员或他们授权的代表所一致同意 的规定来行使。于是，国家就成立了。“在这里，我们看 到了立法权和行政权的原始权利和起源，也看到了政府和 社会本身的原始权力和起源”。 第二，政府自身组织的限制：法治与分权。洛克在论 证了政府的来源和目的之后，洛克又通过法治与分权说明 了政府的有限性，这是一种消极的限制。法律是有限政府 存在的基础，可以起到限制政府权力、保障人民生命、自 由和财产的作用。因此，为了限制和规范政府权力，保证 个人权利不受或尽可能少受侵害，政府必须实行法治，且 只能以正式公布和经常有效的法律，而不是以临时的命令 和未定的决议进行统治。 在法治的基础上，洛克又提出了分权制衡理论，以防 止政府的专横和权力滥用。洛克认为国家应分为三种权 ２０１１．９ 力，即立法权、执行权和对外权，它们相互制衡，各司其 职。其中立法权是最高权力，由代表人民的议会行使，负 责法律的制定和公布；而执行权和对外权从属于立法，由 君主行使。由此看来，立法权是最高的权力，但同时它也 绝不是一种专断的随心所欲的权力，它还受到执行机关的 监督，且以保障人民的自由平等和生命财产安全为最终 目的。 第三，政府的外部限制：人民主权和革命权。除了对 政府自身的组织进行限制外，还需要动用外部的力量即人 民的力量的监督，因为政府的权力是来自于个人权利的让 渡及人民相互之间契约的缔结。人民是主权者，离开人民 的参与和监督，有限政府的设置是不完整的，人民的利益 和权利也无法得到保障。洛克认为，政治社会的建立及政 府权力的形成和行使都是基于人民的同意。在《政府论》 中，洛克指出，只有经人民同意的政权，才是具有合法性 的政权，这体现了洛克主权在民的思想。 革命权也是洛克有限政府思想的一个重要组成部分， 即当政府权力越过公共利益的范围或者统治者企图滥用公 共权力为个人谋求私利时，人民就拥有对政府进行仲裁和 反抗的权力。“人民是仲裁人”，人民可以适当地仲裁立 法机关或者君主的行为是否背叛了他们的委托。洛克对于 民众的这种革命权给予肯定，这不仅使人民的权力得到保 证，而且民众对立法机关的撤换还可以制止更多的叛乱， 因为叛乱的根源不是在于民众的无知和反复无常，而在于 统治者有负于民众委托的初衷，因此，真正的叛乱者是背 离民众委托的君主而不是民众。 ２对洛克有限政府思想的评价 第一，洛克的有限政府论赋予政府一种新的内涵。洛 克在论述国家起源的时候，摆脱了传统的君权神授观点， 认为政府的合法性来源于人民的授予，是人民自愿放弃一 部分权利的后果，本质是为了公众的福利。但洛克把自然 状态作为其有限政府思想的基础和前提，这是不科学的， 因为洛克所认为的自然状态不管是在现在还是未来都是不 存在的，它只不过是一种假想，从这一点（下转Ｐ１３８）
建立有限政府
“有限政府”是指政府自身在规模、职能、权力和行为方式上受到法律和社会的严格限制和有效制约。
法治的最重要的政治职能就是铲除无限政府，确立和维持一个在权力、作用和规模上都受到严格的法律限制的“有限的政府”。
有限的政府与有效的政府并不对立，相反，有限的政府是有效的政府的前提。不是有限的政府，不可能是有效的政府。无限而有效的政府是什么都干得出来的政府。大跃进、文革之类的“伟业”，就是这类政府的最典型的注脚。在有限政府之下，要使国家和政府有所作为的最好办法，就是对国家和政府的权力和能力加以必要的限制。没有限制的权力，必然要导致对权力的滥用，从而败坏了国家的能力。一个合理的政府理所当然地只能是有限的政府。
建立有限政府才能实现政府的目的
来源：作者：
洛克在其著作中论述政府存在的起源，人民为什么放弃自己的一部分权力，让自己受制于其他任何权力的统辖和控制的原因。人在自由状态下是他自身和财产的绝对主人，同最尊贵的人平等，而不受任何人的支配，那他为什么不充分享受这种权利呢？这个原因是显然的。虽然人在自然状态中享有不受支配的权利，但这种享有是很不稳定的，有不断受别人侵犯的威胁。既然人们都一样有王者的气派，人人都是平等的，而大部分人又并不严格遵守公道和正义，个人在这种状态中对财产的享有就很不安全、很不稳妥。“这就使个人愿意放弃一种尽管自由却是充满着恐惧和经常危险的状况；因而他并非毫无理由地设法和甘愿同已经或有意联合起来的其他人们一起加入社会，以互相保护他们的生命、特权和地产，即我根据一般的名称称之为财产的东西。”
人们之所以放弃自然状态下的所有自由，是因为这种自由可能会使他们的财产受到损失。因为在自然状态下，有着许多缺陷。在自然状态中，首先缺少一种确定的、规定了的、众所周知的法律，为共同的同意接受和承认为是非的标准和裁判他们之间一切纠纷的共同尺度。其次，在自然状态中，由于每一个人都是自然法的裁判者和执行者，而人们又是偏袒自己的，缺少一个有权依照既定的法律来裁判一切争执的知名的和公正的裁判者。在自然状态中，除了缺乏共同遵守的法律和裁判者，还缺乏权威，来使那些受到损害的人，得到帮助，使侵害别人的人受到惩罚。因此，人类在自然状态中的种种权利既不正常又不可靠。自然状态实际上很不安全。所以人们很快就被迫加入社会，希望他们的财产由此得到保障。正是这种情形使他们甘愿各自放弃他们单独行使的惩罚权力，交由他们中间被指定的人来专门加以行使；而且要按照社会所一致同意的或他们为此目的而授权的代表所一致同意的规定来行使。这就是立法和行政权力的产生缘由，政府和社会本身也因此产生。
有限政府
一、关于“限政”的认识
可将“限政”概括为以下两个方面的含义：
（一）从政治权力的设置看，政治权力的范围有限
何为“政治权力”？按照英国学者洛克的观点，“政治权力就是
为了规定和保护财产而制定法律的权利，判断死刑和一切较轻处分
的权利，以及使用共同体的力量来执行这些法律和保卫国家不受外
来侵害的权利，而这一切都是为了公众的福利。”论者认为“政治权
力”具有这样几个特点：⑴政治权力是“权源”与“权用”的统一体。
权源”即政治权力的来源；“权用”指政治权力的运用或运行。⑵政
治权力都具有目的性，都是围绕特定的目的而行使和运作的。⑶政
治权力都是由具体的人所掌握和行使的，受人性无限贪欲所支配，
政治权力攫取资源的过程是无休止的，政治权力天然地具有无限扩
张性和膨胀性。
从政治权力的来源和目的看，它的范围是有限的，政治权力来
源于人民与社会的同意和授权，人们把本属于自己的权利让渡出去
形成政治权力，授予同一个个体或组织来行使以保障其“剩余的权
利”。对于人们未明确出让的权利政治权力主体则不能行使。因此，
从本源看公民的权利和自由就是政治权力的范围界限。
（二）从政治权力的运行看，其主体行使政治权力时应当受到限
控，不许超出特定的范围
在确保政治权力主体其权力范围有限的情况下，还必须使它能
够按照既定的方法、途径和程序来行使权力。只有这样，限制权力，
保障公民权利和自由的宪政目标才能实现。需要补充的是，政治权
力行使的范围必须由宪法和法律来规定，为了适应社会的变化这个
范围又是动态的，可变的，但这种变化也必须通过宪法和法律来完
成。
根据以上分析，规范和控制政治权力的设置和运行是对限政的
主要理解。然而从“限政”的正当性中可以看出它的另外一个应有
之义。
二、“限政”的正当性
政治权力的主要主体是政府，此处试从规范和控制政府的正当
性来说明“限政”的正当性问题“。限政”的重心是“限”政而不是“灭”
政，那么它其中有一层潜在的含义或前提即政府必须是存在的。因
洛克的政治思想总结
洛克的政治思想总结
约翰·洛克（John Locke）是17世纪英国的哲学家和政治思想家，他的政治思想对于后世自由主义和民主主义的发展产生了深远影响。他的政治思想主要展现在他的两部作品《论政府》（Two Treatises of Government）和《人类理解论》（An Essay
Concerning Human Understanding）中。
在《论政府》中，洛克提出了他的政治哲学基础。他首先推翻了一种王权神授论的观点，主张政治权力来自人民而不是上帝。他认为人们生来便平等，拥有自然权利，包括生命、自由和财产。政府的存在目的是保护这些自然权利。洛克认为政府的合法性依赖于人民的同意，人民可以随时推翻不保护他们权利的政府。
洛克进一步讨论了社会契约理论，认为人民与政府之间存在一种契约关系。人民同意通过政府来保护他们的权利和利益，而政府则应该遵守其职责和限制。政府无权侵犯人民的自然权利，否则人民有权反抗。政府的权威来自人民的授权，它只有通过执行法律和维护人民的权利才能保持合法。
洛克的政治思想中另一个重要的概念是“私有财产”。他认为个人有劳动权，即通过劳动获得的财产属于个人所有。私有财产的保护是政府的职责之一。洛克强调私有财产权的重要性，因为它不仅是保证人民自由的基础，也是经济繁荣和社会发展的基础。
洛克对统治者的要求也非常明确。他认为政府的权力是有限的，它应该遵守法律和立法机构的制衡。政府不应该滥用权力，也不应该侵犯人民的权益。对于违反这些原则的统治者，人民有权利推翻他们并建立新的政府。
洛克的政治思想对于后世的自由主义和民主主义思潮产生了深远的影响。他的观点强调了个人权利和私有财产的重要性。他的社会契约理论为人民参与政治决策提供了法律和道德基础。他的政治观点也影响了美国独立宣言的起草，其中包括了许多洛克的思想。洛克在政治哲学领域的贡献被视为对现代民主制度的奠基石之一。
然而，洛克的政治思想也存在一些争议。一些批评者指出，洛克的思想过于理想化，没有考虑到现实政治权力的复杂性和人性的弱点。他的政治理论也被一些人批评为过于重视个人利益而忽视了社会的整体利益。
政府论读书报告
《政府论》读书报告
一、背景简介
《政府论》，出版于1690年,是英国约翰·洛克（john locke）的政治著作。其作者约翰·洛克，生于1632年8月29日，英国哲学家，卒于1704年10月28日，终生未娶。他开创了经验主义，也是第一个全面阐述宪政民主思想以及提倡人的“自然权利”的哲学家， 他的政治理念深远地影响了美国、法国、英国以及其它的西方国家。
1640年开始的英国资产阶级革命掀开人类历史的新纪元，宣告了世界近代史的开端。经过了从1642到1649年的流血斗争，资产阶级和新贵族于1649年宣布英国为共和国。不久，代表资产阶级和新贵族的克伦威尔走上了军事独裁的道路。从1649年到1660年，由于革命后资产阶级和新贵族的政权背弃了革命士兵和人民群众的利益，士不断地起义，农民革命运动也在增长。财政危机到了1659年已经十分严重，资产阶级和新贵族又利用封建王朝的势力来镇压人民的革命运动，但复辟后的封建政权却恢复了旧选举和旧选区制度，从而保证了大土地所有者在议会中的统治地位，这就使得大土地主同工业资产阶级的利益对立起来。詹姆士二世1685年上台后，采取了一系列不利于资产阶级和新贵族利益的措施，加深了对人民的奴役和迫害，因而在人民群众中激起了新的反抗浪潮。 与此同时英国社会各阶级在政治、经济、和军事的斗争之外，几乎每一阶级都有他们的政治思想上的代言人。这些人的主张和理论，形成了英国资产阶级革命时期中极其激烈的争论。分别有代表资产阶级利益的独立派思想家密尔顿阐释自然法，宣传人权和自由；以及为王权辩护的主要是菲尔麦。
英国思想家洛克
英国思想家洛克，在其《政府论》中，认为一切人，生来就是自由、平等和独立的，每个人和其他人一样有权享受充分的自由，不受限制地享受自然法则所赋予的一切权力和优势，具有自然赋予的权利保障自己的所有，包括生命、自由和财产不受他人的侵害。政府的功能是保障人权，如果政府起不到这种作用，人民就有权改变政府。 这种论点成为了英美等资本主义国家的法律基础。
法国思想家卢梭，在《社会的契约论》一文中，对民主共和政府作出了清晰定义。 每个人都生活在社会中，处在社会的制约内，即使他生来自由。在社会中，每个人其实都不知不觉与社会达成了一份契约，它意味着每个人都将自己包括自己所有的权利完全交给了社会，与其他人一样享受同等的共同的平等，并藉此利用全体的力量来捍卫或保护自己的自身和财产。每个人既是个人又是社会一成员。每个人都有自己的特定的意志，个别意志必须服从社会的整体意志，即公意。公意是谋求大众的利益的最高的力量。它是为所有成员谋利益的，不是单为某个人或某个的组织谋利益的。
霍布斯的“自然状态”可以简单的概括为由于自然资源匮乏而导致人与人之间的一种战争状态。在此前提下，霍布斯提出的“社会契约”就可以很好理解了，即霍布斯将自然状态的描述过于糟糕以及霍布斯对于秩序的渴望有关，可以简单概括为个人放弃管理自己的权利，赋予某一拥有强大力量者（即利维坦），并承认他的一切行为。由此可见，霍布斯的“社会契约”还没有脱离神学影响，而且具有专制的特点。但是不可否认，霍布斯的社会契约论已经提供了西方主权文明的基本逻辑线索，即“自然状态——社会契约——主权文明”。后面的社会契约论的经典作家如洛克和卢梭都基本上是遵循这样的逻辑线索，对社会契约论提出了更加细致、世俗化和适应时代需要的修正。
孟德斯鸠是法国首位公开批评封建统治的思想家，他突破“神授君权”的观点。认为人民应享有宗教和政治自由。认为决定法的精神和法的内容是每个国家至关重要的。保证法治的手段是“三权分立”，即立法权、行政权和司法权分属于三个不同的国家机关，三者相互制约、权力均衡。“三权分立说”对于1787年的《美国宪法》、1791年-1795年的《法国宪法》和1792年的《普鲁士法典》的制定工作产生重大的影响，也完全否定了当时法国社会的三个基石：教会、国会和贵族。
《政府论(下篇)》读书报告
西方社会思想史 SOCI130099.01 于海教授
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——联系钱云会事件的政府作为
范费灵 09300730094 社会学专业
17世纪，一种新的自然法哲学在社会科学领域占据了重心地位，那就是近代自然法。自然法哲学家们试图建立一门综合性的社会科学，试图创立一种有关社会的综合性理论，涉及社会的所有方面和问题，这些问题都是当时这一变革时代所关心的焦点。
《政府论》的作者约翰•洛克是17世纪自然法的主要代表人物之一，一生经历英国资产阶级革命。此次革命在经历了近半个世纪阶级力量的反复较量及政权更替后，终以封建贵族与资产阶级和新贵族的妥协而走向资本主义。洛克一生的政治思想也主要受到这场资产阶级革命的影响，1689年他推出《政府论》，从理论上为资产阶级统治及其新制度进行辩护和总结。
在开始进行详细阐述之前，先对《政府论（下篇）》的大致构架进行一番勾勒。洛克本人给《政府论（下篇）》的副标题定为“一篇关于公民政府起源、范围和目的的论文”，之后整个下篇便是以此为论点进行了多方面的阐述。首先洛克延续《政府论（上）》的论述驳斥君权神授的专职观念，提出政府的构建是为了保护公民财产。接着他阐述了何为自然状态，何为战争状态，并分别论证其不同。从自然法的角度，洛克阐述了他理想中的自然状态，即享有自由，保护私有财产，正义的权利，同时也提出自然状态中的弊端和不足促使战争状态的产生，进而成为人民缔结政府的起源。之后洛克从奴役，财产，和父权三个方面，进行对于自然人拥有基本的三项“自由，私有财产不可侵犯，平等”三个权利的具体阐释。洛克区分了自然自由、社会自由和政府自由的三种状态，阐明了公民要以牺牲自己的部分自由和权力去缔结政府来保护和扩大自由。紧接着论述了政治社会的起源和目的以及国家的形式、范围与所拥有的三项权利。再之后以“权力”为主题，分别阐述了国家权力，特权，父权，政治权力和专制权力。国家权利当中，洛克认为“最高执行者的最高权力仅仅是对法律移植和法律权力的代表”，这构成了洛克君主立宪理论的基础。全文的最后洛克指出了动荡社会下的多个状态，如征服、篡夺、暴政、和最后政府的解体，表明专制政府必然会遭到人民的推翻与反抗，人民享有重建政府的自由从而保护自己的权利。