区域科技创新能力评价指标体系和评价方法
第25卷第2期2010年4月北京农学院学报JOURNALOFBEIJINGUNIVERSITYOFAGRICULTUREVol.25,No.2Apr.,2010
收稿日期:20100305;修订日期:20100320基金项目:北京市自然科学基金项目资助(9102006)作者简介:李娇,1986年出生,女,内蒙古人,硕士研究生,研究方向:农村区域发展*通讯作者:胡宝贵,1965年出生,男,北京人,副教授,主要从事区域经济、农村产业经济研究,Email:hubaogui@126.com区域科技创新能力评价指标体系和评价方法李娇,胡宝贵*(北京农学院经济管理学院,北京102206)摘要:区域科技创新能力评价是科技创新能力研究的重要领域。区域科技创新能力评价研究主要包括评价指标体系和评价方法两个方面。通过综合国内外相关研究文献,对区域科技创新能力评价指标体系和评价方法进行综述。关键词:科技创新;区域科技创新能力;评价中图分类号:F0615,F207文献标志码:A文章编号:10023186(2010)02007803ResearchontheEvaluationofRegionalScientificandTechnicalInnovationAbilityatHomeandAbroadLIJiao,HUBaogui*(Economics&ManagementCollege,BeijingUniversityofAgriculture,Beijing102206,China)Abstract:Theevaluationofregionalscienceandtechnicalinnovationabilityisanimportanttopicofscientificandtechnicalinnovationabilityresearch.Therearetwoaspectsontheevaluationofregionalscienceandtechnicalinnovationability,oneistheevaluationsystem,andtheotheristhemethodsofevaluation.Thispapergivesthereviewandsuggestiononthem.Keywords:scienceandtechnology;innovationability;evaluation区域科技创新能力是区域竞争力的核心,发展区域经济须提高科技创新能力[1]。近年来,国内外许多学者从不同的视角对区域创新能力问题进行研究,取得一定的成果。尤其是对区域创新能力评价的研究,无论是评价指标体系还是评价方法的研究都在不断深化。1区域科技创新能力的内涵国外最早研究区域创新能力的是美国学者埃弗雷特.M.罗杰斯和朱迪思.K.拉森[2]。而国内首次出现区域创新能力一词是在1996年[3]。创新能力是对需要的知识和技能的有效吸收、掌握和改进现有技术,以及创造新技术的能力。区域创新能力是区域可持续竞争的源泉,它不能被转移和购买,不能被复制。区域创新能力根植于组织内部网络模式和个人之间的内在联系,其知识大部分是隐性知识,模仿很困难。区域创新能力包括知识创造、知识流动、企业技术创新能力、创新环境和创新绩效[4],它是以区域内技术能力为基础、实施产品创新和工艺创新的能力[5],是创新过程中,在充分利用现代信息与通讯技术的基础上,不断将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中所具有的一种能力[6]。区域科技创新能力是区域内各科技创新要素相互作用的结果,是区域科技创新结构优化与功能发挥程度的反映。区域科技创新能力是区域经济增长和竞争的决定性因素,其强弱是衡量一个区域科技实力和技术创新能力的重要尺度。而区域科技创新评价则是指以各种统计报表所反映的科技创新指标为主要依据,对各区域的科技创新能力进行评价分析,从而为各级决策人员提供有关综合信息的科学研究[7]。区域科技创新能力评价研究是科技创新能力研究的重要领域。区域科技创新能力评价研究主要包括两个方面,即区域科技创新能力评价指标体系的建立和评价科技创新能力方法的选择。2区域科技创新能力评价指标体系21国外对区域科技创新能力评价指标体系的研究美国是世界上最早开展科技指标研究的国家。Saxe2010年第2期李娇等:区域科技创新能力评价指标体系和评价方法79nian[8]对美国东部波士顿附近128号公路地区和西部旧金山附近的硅谷地区进行详细的调研,分析两种不同风格的区域创新系统各自发展的过程和经验。他认为,区域科技创新能力评价体系源于市场的丰富科技资源、不断衍生和壮大的创新型企业、政府的新政策和管理方法,以及区域主体间互动产生的协同创新能力。而从国家角度建立创新能力评价体系则要从投入与产出入手[9],将投入与产出进行指标细分,运用SWOT分析对各个具体指标进行归类,可以建立创新能力的评价指标体系。在芬兰,评价创新体系的标准有两个方面:一是芬兰创新体系能够为公司提供的创新环境;二是现有的创新政策框架。芬兰创新体系的要素有产业结构、投入产出、优惠的技术政策、传统产业的贡献、科技成果转化程度、政策的灵活性、人力资本、知识创新和政府对科研的投入等[10]22国内对区域科技创新能力评价指标体系的研究中国首次出现区域创新能力一词是在20世纪末,但国内较为系统提出相关的科技指标则是从20世纪80年代中期开始的[3]。中国科技促进发展研究中心率先提出从知识创造、知识流动、企业技术创新能力、创新环境和创新的经济绩效五个方面构建评价指标体系对区域创新能力进行评价[11],随后众多学者分别从不同角度构建区域创新能力评价指标体系,并对不同地区科技创新能力进行全面评价。国内的部分学者借鉴国外构建区域科技创新能力评价指标体系的方法,以科技创新能力的构成要素为主要依据,建立评价指标体系。李宗璋等从科技创新人力资源、科技投入、科技创新产出三方面选择16个评价指标,并采用因子分析法对这16个指标做出评价[12]。魏彦莉[13]提出区域创新能力评价指标包括区域发展研究能力、区域教育培训能力、区域创新服务支撑能力和区域宏观创新环境指数8个一级指标、15项二级指标。吴林海[14]提出一套科技园评价指标体系,从技术创新能力、制度创新能力和支撑创新能力三个方面、17个二级指标进行测评。建立合理的区域科技创新能力评价指标体系,可以对中国各省市的科技创新能力进行多角度的分析[6]。国内也有学者依托其他分类模式建立区域科技创新能力的评价指标体系。构建区域创新能力评价指标体系可以从宏观、中观、微观层面上分别考虑[15]。运用建模的方法,根据国家可调控程度和对国家创新体系的影响程度两个维度可以对影响科技创新的宏观因素进行归类分析,并提出政策建议[16]。殷尹等对区域技术创新能力进行短期评价研究,从理论意义上设立一套指标体系,但并未予以实际的应用[17]。吴强等在比较分析多篇文献的基础上,以具体指标使用次数为标准,筛选出一套比较合理的指标体系[18]。可以看出,国内外学者正在尝试从不同角度建立区域科技创新能力评价指标体系,并将其应用于实践。建立区域科技创新能力评价指标体系对提高区域政府科技管理服务的效能,进一步促进区域科技创新发展具有重要意义。3区域科技创新能力评价方法区域科技创新能力评价是一种系统性评价,国内外的大批学者对区域科技创新能力评价不断进行研究和探索,现已形成多种评价方法。31国外对区域科技创新能力评价方法的研究在国外,最早涉及区域科技创新能力评价这一研究领域的是美国学者埃弗雷特M罗杰斯和朱迪思K拉森,他们运用定性分析的方法对美国硅谷的起步和成长过程进行系统的考察,揭示硅谷形成凝聚经济效应的条件[2]。MichaelFritsch选取德国三个区域[19],FranzTodtling等[20]选择6个区域,运用线性回归等方法,研究区域创新行为的主体合作。C.K.Sankat等选取加勒比国家作为研究区域,运用绩效指标通用模型对其科技创新能力进行分析[21]。32国内对区域科技创新能力评价方法的研究近年来,国内选用具体的评价方法对区域科技创新能力做出实证评价的研究有很多,比较常见的方法是因子分析法。采用因子分析法对区域科技创新能力进行评价是客观可行的,各因子之间彼此独立,减少信息的交叉,指标之间的内在结构关系不受主观因素的影响,使分析评价结果具有很强的客观性和准确性[22]。李宗璋等提出科技创新指标体系的设置架构,探讨如何运用因子分析法对该多元指标体系做出评价,并结合中国25个省市的实际数据做出分析,同样验证该评价方法的可行性和合理性[12]。卢江勇等突出研究农业科技创新体制的特点,建立中国农业区域科技创新能力评价指标体系,并进行实证分析,最终采用因子分析法对中国31省市的农业科技创新能力进行定量评估[11]。也有学者采用其他的评价方法,沈菊华利用层次分析法对江苏省连云港市一年科技创新能力进行纵向评价,并得出结论[23]。唐炎钊等提出区域科技创新能力评价灰色综合模型,并将模型应用于广东省科技创新能力的评价[24]。陈丽佳以广东各地市为研究对象,在阐述农业科技创新能力的内涵和构成因素的基础上,构建农业科技创新能力评价指标体系,采用多指标多层次综合评价方法,对广东地市农业科技创新能力进行综合分析,得出地市的排名以及创新层次[25]。张浩等给出高校科技创新能力的定义,提出评价高校科技创新的指标体系,并以15所教育部直属高校为样本,利用主成分分析法进行高校科技创新能力评价的实证分析[26]。李金海根据其设计的区域创新能力评价指标体系,对1999年沿海10省市的区域创新能力进行综合评价,并对评价结果进行聚类分析[27]。高启杰通过对125家农业科技企业的调研,分析中国农业科技企业技术创新的现状,通过采用26个指标,从农业科技企业自主创新现状的表层分析和系统分析的角度,对农业科技企业技术创新能力及其影响因素进行系统的分析[28]。国内部分学者还将不同的评价方法相结合,应用于区域科技创新能力的评价和分类。采用多元统计分析方法中的主成分分析法对具有相关性的指标进行降维,可以得出各区域的综合主成分得分并进行排名,在得到主成分分析结果的基础上运用多元统计中的聚类分析方法将各个区域归类,相同的区域内具有相近的区域科技创新能力[29]。张克英等利80北京农学院学报第25卷用聚类分析、灰色系统理论与客观赋权法结合,评价区域科技创新能力[30]。可以看出,学术界目前正在尝试采用不同的评价方法对区域科技创新能力进行评价,力求使区域科技创新能力的评价结果更具客观性和准确性。4总结对比国内外关于区域科技创新能力评价的研究动态可以发现,学术界早已将科技创新能力作为区域发展的核心推动力量,并在逐步探讨建立完善的区域科技创新能力评价指标体系,形成恰当的评价方法。研究建立区域科技创新能力评价指标体系要遵循系统性、科学性和可比性的原则,运用的评价方法有主成分分析法、因子分析法、聚类分析法、层次分析法、多级模糊综合评价法和灰色分析法等。这些研究多以定量为主,缺乏定性和定量的有机结合,对区域科技创新能力评价指标体系的建立及其评价方法的研究还不够深入。从研究范围来看,分析重点主要停留在省(市、自治区)一级的中观层面,对于更小范围的微观区域(地级市、区、县)涉及显少。从研究内容来看,针对区域整体科技创新能力的研究集中度较高,而关注区域内部某一方面(例如:工业、农业、教育等)科技创新能力的评价研究较少。参考文献:[1]魏敏,李国平.区域竞争力的区位差异分析兼论提高西部地区区域竞争力的途径[J].云南财贸学院学报,2003(6):6872[2]埃弗雷特M罗杰斯,朱迪思K拉森.硅谷热[M].北京:经济科学出版社,1985:7698[3]董丽娅.中国科技指标发展现状及关注的问题[J].科学管理研究,2001(1):35[4]柳卸林,胡志坚.中国区域创新能力的分布与成因[J].科学学研究,2002(10):1823[5]黄鲁成,张红彩.北京制造业行业的技术创新能力分析[J].中国科技论坛,2005(4):4144[6]甄峰,黄朝永,罗守贵.区域创新能力评价指标体系研究[J].科学管理研究,2000(6):58[7]孙敏霞.福建省科技创新能力灰色综合评价研究[D].厦门:厦门大学,2008[8]Saxenian.RegionalAdvantage:CultureandcompetitioninSiliconValleyandRoute128[M].Cambridge,MA:HarvardUniversityPress,1994:8897[9]HannuHernesniemi.EvaluationofEstonianInnovationSystem[J].EuropeanIntegrationProcess,2000:35[10]LukeGeorghiou,KeithSmith,OttoToivanen,PekkaYlAnttil.EvaluationoftheFinnishInnovationSupportSystem[J].MinistryofTradeandIndustryFinlandPublications,2003:1117[11]卢江勇,蒋和平.我国农业科技创新能力实证研究[J].新疆农垦经济,2008(6):1925[12]李宗璋,林学军.科技创新能力综合评价方法探讨[J].科学管理研究,2002(5):811[13]魏彦莉.区域创新能力理论分析与实证应用研究[D].天津:河北工业大学,2002[14]吴林海.中国科技园区域创新能力研究[D].南京:南京农业大学,2000[15]石忆邵.进一步完善我国科技创新评价指标体系的几点建议[J].中国科技论坛,2005(5):3740[16]韩子寅,张放.科技创新的影响因素分析[J].科学管理研究,2006(2):2224[17]殷尹,梁梁.区域技术创新能力的短期评价[J].中国软科学,2001(1):7174[18]吴强,梁梁.基于文献聚合分析的科技竞争力指标体系研究[J].科学学研究,2005(23):7277[19]MichaelFritsch.Enterpriseuniversitycooperationandtheroleofpublicresearchinstitutionsinregionalinnovationsystems[J].IndustryandInnovation,1999:2226[20]FranzTodtling.InnovationsystemsinregionsofEuropeacomparativeperspective[J].EuropeanPlanningStudies,1999(6):916[21]C.K.Sankat,K.R.Pun&C.B.Motilaf.Science,TechnologyandInnovationinCaribbeanCountries:PerformanceIndicatorsofaGenericModelWestIndianJournalofEngineering[J].TechnicalPaper,2006,28(2):1326[22]周立,吴玉鸣.中国区域创新能力:因素分析与聚类研究兼论区域创新能力综合评价的因素分析替代[J].中国软科学,2006(8):96103[23]沈菊华.我国区域科技创新能力评价体系的研究和应用[J].经济问题,2005(8):2729[24]唐炎钊,方旋,邹珊刚.区域科技创新能力的灰色综合评价[J].科学学与科学技术管理,2001(2):6974[25]陈丽佳.广东区域农业科技创新能力研究[J].广东科技,2009(8):103108[26]张浩,冯林.主成分分析在高校科技创新能力评价中的应用[J].武汉理工大学学报,2004(6):157161[27]李金海.区域创新能力理论分析与实证应用研究[D].天津:河北工业大学,2002[28]高启杰.农业科技企业技术创新能力及其影响因素的实证分析[J].中国农村经济.2008(7):3238[29]朱玉春,黄增健.我国农业科技创新能力区域比较研究[J].商业研究,2008(9):133136[30]张克英,黄瑞华,朱爱辉.多种综合评价方法在科技创新评价指标分析中的应用[J].科技管理研究,2005(11):6567
区域自主创新能力评价指标体系的构建
２０１１年９月
第３２卷第９期 韶关学院学报－社会科学
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｓｈａｏｇｕａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ。Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｓｅｐ．２０１ １
Ｖｏｌ－３２ Ｎｏ．９
区域自主创新能力评价指标体系的构建
杨志江 ，罗掌华
（１．韶关学院经济管理学院，广东韶关５１２００５；２．桂林电子科技大学商学院，广西桂林５４１００４）
摘要：为了对区域自主创新能力进行全面有效的测度，依据对区域自主创新能力的内涵和特征的理解，以及对区域自主创新 能力构成要素的分析，建立了一套能比较全面评价区域自主创新能力的评价指标体系。 关键词：区域自主创新能力；评价；指标体系
中图分类号：Ｃ９１６ 文献标识码：Ａ 文章编号：１ｏ０７—５３４８（２０１１）０９－００７０－０５
自主创新能力是第一竞争力，是富民强国的重要
基础，是国家安全的重要保证。谁拥有了自主创新能
力，谁就能占领竞争的制高点，谁就能在竞争中立于不
败之地［】］。提高自主创新能力。建设创新型国家已成为
国家发展的基本战略。创新能力评价是创新能力建设
的重要基础，对区域自主创新能力进行评价首先必须
建立科学的评价指标体系。目前，国内关于区域创新能
力评价指标体系的研究颇多。主要有柳卸林、胡志坚等
中国科技发展战略小组 的研究，以及朱海就［３］、邵云
飞［４等人的研究。然而。关于区域自主创新能力评价指
标体系的研究却不多，主要有刘凤朝和潘雄锋Ｃ５］、江蕾
和李小娟［６］、孙恒有和张丽叶口 等的研究。从这些研究
来看，建立的评价指标体系往往没有考虑到区域吸收
外部技术知识的能力，没有重视创新配置能力和创新
软环境对区域自主创新能力的影响和作用。为弥补这
些不足，本文依据对区域自主创新能力的内涵和特征
的理解，以及对区域自主创新能力的构成要素的分析，
从创新投入能力、创新产出能力、创新经济绩效、创新
配置能力和创新环境支撑力五个方面构建了区域自主
区域科技创新实力指标体系研究
■发展战略 一现代管理科学 ■２０１２年第５期
区域科技创新实力指标体系研究
●张巍高汝熹
摘要：文章以区域科技创新硬实力和软实力为核心，从理论上构建了区域科技创新实力的评价指标体系，该指标体
系区分了科学发现和技术创新，并突出了创新环境和创新文化等软实力的重要性 运用因子分析对中国省级数据进行了
实证，实证结果表明该指标体系能够反映我国区域创新的实际情况，对指导区域创新政策的制定具有一定的理论意义。
关键词：创新；硬实力；软实力；指标体系
一、目前研究的现状
检索国内外文献发现不同学者对区域创新能力建立
＿『多种评价指标体系，积累了丰富的科研成果，如邵云飞、
谭劲松ｆ２００６）把区域创新能力的基本要素分为技术创新 潜力、技术创新投入、技术创新产出以及技术创新的环境
支持。谢玲等（２０１０）对区域创新能力的评价中注意到了知
识能力这个因素．但是对于知识创造能力和知识流动能力
的二级指标项目还略显不足．不能完全反映一级指标的内
涵。朱海就（２００４）对创新能力评价的时候．注意到了伦德
瓦尔所提出的“网络能力”的重要性，把企业创新能力、网
络创新能力、创新环境作为三个一级指标。但该指标体系
仅作了理论研究，并未进行实证。中国科技发展战略研究 小组从２００２年开始持续对中国３０个省域的科技创新能
力进行评估，并发布《中国区域创新能力报告》。该报告建
立了包含１００多个评价指标的体系．分为知识创造能力、 知识流动能力、企业的技术创新能力、创新的环境以及创
新效绩五个要素
纵观相关文献．发现现有的指标体系尚存在以下不足
之处：（１）所有指标体系中，都缺少创新文化的指标。如创
新意识．对失败的容忍度等。事实上创新文化和创新环境
对创新实力的作用非常大：（２）现有指标体系对科学发现
和技术创新不做区分，一概而论。这样无法区分某一区域
是科学发现主导还是技术创新主导；（３）虽然看上去关于
区域创新能力的评价研究层出不穷．但可以发现大部分的
区域技术创新能力的指标筛选及评价研究
２０１０年第３Ｏ期 总第１０４期 经济研究导刊 ＥＣＯＮＯＭＩＣ ＲＥＳＥＡＲＣＨ ＧＵＩＤＥ Ｎｏ．３０，２０１０
Ｓｅｆｉａｌ Ｎｏ．１０４
区域技术创新能力的指标筛选及评价研究
张序萍 ，刘中文 ，张峰２
（Ｉ．山东科技大学基础课部，山东泰安２７１０１９；２．山东科技大学经济管理学院，山东青岛２６６５１０）
摘要：以区域技术创新的内涵及构成要素为基础，构造覆盖面较广的指标体系，通过相关性分析，保留各子系统 内比较相关的指标，构建区域技术创新能力综合评价指标体系。运用主成分分析法计算各子系统的评价指数。同时利
用熵值法确定各子系统的权重，从而得出区域技术创新的综合指数。对泰安市２００４－－２００８年的区域技术创新能力情
况进行实证分析，结果显示，泰安市区域技术创新能力呈现．出不断增长的趋势。
关键词：主成分分析法；熵值法；区域科技创新；创新能力
中图分类号：Ｆ２２ 文献标志码：Ａ 文章编号：１６７３—２９１Ｘ（２０１０）３０—０１３６—０４
引言
随着经济全球化的加快，区域经济日益直接参与全球竞
争，区域技术创新能力逐渐成为区域经济增长和获取国际竞
争优势的决定性因素。在此背景下，建立一套科学的指标体
系全面评估某地区的技术创新能力，对于了解该地区的区域
技术创新体系的发展状况，具有十分重要的意义。
目前对于区域技术创新能力的评价方法以主成分分析ｌｌｌ
最为常见，事实上，并非任意的指标都适合作主成分分析，当 各指标相关矩阵中大部分相关系数都小于０．３的话，则不适
合作主成分分析１２］，所以可以此为标准筛选初始指标，构建最
终区域技术创新评价指标体系；而且如果构建的评价指标体
系中只含有一个系统时，可以选取其中的几个主成分，以其
方差贡献率来确定各主成分的权重，从而得出整个系统的评
价，而当出现多个子系统时，每个子系统的权重确定则成为 问题的焦点。所以，从区域技术创新能力的内涵和构成要素
出发，借鉴前期的研究成果 １，构建初始评价指标体系，对每
中国区域创新能力评价报告
第 1 页 共 2 页 中国区域创新能力评价报告
党的十九届四中全会作出了“完善科技创新体制机制”的决策部署，会议审议通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干问题的决定》明确提出，“建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，支持大中小企业和各类主体融通创新，创新促进科技成果转化机制，积极发展新动能，强化标准引领，提升产业基础能力和产业链现代化水平”。这是党中央结合新时代国内外形势，立足我国实际，对科技创新工作作出的重大部署，进一步丰富了我国创新驱动发展战略的重要内涵，是未来一段时期我国科技创新工作的重要指南，将对推进我国经济转型升级和高质量发展产生深远影响。广东是科技创新的重镇，创新发展、科技驱动已成为广东进一步深化改革开放、推动经济高质量发展的强大动能。据《中国区域创新能力评价报告20__》反映，广东省区域创新能力自20__年以来，连续三年位居全国首位。在一级指标中，广东企业创新能力和创新环境能力两项指标均居全国第一位，表明广东已打造了较为完善的创新创业生态系统。这些工作成效为广东下一步贯彻落实好中央决策部署推动科技创新再上新水平提供了坚实的基础。
广东省粤科金融集团作为服务科技创新的省属一级平台企业，近年来深入学习贯彻新时代中国特色社会思想，以及总书记对广东系列重要讲话和重要指示批示精神，围绕广东省委、省政府赋予集团公司的战略定位，牢牢把握粤港澳大湾区建设、创新驱动发展战略深入实施等重大机遇，致力于为广东科技创新提供综合金融服务，通过构建基金业务、创投业务、金融业务、资产管理等业务体系，初步形成“创投为主、多业联动”的发展格局，累计为20_多家科技企业提供投融资服务，推动60多家企业实现ipo上市或在“新三板”挂牌。为贯彻落实党的十九届四中全会精神，更好地营造科技创新发展氛围，促进科技创新成果有效转化，下来粤科金融集团应着力做好以下方面工作。
区域技术创新能力评价指标识别研究
第１１期（２０ｏ８年１１月） 中国科技论坛
区域技术创新能力评价指标识别研究
陈国宏，肖细凤，李美娟
（福州大学管理学院，福建福州３５０００２）
摘要：根据区域技术创新能力内涵及构成要素，构造初始的覆盖面较广的评价指标体系，通过专家甄别、指标相关性分析、指 标判别能力分析等环节进行有效识别，建立区域技术创新能力评价指标体系，最后对其进行有效性验证。 关键词：区域；技术创新；评价；指标体系 中图分类号：Ｆ２０４ 文献标识码：Ａ
１引言
目前，世界上不同国家和地区所采用的区域创
新能力的评价指标各不相同。如意大利在度量国家
创新能力时采用了专利、技木贸易、高技术产品进出
口额三项指标；日本科学技术厅对国家技术评价采
用的指标为专利、技术贸易、技术密集产品输出、制
造业总附加值等四项指标；而威尔士地区最主要的
评价指标是：制造业就业率、机械业和电子业的职位
变动状况、区域内人均ＧＤＰ、外国直接投资额及其带
动就业人数和公司数目的增加、制造业公司规模结
构的变化…。
我国目前在这方面的研究主要有如下成果：柳
卸林、胡志坚从知识创造、知识流动、企业技术创新
能力、技术创新环境和技术创新的经济效益６个方
面建立２３个综合指数指标 ；刘友金、李洪铭、叶
俊杰建立了包含投入的５个指标和产出的５个指标
构成的评价指标体系 ；刘晓荣、胡苗通过主体创新 能力、基础创新能力、政府创新能力３个方面建立了
区域技术创新能力评价指标体系Ｈ ；孙丽杰等从系
统动力学的角度建立了３个方面的评价指标，即四
大基点方面指标、４大动力指标和２大框架指标 ；
谷国锋等构建了包含政策法规、科技投入、科技产
出、科技实现和科技促进可持续发展５个方面的区
域科技创新评价指标体系［６１；邵云飞、谭劲松建立了
包含技术创新潜力、技术创新投入、技术创新产出和 技术创新环境等４个方面要素的区域技术创新能力
评价指标体系＂ ；范柏乃等建立了包含技术创新投 入能力、技术创新配置能力、技术创新支撑能力、技
鄱阳湖生态经济区科技创新能力的聚类分析与评价
鄱阳湖生态经济区科技创新能力的
聚类分析与评价
蔡永强 ，熊小刚ｚ （１．华中科技大学公共管理学院，湖北武汉４３００７４；２．江西财经大学财税与公共管理学院，江西南昌３３００１３）
摘 要：在文献回顾的基础上，结合鄱阳湖生态经济区实际，将其科技创新能力评价指标体 系构建为５个一级指标、１２个二级指标和３３个三级指标。然后运用聚类分析法将鄱阳湖生态经济 区科技创新能力水平划分为第１、２、３类。其中，第１类为“科技创新能力强区域”，包括１０个 县（市、区）；第２类为“科技创新能力中等区域”，包括１Ｏ个县（市、区）；第３类为“科技创新 能力弱区域”，包括ｌ８个县（市、区）。最后运用因子分析法计算得到鄱阳湖生态经济区３８个县 （市、区）科技创新能力大小与次序。 关键词：鄱阳湖生态经济区；科技创新能力；聚类分析；因子分析 中图分类号：Ｆ０６２．２文献标识码：Ａ文章编号：１００８—２９７２（２０１３）０３一Ｏ０９４—０９
一、引言
鄱阳湖作为我国第一大淡水湖，其蕴含的丰富资源和独特的禀赋优势是拉动江西经济发展的最佳 引擎。２００８年初江西省委省政府就确定了鄱阳湖生态经济区发展战略，２００９年１２月１２日国务院正 式批复了《鄱阳湖生态经济区规划》，标志着建设鄱阳湖生态经济区正式上升为国家区域发展战略。 根据（（鄱阳湖生态经济区规划》，其规划范围包括南昌、景德镇、鹰潭３市，以及九江、新余、抚州、 宜春、上饶、吉安的部分县（市、区），共３８个县（市、区），国土面积５．１２万平方公里，占全省国 土面积的３０％，人口占全省的５０％，经济总量占全省的６０％。鄱阳湖生态经济区与其他区域不同的 是，它的特色是生态，核心是发展，关键是转变发展方式，目标是要在发展中保护生态，在保护生态 中加快发展。【 要实现这一目标，必须借助科技创新这一强大推力。因此，科技创新是推动鄱阳湖生态 经济区建设的重要工具，充分发挥科技创新体系的带动作用是加速推进鄱阳湖生态经济建设、实现区 域经济可持续发展的最佳选择。虽然当前鄱阳湖生态经济区科技创新体系建设已有所进展，但在建设 过程中面临着科技投入比重较低、科技资源较分散、科技领军人才紧缺、团队优势不强、科技基础条 件落后等一系列问题。因此，对鄱阳湖生态经济区科技创新能力进行评价，有利于摸清区域规划范围 内各县（市、区）科技创新能力的大致次序，找到影响科技创新能力的主要因素，为江西省委省政府
基于RBF神经网络的区域科技创新能力的综合评价方法
第２４卷第ｌＯ期 ２００７年１ＯＲ 科技 进步 与对 策 Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｏｌｉｃｙ ＶＯ１．２４ Ｎｏ．１Ｏ ０ｃｔ．２００７
基于ＲＢＦ神经网络的区域科技
创新能力的综合评价方法
冯岑明 ．方德英
（１．河南科技大学经济与管理学院，河南洛阳４７１０３７；２．北京联合大学商务学院，北京１０００２６）
摘 要：在建立区域科技创新能力综合评价指标体系的基础上，提出了一种基于ＲＢＦ神经网络的科技创新
能力综合评价方法，能够有效避免评价过程中的人为失误，最后，通过试验得出了令人满意的结果。
关键词：区域创新；科技创新能力评价；ＲＢＰ神经网络
中图分类号：Ｆ１２７ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００１—７３４８（２００７）１０—０１４０—０３
Ｏ前言
当今世界各国之间的竞争归根到底是科学技术的竞
争，而科技创新能力的竞争是科学技术竞争的核心。我国
科技创新能力尤其是原始创新能力不足的问题日益突出．
已经成为影响我国科技可持续发展的重大问题。因此。加
强科技创新，推动国家科技创新体系的建设．是促进我国
可持续发展战略实施的当务之急。
区域科技创新能力是区域内各科技创新要素相互
作用的结果．是区域科技创新结构优化与功能发挥程度
的反映，是区域创新效率的重要衡量指标，是区域经济
增长和竞争的决定性因素，其强弱是衡量区域科技实力
和技术创新能力的重要尺度。如何客观、科学、有效、定
量地评价区域科技创新能力，对于科学地定位本地区的
科技创新能力、采取合理的科技创新战略无疑具有举足
轻重的作用，同时，还可以起到充分调动科研人员、科研
机构和企业进行技术创新的积极性，加速科研成果转化
的作用。
建立科学的评价指标体系是对科技创新能力进行评
价的基础。对指标体系进行评价的方法有很多，如模糊综
合评价法、ＡＨＰ评价法、灰色系统评价法等＿１１．但这些方法
都需要行业专家对问题的各层权重进行赋值。因而会不同
多种综合评价方法在科技创新评价指标分析中的应用
收稿日期:2005-03-11基金项目:国家自然科学基金资助项目(70472038)文章编号:1000-7695(2005)11-0065-03
多种综合评价方法在科技创新评价指标分析中的应用
张克英1,黄瑞华1,朱爱辉1,2
(1.西安交通大学管理学院,陕西西安 710049;2.湘潭大学商学院,湖南湘潭 411105)
摘要:本文通过将灰色系统理论、客观赋权和聚类分析三种评价方法的综合运用克服了单一评价方法所存
在的缺点,使得评价结果更具科学性、客观性、准确性、一致性,并依此对十二省市的科技创新综合评价指标
进行评价分析,从评价结果中我们可以看出综合评价方法的优势所在,为各级决策部门提供科学的决策依据。
关键词:科技创新综合评价;灰色系统;客观赋权;聚类分析
中图分类号:C812 文献标识码:A
1 引言
科技创新综合评价是以各种统计报表所反映的科技创
新指标为主要依据,对各省、市的科技创新发展状况进行
评价分析,能够为各级决策人员提供有关的综合信息。已
有的一些对科技创新指标评价分析中大多采用单一的评价
方法或仅仅应用定性分析法[1]-[10],很难充分揭示评价信
息、全面反映科技创新的发展状况、准确地对各省、市科
技创新发展水平进行分类,而定性分析方法更加缺乏合理
的科学依据。
从孤立的观点去单纯考察某一特定的评价方法,评价
工作者往往会信服于该方法的结构合乎逻辑,具有科学性、
合理性。但是,从全面的观点去综合考察多种评价方法,
评价工作者就很难评价哪一种方法更具科学性、合理性。
更重要的是,由于各种评价方法的结构不同,对同一目标
体系、同一权重、同一评价对象、同一原始数据所作出的
评价分类结果都停留在某一阶段上,使得整体评价缺乏连
续性。而通过评价方法的综合应用可以克服以上缺点并有
助于达到以下效果:(1)取长补短。每种方法都有其不同
的用途,通过对各种具有不同用途的评价方法进行综合运
用,就能够使各种方法扬长避短,同时兼有各方法的优点,
泛长三角区域科技创新能力评价与比较研究
社会科学２０１１年第１１期 虞 震：泛长三角区域科技创新能力评价与比较研究
泛长三角区域科技创新能力评价与比较研究
虞 震
摘 要：泛长三角区域科技创新能力评价由投入、产出、技术扩散与经济绩效、环
境等四个方面构成。通过对泛长三角４省ｌ市以及７个重要城市２００９年的区域科技创
新能力进行评价和比较，得出以下结论：（１）中心城市是科技创新资源和产出的集聚
之处；（２）上海科技创新能力优势不够明显；（３）江浙两省科技创新能力显著增强；
（４）安徽、江西两省科技创新能力还有待提高。 关键词：区域科技创新能力；评价；泛长三角
中图分类号：Ｆ２０４文献标识码：Ａ文章编号：０２５７．５８３３（２０１１）１１．００４７．０６
作者简介：虞 震，上海社会科学院部门经济研究所副研究员 （上海２０００２０）
以上海为龙头的泛长三角地区，科技创新要素资源集聚，科技进步居于全国领先地位。对泛
长三角地区区域科技创新能力进行评价和比较，不仅有利于从整体上把握泛长三角地区科技创新
活动的实施状况与能力水平，而且通过对泛长三角地区各省市的科技创新能力进行横向比较，发
现各省市的科技创新能力特长与不足，从而为各省市制定相应的科技创新政策提供科学依据，以
更好地发挥科技创新推动地区经济社会发展的作用，并进一步推进区域发展与分工合作。
一、泛长三角区域科技创新能力评价体系设计
１、评价原则
（１）科学性与可操作性相结合原则。科学性与可操作性相结合，就是要求在评价指标的设计
中，既要遵循科学的原则，使指标设计体现事物真实情况，又要达到易学易用、便于操作的目的。
（２）系统性与开放性相结合原则。系统性与开放性相结合原则要求指标体系设计一方面要
照顾到当前技术创新与经济发展的整体要求，从全局的高度设计指标；另一方面要将当前的整体 要求与未来的整体要求相结合，从静态与动态相结合的角度来设计指标体系。
（３）代表性和可比性相结合原则。构建区域科技创新能力评价指标体系时，要选择和设计
基于熵权法的我国区域科技创新能力评价及其特征研究
中国料誊数求大誊
硕士学位论又
基于熵权法的我国区域科技创新能力
评价及其特征研究
作者姓名：
学科专业：
导师姓名：
完成时间：魏洲庆
管理科学与工程
冯锋教授
二Ｏ一三年五月ｌＩＩＩＩＩｌＵＩＩＩＩＩＩＩＩＩＩＩｌ
Ｙ２３５４４７９
ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙｏｆＣｈｉｎａ
Ａｄｉｓｓｅｒｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｓｔｅｒ’Ｓｄｅｇｒｅｅ
ＳｔｕｄｙｏｎＥｖａｌｕａｔｉｏｎｏｆ
ＲｅｇｉｏｎａＩＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃａｎｄ
■—一ＩｅｃｈｎｏｌｏｇＩｃａＩＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ
ＣａｐａｃｉｔｙｉｎＣｈｉｎａＢａｓｅｄｏｎ
ＥｎｔｒｏｐｙｍｅｔｈｏｄａｎｄｌＴ’Ｓ
ＣｈａｒａＣｔｅｒｉＳｔｉＣＳ
Ａｕｔｈｏｒ’ｓＮａｍｅ：ＷｅｉＺｈｏｕｑｉｎｇ
Ｓｐｅｃｉａｌｔｙ：ＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ
Ｓｕｐｅｒｖｉｓｏｒ：Ｐｒｏｆ．ＦｅｎｇＦｅｎｇ
Ｆｉｎｉｓｈｅｄｔｉｍｅ：Ｍａｙ，２０１
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果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写
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作者签名／逸丛！【量签字日期：２１Ｂ辱左因翊
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也拯开口保密（——年）
作者签名：型渊盘：
签字日期：羽三年；目【旦导师签名：
签字日期：摘要
摘要