2018年证券公司高级管理人员资质试题及答案
2018年证券公司高级管理人员资质试题及答案
1. 下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( A )。
A.期货合约
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
2. 不属于建构模块工具的是( C )。
A.金融期权
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具
D.金融远期合约
3. 对上市证券认识错误的一项是( A )。
A.开放式基金价额属于上市证券
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同
意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
4. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( B )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60% B.30% C.40% D.20% 5.狭义的有价证券是指( B )。
A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券
6. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( D )个月内作出。
A.4 B.8 C.2 D.6
7. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( D )。
A.价格发现功能 B.套利功能 C.投机功能 D.套期保值功能
8. 证券公司应当按上一年营业费用总额的( B )计算营运风险的风险准备。
A.15% B.10% C.20% D.5%
9. 以下不属于证券市场的基本功能的是( C )。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.企业转制功能
D.资本配置功能
10. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( B )有期徒刑或者拘役。
A.5 年以下 B.3 年以下
C.10 年以下 D.2 年以下
11. 证券登记结算公司的名称中应标明( A )字样。 A.证券登记结算
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
12. 附权益权证券允许权证持有人( C )。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
13.以下关于债券和股票区别的描述错误的是( D )。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构.
14. 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( C )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30 B.10 C.5 D.7
15. ( D )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票 B.股票股息 C.资本利得 D.财产股息
【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解四
【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解四
2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！
下列关于上市公司关联人的表述，符合沪、深证券交易所上市规则的是：(单项选择)
a.直接或者间接持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织、自然人，为上市公司的关联人。
b.持有上市公司5%以上股份的法人的董事、监事及高级管理人员，为上市公司的关联人。
c.因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在未来十二个月内，将成为直接或者间接控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员，为上市公司的关联人。
d.过去十二个月内，与上市公司受同一国有资产管理机构控制的法人，如该法人的监事同时担任上市公司监事，则该法人为上市公司的关联人。
参考答案：c
A应为持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人
B应为直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员
C应为关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人
解析：一、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：
第十章 关联交易
第一节 关联交易及关联人
10.1.1 上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
(一)9.1条规定的交易事项；
(二)购买原材料、燃料、动力；
(三)销售产品、商品；
(四)提供或者接受劳务；
(五)委托或者受托销售；
(六)关联双方共同投资；
(七)其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
10.1.3 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的关联法人：
2018年证券投资顾问胜任能力考试题库复习模拟题历年真题
精品文档 2018年证券投资顾问胜任能力考试模拟题
1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．证监会派出机构
D．银监会
【答案】A
2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A．公平
B．诚实信用
C．公正 精品文档
D．谨慎
【答案】B
3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A．2
B．3
C．5
D．10
【答案】C
4．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。
A．投资咨询
精品文档 B．投资顾问
C．证券经纪
D．财务顾问
【答案】A
5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A．5
B．3
C．7
D．2
【答案】A
6．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。 精品文档
A．诚实守信、客户自担风险、分类管理
B．规范运作、利益至上、公平公正
C．依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D．守法合规、公平公正、集中管理
【答案】C
7．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案
2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案
2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考
1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%
B.25%
C.30%
D.5%
参考答案：C
2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国
B.美国 C.荷兰
D.中国
参考答案：C
3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事前获得证券交易所同意
B.事前获得资产托管机构同意
C.防范利益冲突，保护客户合法权益
D.事后获得客户同意
参考答案：C
4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
参考谜底：C
5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（
建立第三方存管关系的银行
XXX确定的指定商业银行 ）范围内，选择拟
B.XXX指定的商业银行
C.国内所有商业银行
D.登记结算机构指定的商业银行
参考谜底：A
6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量
D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
参考谜底：A
7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行
B.XXX指定的商业银行
2018证券从业投资银行业务试题详解一
2018证券从业投资银行业务试题详解一
1、上市公司公开发行公司债券，发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的普通程序审核申请文件;上市公司非公开发行公司债券，发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件。(判断)
参考答案：错
解析：一、《公司债券发行试点办法》：
第三章 发行程序
第十二条 申请发行公司债券，应当由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议：
(一)发行债券的数量;
(二)向公司股东配售的安排;
(三)债券期限;
(四)募集资金的用途;
(五)决议的有效期;
(六)对董事会的授权事项;
(七)其他需要明确的事项。
第十三条 发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。
第十四条 发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。
第十五条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
第十六条 保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。 第十七条 为债券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第十八条 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。
债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律师签署。
2018证券从业保荐代表人试题及答案一
2018证券从业保荐代表人试题及答案一
导读：本文 2018证券从业保荐代表人试题及答案一，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
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2018证券从业保荐代表人试题及答案一
一、下列关于增值税的说法，正确的是：(不定项选择)
A.甲公司为增值税一般纳税人，从国外进口了一台先进的电子设备和一辆高级轿车。电子设备用于出租，轿车作为公司商务用车。甲公司计算应缴增值税时，可以扣除购入设备和轿车所缴纳的增值税进项税额。
B.乙公司为增值税小规模纳税人，在销售货物时支付的运输费用，可以按照运输费用结算单据上注明的运输费用金额和7%的扣除率计算进项税额。
C.丙公司以从事货物生产为主，并兼营货物零售，年应征增值税销售额为80万元。丙公司应按销售额和3%的征收率计算应纳增值税额。
D.丁公司为增值税一般纳税人，于2009年2月3日自制一台专用设备，该设备于3月3日达到预定可使用状态。丁公司于9月10日将该设备出售，税务机关对该设备出售应按照销售额和4%征收率
计算后减半征收增值税。
E.戊公司为增值税一般纳税人，以1个月为1个纳税期。戊公司一般自期满之日起第14日申报纳税。
参考答案：E
A---False, 这些固定资产应视为用于“非应税项目”吧
B----False, 小规模纳税人没得进项税扣
C----False, 50万/80万的标准有些记不清，不过如若丙公司财务核算健全，国家是鼓励按一般纳税人计税的
D----False,按适用税率征(一般是17%)
E---没啥好说的了，前面都是错的
解析：一）《中华人民共和国增值税暂行条例》(国务院令第538号)：
第一条 在中华人民共和国境内销售货物或者提供加工、修理修配劳务以及进口货物的单位和个人，为增值税的纳税人，应当依照本条例缴纳增值税。
2018年《证券投资顾问胜任能力》真题选题卷2_create
单选题（共120题，共120分）
1.陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（）元。
【答案】A
【解析】复利终值FV=PV×(1+r)t=10000×(1+10％)3=13310(元)
A.13310
B.13000
C.13210
D.13500
2.按照生命周期理论，下列表述正确的是()。
【答案】C
【解析】选项A属于家庭成长期的资产特征，选项B属于家庭成长期的储蓄特征，选项D属于家庭成熟期的储蓄特征。
A.家庭衰老期可积累的资产逐年增加，要开始控制投资风险
B.家庭形成期储蓄特征是收入增加而支出稳定
C.家庭成熟期可积累的资产达到顶点，要逐步降低投资风险
D.家庭成长期储蓄特征是收入达到巅峰，支出渴望降低
3.公司在发放股利时，在()之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。
【答案】B
【解析】股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。凡是在此制定日期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。
A.股息宣布日
B.股权登记日
C.股利发放日D.除权除息日
4.从实践经验来看，人们通常用公司股票的()所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。
【答案】A
【解析】从实践经验来看，人们通常用公司股票的市场价值所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。
A.市场价值
B.账面价值
C.历史价值
D.公允价值
5.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（??）。
【答案】A
【解析】现金债务总额比是经营现金净流量与负债总额的比值，即：现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额=4000000/（10000000+4000000）≈0.29
证券公司高级管理人员资质测试练习题库
才聪学习网——考研真题、考资格证、考试题库！
证券公司高级管理人员资质测试练习题库
2020年证券公司高级管理人员资质测试题库
目录
• 综合类部分
• 第一章 公司法
• 第二章 证券法
• 第三章 证券公司监督管理条例
• 第四章 证券公司风险处置条例
• 第五章 《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定
• 第六章 证券投资基金法
• 第七章 信托法
• 第八章 合同法
• 第九章 《担保法》及《物权法》关于担保的规定
• 第十章 反洗钱法
• 经营管理类部分
• 第一章 公司、子公司及分支机构设立、管理
• 第二章 公司治理、内部控制与信息披露
• 第三章 财务与风险控制
• 第四章 信息技术保障 才聪学习网——考研真题、考资格证、考试题库！
• 第五章 从业人员管理
• 第六章 投资者保护
•
内容简介
本题库是2020年证券公司高级管理人员资质测试的配套题库，严格根据2020年《证券公司高级管理人员资质测试大纲》的内容和要求编写而成，分为综合类和经营管理类两大部分，共16章，基本涵盖了考试的所有命题点，并根据考试大纲和最新法律法规对题库中的试题进行了详细解析。通过章节习题的练习，学员既可以检测学习该考试科目的效果，又可以评估自己的应试能力。
证券投资顾问业务2018年真题(2)含答案
证券投资顾问业务2018年真题(2)
一、单项选择题
(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入______。
A.探索期
B.建立期
C.稳定期
D.维持期
答案：B
[解答] 自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始，真正意义上的个人理财生涯才开始。这个时期由于刚工作，收入基数较低。还没有足够的资金与经验从事投资，无法获得投资性收入，属于建立期。
2. 在______情况下，投资者应选择高β系数的证券组合。
A.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
B.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
C.预期市场行情上涨
D.预期市场行情下跌
答案：C
[解答] 证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，因此当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合。这些高β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益。相反，在熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。
3. 从经济学角度讲，套利是______。
A.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现风险收益的行为
B.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为
C.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现风险收益的行为
D.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为
答案：D
[解答] 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。
4. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以______。
A.买进A证券
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（5）【6】
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（5）【6】
二、组合型选择题
51.B[解析]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ错误。
52.D[解析]根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
53.C[解析]根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定.但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
54.A[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
55.A[解析]根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
56.A[解析]根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之问可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的.视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下。其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的.从其规定。
2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案
2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案
1、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。
Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
2、 下列关于公司的说法不正确的是( )。
A.凡是依法设立的公司都是法人
B.凡是依法设立的企业都是公司
C.公司是依照《公司法》设立的企业法人
D.公司享有法人财产权
答案：B
解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。
3、 另类投资基金的投资对象包括( )。
Ⅰ.股票、债券
Ⅱ.黄金、艺术品
Ⅲ.房地产、证券化资产
Ⅳ.大宗商品、对冲基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：A
解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
4、 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。
A.本交易日闭市后
B.次一交易日开市前
C.次一交易日开市后
D.次一交易日闭市后
答案：B 解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
5、 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。 Ⅰ.以短期融资为目的
Ⅱ.在银行间债券市场发行
Ⅲ.在证券交易所上市交易
Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ