项目监理工作质量自检表(2016-3-21)全解

- 1 - 四川省兴旺建设工程项目管理有限公司 贵州分公司监理工作质量考评

项目自检表

项目监理机构： - 2 -

项目自检次数：第 次 检查时间： 年 月 日

工 程 概 况

工程名称 工程地址 建筑面积 结构类型 工程等级 层数 地下室 地上 开工日期 工程形象进度 监理费收回情况 施工单位 项目经理 联系电话 建设单位 甲方代表 联系电话 项目监理人员 总监 岗位执业证书号 联系电话 总代 岗位执业证书号 联系电话 专监 岗位执业证书号 联系电话 专监 岗位执业证书号 联系电话 监理员 岗位执业证书号 联系电话 监理员 岗位执业证书号 联系电话 - 3 -

一、监理组织机构检查评分表 检查项目 检查标准 应得分 实得分 存在问题

1.1 监理企业

1.1.1 企业 资质 ·企业资质等级与所监理工程等级相符，且现场备有公司营业执照和资质证书复印件得2分。 ·企业资质等级与所监理工程等级相符，但现场无企业营业执照或资质证书复印件得1分。 ·企业资质等级与所监理工程等级不相符，该工程项目总分评定为0分，并不再进行后续检查。 ·监理企业允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程，将承揽的监理业务转包以及省外监理企业入黔从事监理活动无备案的，该工程项目总分评定均为0分，并不再进行后续检查。 2

1.1.2 监理 合同 ·采用《建设工程监理合同》（示范文本）》（GF-2012-0202）（外资项目除外），且现场备有建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件，合同中工程概况、服务范围和内容、总监理工程师、签约酬金、期限等填写清晰、完整、有效得2分； ·现场备有建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件，但未采用《建设工程监理合同》（示范文本）》（GF-2012-0202）（外资项目除外），或合同中工程概况、服务范围和内容、总监理工程师、签约酬金、期限等填写模糊不清、有缺项得1分。 ·现场无建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件、合同无效的均得0分。 2

1.1.3 资料归档

··项目监理部是否按《建设工程文件归档整理规范》、《监理文件资料档案管理制度》和《监理过程资料收集分类目录》进行项目监理资料的归档管理：全部按要求得1.5分；未全部按要求得1分；未按要求得0分 ·现场留有项目章启用函得0.5分 2

备注

1、黑体字部分为重要评分表，重要评分项属于必须遵守的国家法律、法规以及可能导致工程项目出现质量安全重大隐患，或严重影响项目监理机构工作质量的内容，其分值比例较大。

2、“存在问题”栏填写考评过程中对本项检查所发现的问题，需要整改的内容应在“监理通知单”中汇总，项目监理机构整改完成后应用“监理整改回复单”予以回复。 3、每次考评时间“检查的次数”和 “检查时间”只需在本次检查的开始表格“监理组织机构检查评分表”和最后表格“工程项目监理工作质量检查汇总表”予以载明。 - 4 -

检查项目 检查标准 应得分 实得分 存在问题 1.2 监 理人员

1.2.1 总 监 理 工 程 师 ·总监理工程师执业资格、注册符合规定，有单位法定代表人书面授权，符合《贵州省建设工程监理从业人员管理办法》规定，且常驻现场得5分；未常驻现场得3分。 ·总监理工程师不具备国家规定的有关执业资格、或未按规定注册在本单位的，该工程项目总分评定均为0分，并不再进行后续检查。（限期整改） ·总监理工程师的变更未经建设单位的书面同意、有备案要求的未在政府主管部门进行相应的备案变更、总监理工程师一年内变更三次以上（含三次）的，第1.2项评定均为0分。（限期整改） 5

1.2.2 其 他 监 理 人 员 ·人员执业资格及注册符合相关规定，专业配置满足工程监理工作需要，数量符合合同约定或监理规划进退场计划，且均在岗得5分。 ·人员执业资格及注册符合相关规定，专业配置满足工程监理工作需要，在岗人员数量不低于合同约定或监理规划进退场计划的70%，得4分；低于合同约定或监理规划进退场计划的70%，得2分；低于合同约定或监理规划进退场计划的50%，得0分。 ·现场未备有该项目备案表的复印件，扣1分。 ·主要人员（监理工程师及以上岗位）执业资格及注册不符合相关规定、无证上岗、假证执业、在注不在岗所占比例大于合同约定或监理规划进退场计划的30%时，第1.2项均得0分。（限期整改） 5

备注 1、检查中凡在要求“限期整改”内容的工程项目将列为重点监控项目，监理企业或质量安全监督机构应予重点监管，直到整改完成，并用“监理整改回复单”书面予以

回复。 - 5 -

检查项目 检查标准 应得分 实得分 存在问题 1.3 监 理设施

1.3.1 办公设施（特殊项目除外）

·具备单独的现场办公用房，办公设施（文件柜、电脑、打印机、数码相机等）满足监理工作需要，并配备有常规检测设备和工器具（按规定和合同约定需设置监理现场实验室的应符合相应要求）得2分。 ·具备单独的现场办公用房，办公设施（文件柜、电脑、打印机、数码相机等）、常规检测设备和工器具（按规定和合同约定需设置监理现场实验室的应符合相应要求）基本满足监理工作需要得1分。 ·现场无单独的监理办公用房、办公设施（文件柜、电脑、打印机、数码相机等）、常规检测设备和工器具配备不足、或按规定和合同约定需设置监理现场实验室而未设置的，不能满足监理工作需要均得0分。 ·佩戴公司统一的安全帽，未按公司要求佩戴统一的安全帽，扣0.5分。

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1.3.2 技术资料

·现场配备有满足监理工作需要的图集、标准、规范、手册及相关法律法规得2分。 ·现场配备有部分与本工程相关的部分图集、标准、规范、手册及相关法律法规，基本满足监理工作需要得1分。 ·现场未配备有与本工程相关的基本图集、标准、规范、手册等，不能满足监理工作需要得0分。 ·图集应包括：11G329-1;11G101-1;11G101-2;11G101-3等 ·标准应包括：工程建设强制性条文（09版）等;手册、规范应包括：建设工程监理规范GB/T50319-2013；建筑施工安全规范；建设工程施工质量验收规范等

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1.3.3 上墙资料

·企业营业执照、资质证书及人员执业资格上墙齐全得1 分。 ·现场企业标识、岗位职责、监理制度、监理工作图表、台账记录齐全得1分。 ·企业标识、岗位职责、监理机构框图：应为公司统一制作的上墙标牌及现场挂牌； ·有关台账记录本：至少应有原材料进场台账、见证取样试验台账等

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第一大项 得分合计 22

备 注 1、数码相机可用带拍摄功能的移动通讯设备代替，但能保证所拍摄的图像、影响可传输至电脑中处理、使用、保存。

2、现场配备的图集、标准、规范等本工程主要的、需反复使用的应以纸质为宜，其余可采用电子版。 - 6 -

二、质量安全监理检查评分表 检查项目 检查标准 应得分 实得分 存在问题

2 质量安全监 理

2.1 工程质量 监理情况

·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的质量隐患，有相关监理指令发出，但尚未在规定时限内整改到位，扣1分，扣完10分为止。（限期整改） ·现场每发现一项施工单位未按批准的施工组织设计（方案）施工，且监理未识别，或未按程序正确处置 ，扣1分，扣完10分为止。（限期整改）。 ·现场每发现一项违反国家现行规范、规程、标准中强制性条文而导致的质量隐患或明显的工程质量缺陷，且监理未正确识别，无相关监理指令发出，扣2分，扣完10分为止。（限期整改） ·涉及的范围至少包括：地基基础处理；基础分部；主体结构；主体二次结构；装饰；保温、防水、门窗等。

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2.2 现场安全 监理情况

·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的安全隐患，有相关监理指令发出，但尚未在规定时限内整改到位，扣1分，扣完10分为止。（限期整改） ·现场每发现一项施工单位未按批准的施工组织设计安全技术措施或安全专项方案施工，且监理未识别，或未按程序正确处置 ，扣1分，扣完10分为止。（限期整改） ·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的安全隐患，且监理未识别，无相关监理指令发出，扣2分，扣完10分为止。（限期整改） ·涉及的范围至少包括：施工现场临时用电；施工机械设备；模板支撑、脚手架、卸料平台及安全通道；临边防护、高处作业、四口五临边等。

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第二大项 得分合计 20

备 注 1、此处“现场每发现一项”是指同一类型（同一性质）的项目，同一类型（同一性质）的项目在现场多处发现时仅按一项计。

2、现场发现的违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的质量安全隐患均须要求限期整改。 - 7 -

三、监理实施过程及资料检查评分表 检查项目 检查标准 应得分 实得分 存在问题 3.1 现场监理 资料管理

·制定了现场监理资料和信息管理的职责分工、收发传递和分类存放等管理制度，监理资料及时、准确、完整地反映实施监理的过程，设有专人管理，分类整理符合《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》规定得3分。 ·现场监理资料及时、准确、完整地反映实施监理的过程，设有专人管理，但分类整理不完全符合《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》规定得1分。 ·现场监理资料分类整理未按《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》执行，第3项“ 监理实施过程及资料情况”扣10分。 ·监理文件资料多处出现前后矛盾、逻辑混乱、签字造假、越权签署等严重弄虚作假情况，或多处明显与本工程监理实施过程不符，该工程项目总分评定均为0分，并不再进行后续检查。

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3.2 监理规划监理实施细则

3.2.1 监理规划

·监理规划编制及时，内容具有指导性和针对性，实施过程中需调整时及时予以修改，编审程序完整有效得2分。 ·监理规划编制及时，编审程序完整有效，但其内容指导性和针对性较差，得1分。 ·监理规划的及时性、指导性和针对性差，或编审程序不符合规范均得0分。 ·现场无监理规划的、监理规划中无具体监理岗位人员姓名及职责分工、无各阶段人员进退场计划、无安全生产监理责任相关内容的，第3.2项均得0分。

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3.2.2 监理实施细则

·对专业性较强、危险性较大的分部分项工程编制了监理实施细则，内容齐全，时效性、针对性、可操作性强，编审程序符合规范得2分。 ·对专业性较强、危险性较大的分部分项工程编制了监理实施细则，时效性、针对性、可操作性较强，编审程序符合规范，但内容不齐全，得1分。 ·监理实施细则内容不齐全，时效性、针对性、可操作性差，或编审程序不符合规范均得0分。 ·无危险性较大的分部分项工程监理实施细则、无保温节能监理实施细则的，第3.2项均得0分。 ·按规范规定应编制监理实施细则，但现场无相应监理实施细则的，或明显与本建设工程项目不相符的，或审批签字弄虚作假的，第3.2项均得0分。 ·现场未按公司要求编制监理应急救援预案实施细则、扬尘监理实施细则等扣0.5分。