最新证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案
2011年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题库及答案
单选题 题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券 √ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 √ D.基点资本 题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股 √ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6：贴现债券到期时按( )偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额 √ 题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途 √ D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本 市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异 √ D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是( )。 A.金融期货合约 √ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是( )。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √ 题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。 A.有价证券 √ B.家业 C.邮票 D.珠宝 题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 √ D.开放式基金 题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √ B.上海证券登记结算公司成立 C.深圳证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。 A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付 √ 题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国 际债券市场。 A.中国的银行 B.中国信托商业银行 C.中国农业银行 D.中国银行 √ 题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 √ C.短期资金市场和长期资金市场 D.证券市场和货币市场 题目18：下列说法错误的是( )。 A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定 B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √ D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。 A.提高流动性和分散风险 B.本金安全和收益率 √ C.筹集资金 D.调剂资金余缺 题目20：关于ETF的描述，错误的是( )。 A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √ C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金 题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。 A.选择经纪商 √ B.了解交易风险，明确买卖方式 C.使用正确的委托手段 D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网 题目22：下列不属于操纵市场行为的是( )。 A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √ B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易 题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。 A.股票是综合权利证券 B.股票是要式证券 √ C.股票是有价证券 D.股票是证权证券 题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。 A.所筹集资金的投向不同 B.投资主体不同 √ C.反映的经济关系不同 D.风险水平不同 题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。 A.2‰ √ B.4‰ C.5‰ D.3％。 题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A.国家债券 B.政府债券 √ C.公司债券 D.金融债券 题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。 A.期货合约 √ B.期权合约 C.可转换证券 D.认股权证 题目28：不属于建构模块工具的是( )。 A.金融期权 B.金融期货 C.结构化金融衍生工具 √ D.金融远期合约 题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。 A.开放式基金价额属于上市证券 √ B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议 C.上市证券又称挂牌证券 D.具有在交易所内公开买卖的资格 题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A.60％ B.30％ √ C.40％ D.20％ 题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。 A.2亿元 B.5亿元 C.5000万元 D.1亿元 √ 题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A.4 B.8 C.2 D.6 √ 题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。 A.价格发现功能 B.套利功能 C.投机功能 D.套期保值功能 √ 题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备 A.15％ B.10％ √ C.20％ D.5％ 题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。 A.定价功能 B.筹资一投资功能 C.企业转制功能 √ D.资本配置功能 题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A.5年以下 B.3年以下 √ C.10年以下 D.2年以下 题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。 A.证券登记结算 √ B.证券公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司 题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。 A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B.按约定条件向债券发行人购买黄金 C.以约定价格购买发行人的普通股票 √ D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。 A.两者风险不同，股票的风险要大于债券 B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√ 题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
最新 11月证券从业《基础知识》模拟试题及答案-精品
11月证券从业《基础知识》模拟试题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类3.证券市场的基本功能不包括( )。
A.风险分散功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.筹资一投资功能4.随着、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司5.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行6.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.证券化率(证券市值/GDP)B.股票市值占GDP的比率C.证券市场价值D.证券市场指数7.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。
A.上海股份公所B.上海众业公所C.开平矿务局D.轮船招商局8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.证权证券B.物权证券C.债权证券D.要式证券9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.内在价值10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额11.关于股票价值与价格的叙述错误的是( )。
A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格12.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案(3).doc
证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案（3）1.()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值2.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.15%B.20%C.25%D.35%3.引起股价变动的直接原因是()。
A.市场利率B.景气变动C.公司的盈利水平D.供求关系的变化4.境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A.美元B.上市地货币C.港元D.人民币5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()。
A.经济周期变动公司利润增减般息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B.经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化C.经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D.经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.30%B.45%C.35%D.20%7.以下不属于无面额股票特点的是()。
A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活8.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是()。
A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌9.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的()特点。
A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性10.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参与优先股票和非参与优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票11.下列关于记名股票叙述不正确的是()。
证券从业资格考试基础知识试题及答案【最新版】
证券从业资格考试基础知识试题及答案单选题1.属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》2.2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日3.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.1-3年4.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/25.新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A.2 B.3 . C.4 D.56.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60% B.50% C 40% D.30%7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。
A.80% B.70% C.60% D.50%8.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。
A.3人B.4人C.5人D.6人9.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。
A.6个月B.1年C.3个月D.2个月10.关于公司发行新股的条件:公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1 B.2 C.3 D.511.新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
证券从业资格《证券基础知识》模拟真题及答案
XX年证券从业资格《证券根底知识》模拟真题及答案关于资本证券的功能和作用与经济运行中的职能资本有十分相似之处，即都能给其所有者带来盈利，也有非常明显的差异。
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1.有价证券按照( )可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券所代表的权利性质B.发行主体C.收益是否固定D.违约风险2.证券市场按层次构造关系，可以分为( )。
A.发行市场和交易市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场3.以下关于政府机构的说法中错误的选项是( )。
A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进展宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供给量，进展宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%B.3%C。
5%D.20%5.不属于证券交易所的监视职能的是( )。
A。
对会员进展管理B.对上市公司进展管理C.对证券资产进展管理D.对证券交易活动进展管理6.1999年11月4日，美国国会( )的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《巴塞尔协议》C.《金融效劳现代化法案》D.《证券交易所法》7.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建立银行8.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券9.以下关于现金股利的说法中错误的选项是( )。
A.现金股利的发放是以现金分红方式.B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10.股票价格与市场利率的关系是( )。
证券从业资格考试《基础知识》试题及答案
证券从业资格考试《基础知识》试题及答案(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。
(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：137基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：282在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
证券从业《证券基础知识》模拟练习题及答案
XX年证券从业《证券根底知识》模拟练习题及答案我国的证券市场有着很久的开展历史，但是我国证券市场有着独特的特点，即的证券市场与新中国的证券市场之间没有直接的继承和延续关系，其市场开展情况也有着很大差异。
下面是为大家的证券从业《证券根底知识》模拟练习题，欢送大家参考学习。
1.提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这说明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.以下属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购置恰当的产品B.适合的投资者购置低风险的产品C.适合的投资者购置恰当的产品D.特定的投资者购置低风险的产品6.在资本主义开展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.xx年8月，国家外汇管理局批复同意( )进展境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款10.以下关于股利政策的说法中错误的选项是( )。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。