人员管理内审检查表模板
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
内审检查表范本
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
ISO14001-2015内审检查表-管理层
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据
内审检查表(人力资源部)
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4.2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5.3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8.4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析？是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5.2纠正措施
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否能满足公司发展的需要？
5.5.3内部沟通
内部审核检查表(管理层、员工代表)
本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内部审核检查表受审核部门：管理层、员工代表审核时间： 2013.5.21序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14001 OHS180014.1/5.4.14.1/ 4.1/对公司进行简要介绍。
进行认证的目的和意义是什么？本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全兼容管理体系的适用范围是什么？（包括的场所、区域、部门和过程活动）。
质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系的外包过程有哪些？对这些外包过程是如何进行控制的？本公司的质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系共识别了多少个管理过程？设立了多少个程序文件？我们外抓市场，内抓管理，不断提高企业管理水平，提高产品质量及产品档次，创出自己的名牌公司适用范围是电线电缆系列产品生产与服务及其所涉及场所相关环境职业健康安全管理活动。
外包过程是产品的运输。
公司管理过程为管理承诺、资源管理、产品实现、监视、测量分析改进等。
设立了27个程序文件4.2.1 4.4.4 4.4.4 本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括几个层次？每一个层次文件的作用是什么？四个层次。
手册、程序文件、作业文件、记录4.2.2 4.4.4 4.4.4本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的删减情况如何？删减理由是什么？删减7.3.生产采用成熟工艺,不需设计开发.工艺变更通过7.1策划实施,能够满足要求.5.1/ /如何向本公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？如何确保质量/环境/职业健康安全管理体系获得运行所需的资源（人、财、物）？通过培训、员工会议及各种例会等形式传达。
通过部门申报、管理评审提出5.2 4.3.1/4.3.24.3.1/4.3.2如何在公司内树立以顾客为关注焦点的思想？如何使顾客的要求得到识别、评审、转化保证满足？通过了解市场动向，顾客需求及企业发展需要顾客。
内审检查表-安全部
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
ISO三体系内审检查表-管理层
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
内审检查表-项目-人力资源部
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
CMA内审检查表模板
表2-6-4 ×××内部审核检查表文件号：条款评审内容和要求评审方法评审记录4.5.5要求、标书和合同的评审4.5.5 检测检验检测机构是否建立和保持评审客户要求、标书和合同的程序。
这些为签订检测合同而进行评审的是否能确保：a) 对包括所用程序方法在内的要求应予充分规定，形成文件，并易于理解；b) 检测检验检测机构有能力和资源满足这些要求；c) 选择适当的、能满足客户要求的检测和/或检测方法；客户的要求或标书与合同之间的任何差异，是否在工作开始之前得到解决。
每项合同是否得到检测检验检测机构和客户双方的接受。
1.查阅管理部门是否有<合同的评审程序>。
程序是否是现行有效版本；2.询问业务受理员，了解检测合同签订的过程；3.查8-10份合同，内容是否包含a）、b）、c）三项要求，双方是否签字确认。
1,有QP-4.5.5<合同的评审程序>而且是现行有效版本（A版）2,业务员回答合同评审过程符合QP-4.5.5<合同的评审程序>文件规定。
3,合同内容包含a）、b）、c）三项要求，双方签字确认（有ＸＸＸ，ＸＸ签字）。
4.5.5 检测检验检测机构是否保存包括任何重大变化在内的评审的记录。
在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。
1．询问业务受理员，合同签订后，是否有重大变化发生，如何处理。
2．抽查3-5份特殊合同评审记录，与委托方讨论和评审材料是否齐全。
1,业务人员回答正确，有重大变化并有记录（R13－16）。
2,抽查5份特殊合同评审资料齐全（P11－15）。
4.5.5 评审的内容是否包括被检测检验检测机构分包出去的任何工作。
查检验检测机构分包项目目录，目录中抽2-3个项目的合同各3份，看合同中是否包含了分包的内容。
查3份分包合同，有评审记录（P11－13）。
4.5.5 对合同的任何偏离是否通知了客户。
1．询问业务受理员，合同执行过程中是否有重大偏离发生；2．查有无偏离是否通知客户。
内审检查表(人力资源部)
5。6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号:
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6。2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施?请出示《纠正和预防措施处理单》
8。5.3预防措施
对出现的不合格项是否对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序?请出示相应记录
8。4数据分析
1。提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息?
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5。2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2。查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3。请出示《年度培训计划》,查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4。新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
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人员管理内审检查表模板（7.1.2）
编号 检查内容
1 人员管理目的 有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程
2 人员管理要求 应确定所需的人员
3 应提供所需的人员
4 明确出在质量体系中能够影响产品符合性要求的岗位，这些影响可能是直接影响，也可能是间接影响
5 明确影响产品符合性岗位的能力和资格要求
6 从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的
7 在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或者间接地影响产品符合性要求
8 人员胜任岗位的确定方式 基于适当的教育。例如：文化水平、教育背景、学历程度
9 基于适当的培训。例如：转岗培训
10 基于适当的技能
11 基于适当的经验