内部控制规则落实情况自查表
公司重大事项请示报告工作落实情况自查报告范文
公司重大事项请示报告工作落实情况自查报告范文公司重大事项请示报告工作落实情况自查报告一、引言近年来，我公司为了更好地提高经营管理水平和加强内部控制，确定了一系列重大事项，并进行了请示汇报。
为了确保相关措施的有效实施和改进工作的全面推进，我公司组织了一次工作落实情况的自查活动。
本报告将详细介绍我公司重大事项的实施情况和自查结果。
二、重大事项的实施情况1. 重大事项一：加强内部控制我公司在近两年内，投入了大量人力物力，浓墨重彩地推进了内部控制建设。
我们成立了内部控制工作小组，制定了内部控制框架和相关政策，开展了风险评估和控制矩阵制定等工作。
经过多次培训和宣传，全体员工对内部控制的重要性有了更深刻的理解。
同时，我们建立了内部控制自查机制，并在每年的末尾对内部控制进行全面检查。
2. 重大事项二：提升员工素质我公司高度重视员工的素质提升，通过内外培训机构的合作，组织开展了一系列培训和学习活动，包括岗位技能培训、管理培训、市场开拓等。
通过这些培训活动，我们的员工从专业能力到综合素质都得到了一定的提升，为公司的发展提供了有力的支持。
3. 重大事项三：推进信息化建设我公司将信息化建设列为重要工作任务，积极引进先进的信息技术，对内外部各个环节进行了系统化改造。
我们实施了ERP系统、CRM系统和电子商务平台等，有效提高了业务运营效率和管理水平。
同时，我们加强了信息安全管理，建立了完善的信息保护措施。
4. 重大事项四：加强企业文化建设企业文化是一个企业核心竞争力的体现。
为了加强企业文化建设，我公司积极引入外部专业机构，不断完善公司文化体系。
我们注重员工的参与和沟通，组织了多次文化活动，并通过员工反馈对此进行了评估和改进。
三、自查报告结果通过对公司重大事项的自查工作，我们得出以下结果：1. 内部控制方面：虽然我们已经建立了一套较为完善的内部控制体系，但在实际操作中仍存在一些问题，例如控制手册未得到全体员工的深入理解和贯彻落实，风险评估的频率和深度有待进一步加强等。
2023年银行内控自查报告(13篇)
2023年银行内控自查报告(13篇)银行内控自查报告1一、特别提示本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
(一)构建现代公司治理的组织架构。
本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。
本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。
1、股东大会股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。
本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。
学校内控评价报告范文三篇
学校内控评价报告范文三篇学校内控评价报告1 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。
现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下：一、内部控制制度建立健全并有效实施(一)内部环境。
控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。
学校近年来不断改善控制环境，主要表现在:1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。
目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。
学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务;学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。
2、学校文化建设学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展;员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。
学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。
4、内部审计机制我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。
(二)风险防范我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。
内部控制自我评价(最新)
【百科大全】单位每年至少进行一次全面性自我评价，以每年年末作为年度内部控制自我评价报告的基准日，于基准日后一定时间内与审计报告一同报出内部控制自我评价报告。
单位的内部控制评价报告是内部控制评价的最终体现，内部控制评价对外报告一般包括以下内容：（1）单位领导班子声明：单位领导班子对报告内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任，保证报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（2）内部控制自我评价工作的总体情况：明确单位内部控制自我评价工作的组织、领导体制、进度安排。
（3）内部控制自我评价的依据：说明单位开展内部控制自我评价工作所依据的法律法规和规章制度。
（4）内部控制自我评价的范围：描述内部控制自我评价所涵盖的被评价单位，以及纳入评价范围的业务事项，及重点关注的高风险领域。
内部控制自我评价的范围如有所遗漏的，须说明原因，及其对内部控制自我评价报告真实完整性产生的重大影响等。
（5）内部控制自我评价的程序和方法：描述内部控制自我评价工作遵循的基本流程，以及评价过程中采用的主要方法。
（6）内部控制效果分析：分析内部控制实施后，对单位各项业务与内部管理提升的促进作用。
（7）内部控制缺陷及其认定：描述适用本单位的内部控制缺陷具体认定标准，并声明与以前年度保持一致或做出的调整及相应原因；根据内部控制缺陷认定标准，确定评价期末存在的重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，并对缺陷进行分析，阐述发生原因与源头，提出详细的整改方式与计划。
（8）内部控制缺陷的整改情况：对于评价期间发现、期末已完成整改的重大缺陷，须阐述单位的整改结果。
对于评价期末存在的内部控制缺陷，须阐述单位拟采取的整改措施及预期效果。
（9）内部控制有效性的结论与完善对策：对不存在重大缺陷的情形，出具评价期末内部控制有效结论；对存在重大缺陷的情形，不得作出内部控制有效的结论，并须描述该重大缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度，以及可能给单位未来运行带来的相关风险。
内控制度执行情况报告(4篇)
内控制度执行情况报告企业内控制度自查报告(一)联社营业部根据舞信联[____]____号文《____开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查____》要求，于____年____月____日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢____任组长，____任副组长，____、陈____、张____、王____为成员的检查领导小组，组长邢____全面负责，卞____、张____、陈____分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止____月底，营业部各项存款余额____万元，较上年底上升____万元。
各项贷款____万元，较上年净投放____万元。
其中，逾期贷款余额____万元，较上年底下降____万元，呆滞贷款余额____万元，较上年下降____万元，不良贷款占比____%，存贷比例____%，贴现余额____万元，较上年底增____万元，股金余额____万元，较上年净增____万元。
总收入____万元，总支出____万元，实现利润____万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①____万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止____月底，不良贷款余额____万元，较上年底下降____万元。
经查实有____万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于____月____日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止____月底股金余额____万元，较上年底净增____万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止____月底，总收入____万元，总支出____万元，盈余____万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支____元;②呆帐准备金多提566,____元;③应收利息未按照规定计提，少提184,____元，经查实5—____月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
制度落实情况自查报告8篇
制度落实情况自查报告8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行总行上半年高管层内部控制履行情况自评报告
上半年高管层内部控制职责履行情况自评报告董事会提名与薪酬考核委员会：*0*3年上半年，我行高管层积极落实党委和董事会工作部署，紧紧围绕“双基管理建设年”及“信贷管理质效提升年”两项重要年度活动，大力夯实基础管理、基层管理和重点风险领域管理，持续推进内部控制建设，不断完善内控长效机制，上半年未发生内部控制严重失效事件，未发现重大和重要内部控制缺陷。
现将高管层内部控制职责履行情况报告如下：一、主要工作情况（一）完善控制措施，防控经营风险。
*0*3年上半年，高管层主要从制度建设、风险管控、授权管理、员工管控、科技支撑等方面推动完善控制措施，有效防控经营风险。
1.优化制度建设。
一是持续完善健全制度，上半年共新建制度项，修订制度项，填补了我行在资金归集业务，商业汇票承兑业务核算等方面制度空缺，完善了银行承兑汇票业务、信息科技项目管理等操作或管理规范。
二是开展制度专项梳理，成立工作专班，以合规为导向，本着“监管管什么，市场要什么，同业干什么，*银做什么”的指导思想，遵循“保留适应的、废止过时的、修订缺陷的、优化不足的，弥补空白的”原则对现行制度开展全面体检，梳理出19项需新建制度、*07项需修订制度及33项拟废止制度，并据此确定了本年度全行制度废、改、立计划。
三是优化制度分类，按照业务与管理板块内容分类维度对行内现行800余项制度进行重新分类，打破条线壁垒，体现流程管理。
*.落实风险管控。
一是持续实施全面风险例会机制，客观全面分析风险管理现状，及时掌握潜在风险信息，尽早化解处置风险因素，防范“突发性、断崖式”风险。
二是组织编制年度风险偏好陈述书，设立风险偏好和风险限额指标并定期监测预警。
三是按季编制全面风险管理报告和类别风险管理报告，充分识别和评估经营中面临的各类风险并采取有效的控制措施。
四是启动非零售客户信用风险内部评级体系建设，制定重点行业、授信主体及部分品种评审手册，统一格式标准，提高用信质效，推进我行信用风险的精细化。
关于五项制度工作落实情况的自查报告两篇
关于五项制度工作落实情况的自查报告两篇五项制度工作落实情况自查报告[篇1]按照总公司《关于开展等五项制度贯彻执行情况检查的通知》要求，本公司认真开展自查工作，查找不足和差距，对发现的问题积极落实整改措施，确保“五项制度”贯彻执行到位。
现将自查情况报告如下：一、“五项制度”的落实情况1、高度重视，加强组织领导。
按照分公司纪检监察处的部署，我*****高度重视“五项制度”的贯彻落实工作。
为了深入推进“五项制度”的贯彻落实，专门成立了由党委书记任组长的“贯彻落实五项制度领导小组”，设立相应办公室，并责成党委副书记主抓该项工作。
同时，*****党委还要求以党支部和中心为单位，各支部书记和各中心副主任为分管范围内的负责人，加强本部门“五项制度”的宣传和学习，抓好执行和落实，确保工作落实到基层，抓到实处。
2、细化工作，制定方案，明确责任。
领导小组将“五项制度”贯彻落实工作任务进行了细化，根据“一把手”职责、分管领导的职权范围以及各中心的业务实际，制定了五项制度贯彻执行情况自查方案，明确了分工，落实了责任，夯实了任务基础。
3、加强宣传和学习，提高“五项制度”的认识。
将“五项制度”具体内容编制成册，集中发放到班子成员和中层干部手中，集中进行宣传和学习。
一是召开党委专题学习会议，集中对“五项制度”进行学习领会。
结合*****的实际工作，有针对性的查找管理层面的漏洞和不足，提出整改要求，落实整改责任。
二是以党支部和中心为单位，分别召开支部会议和部门会议，认真传达总分公司的安排部署，加强“五项制度”具体内容的宣传和学习力度，并将“五项制度”的落实执行作为行动指南贯穿到业务始终，让全员知晓，身体力行。
4、完善措施，落到实处。
为了保证“五项制度”落到实处，*****采取种种措施，一是坚持“三重一大”决策机制。
凡企业的重大人事变动、重大项目投资、大额资金的使用必须严格执行班子民-主决策机制，不搞“一言堂”，切忌个人说了算，并形成会议纪要备查。
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一、内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：
2011 年 1 月 1 日至2011 年8 月31 日）
公司简称
股票代码
内部控制相关情况是/否/不适用说明（如选择否或不适用，
请说明具体原因；如果包含
两个以上事项，如有一项不
符，请选“否”，并加以说
明。
）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于是
三名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬是与考核委员会、提名委员会等委员会成
员半数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专是业人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内是部审计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购是和费用及付款、固定资产管理、存货管
理、资金管理（包括投融资管理）、财
务管理、信息披露、人力资源管理和信
息系统管理制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部是审计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上是
（含三名）专职人员从事内部审计工
作。
2、内部审计部门负责人是否为专职，是是否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审是计委员会报告一次（报告内容包括内部
审计计划的执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的是督导下，至少每季度对关联交易、对外
担保、证券投资、风险投资、对外提供
财务资助、购买或出售资产、对外投资
等重大事项实施情况、公司大额资金往
来以及关联方资金往来情况进行一次
检查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员是会提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报是告及相关资料保存时间是否遵守有关
档案管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募是集资金的存放和使用情况进行审计，并
对募集资金使用的真实性和合规性发
表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一是次会议，审议内部审计部门提交的的工
作计划和报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事是会报告一次（报告内容包括内部审计工
作进度、质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制是度》。
（2）公司的信息披露管理制度或其他是制度中是否包括内部保密、重大信息内
部报告等内容。
（3）公司是否明确各相关部门（包括是公司控股子公司）的重大信息报告责任
人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人是管理制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个是交易日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书是或者证券事务代表负责查看投资者关
系互动平台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特是定对象直接沟通前应要求特定对象签
署承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定是对象是否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否是每次在活动结束后向本所报备了投资
者关系管理档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度是（2）公司是否明确董事会、股东大会是对募集资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应是的审批程序和披露义务，监事会、独立
董事、保荐机构是否对募集资金使用发
表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金是
三方监管协议》，《募集资金三方监管协
议》内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管是
协议》补充协议后，是否履行披露或报
备义务。
（6）公司及其子公司的会计部门是是
否设立了募集资金使用情况的台帐，详
细记录了募集资金的支出和募投项目
投入情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司是
股东大会、董事会对关联交易事项的审
批权限，规定关联交易事项的审议程序
和回避表决要求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度是
是否健全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市否公司虽然已按照本所《股
规则》及其他规定，确定且及时更新真票上市规则》及其他规定，
实、准确、完整的关联人名单，并向我确定且及时更新真实、准
所报
备。
确、完整的关联人名单，但
未及时对深交所业务专区
关联人数据进行更新。
（4）审议关联交易事项时，关联董事是
或关联股东是否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、否公司董事、监事、高级管
控股股东、实际控制人及其关联人是否理人员、控股股东、实际控
存在占用上市公司资金的情况。
制人及其关联人不存在占
用上市公司资金的情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每是
季度查阅一次公司与关联人之间的资
金往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否是
健全。
（2）公司是否明确划分股东大会、董是
事会对对外担保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行不适用截至填报之日，公司无任
相关审批程序和信息披露义务。
何形式的对外担保
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事是会对风险投资的审批权限，制定相应的
审议程序。
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的是控制制度。
（2）各控股子公司是否已建立重大事是项报告制度。
（3）各控股子公司是否及时向公司董是事会秘书报送董事会决议、股东大会决
议以及可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的事项。
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披是露内部控制自我评价报告。
2、公司每两年是否至少一次聘请会计是师事务所对内部控制设计与运行的有
效性进行一次审计。
3、会计师事务所最近一年对公司内部不适用会计师事务所最近一年未
控制设计与运行的有效性出具非标准对公司内部控制设计与运
审计报告或指出公司非财务报告内部行的有效性出具非标准留
控制存在重大缺陷的，公司董事会、监审计报告或指出公司非财
事会是否针对所涉及事项出具专项说务报告内部控制存在重大
明。
缺陷。
4、独立董事、监事会是否对内部控制是
自我评价报告出具明确同意意见（如为
异议意见，请说明）
六、其他
1、上市后 6 个月内是否与具有从事代是
办股份转让券商业务资格的证券公司
签署了《委托代办股份转让协议》
2、公司章程中是否包含“股票被终止是
上市后，公司股票进入代办股份转让系
统继续交易“的内容。
3、独立董事除参加董事会会议外，是是
否每年利用不少于十天的时间对公司
进行现场检查。
4、公司控股股东、实际控制人是否已是
签署《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》并报本所和公司董事会备案。
5、公司董事、监事、高级管理人员买是
卖股票前是否向董事会秘书报备。
二、内部控制规则落实情况整改说明
（一）整改计划
1、需整改的问题
公司虽然已按照本所《股票上市规则》及其他规定，确定且及时更新真实、准确、完整
的关联人名单，但未及时对深交所业务专区关联人数据进行更新。
2、整改措施、期限
实施行政事业单位内控规范强化行政事业单位风险管理
9 月25 日前，按照最新的关联人名单对交易所业务专区关联人数据进行更新。
3、整改人
董事会秘书徐承飞。
（二）整改计划落实情况
公司已于2011 年9 月20 日前对业务专区关联人数据进行更新，完成本次整改计划。
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