第七章 证券法律制度
无论从难度还是分数来看，证券法都可以称得上是经济法考试的“王炸”。
考核方式包括客观题和主观题，分值为18分左右。
相比分数的炫目，该专题知识点庞杂，多条逻辑主线交叉。
尽管做了千百遍，每一次都如初见。
股票的发行、公司债券的发行与交易、上市公司收购、证券欺诈的法律责任、股票的上市与交易等考点是核心高频考点。
2020年考期中，《证券法》进行了重大修改。
需引起高度重视！目录证券法律制度概述股票发行的类型与非上市公众公司首次公开发行股票并上市上市公司发行新股、发行方式与优先股公司债券发行股票市场结构、上市与交易上市公司收购与重组证券欺诈的法律责任第一节证券法律制度概述一、证券的类型1.股票按投资对象及定价币种的不同，股票可分为人民币普通股（A股或内资股）、境内上市外资股（B 股）和境外上市外资股。
（1）人民币普通股（A股）境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含港、澳、台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
（2）境内上市外资股（B股）以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。
（3）境外上市外资股股份有限公司向境外投资者发行、以人民币标明面值、以外币认购、在境外公开的证券交易场所流通转让的股票。
2.公司债券—可转换公司债券（1）可转换公司债券，是一种无担保、无追索权、信用级别较低的、兼有债务性和股权性的中长期混合型融资和投资工具。
（2）可转换公司债券，是一种附认股权的债券，兼有债券和股票的双重法律特点。
3.存托凭证（1）由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。
（2）存托凭证发行法律关系中的主体包括：基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。
（3）存托协议应约定因存托凭证发生的纠纷适用中国法律法规规定，由境内法院管辖。
（4）存托凭证基础财产包括境外基础证券及其衍生权益。
二、《证券法》的适用范围1.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
2.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
【特别提示】上述产品由不同机构监管，但规则应当依照《证券法》原则制定，标准相对统一。
三、证券公开发行1.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。
未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
【特别提示】公开发行证券全面实行注册制，需引起注意。
2.属于公开发行的情形：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
【特别提示】①通过员工持股计划人数不计算在200人之内的方式，实现对员工持股计划的豁免。
本知识点涉及2020年教材变化，需引起注意。
②非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
四、强制信息披露制度1.一般性规定（1）发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。
（2）信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（3）证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。
2.首次信息披露（1）招股说明书预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
①引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
②招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
③发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应在招股说明书上签署书面确认意见。
④发行人股票发行前只需在一种中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址。
同时将招股说明书全文和摘要刊登于中国证监会指定的网站并将招股说明书全文置于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。
（2）上市公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
【例题·单选题】（2017年改）根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。
A.发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日『正确答案』C『答案解析』本题考核首次信息披露——招股说明书。
招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
3.持续信息披露上市公司和公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：（1）在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；（2）在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。
【特别提示】简化披露要求，只做原则性规定。
（3）季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
（4）上市公司预计业绩发生亏损或发生大幅度变动，应及时进行业绩预告。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
（5）年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
4.临时报告的重大事件信息披露（1）发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
【特别提示】本条新增“股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票”，明确新三板上市公司也应当遵守强制信息披露要求。
（2）重大事件情形：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；【特别提示】本条新增“公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十”，需引起注意。
③公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；【特别提示】本条新增“提供重大担保或者从事关联交易”，需引起注意。
④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑤公司发生重大亏损或者重大损失；⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；⑦公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；【特别提示】本条新增“董事长或者经理无法履行职责”，需引起重视。
⑧持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；【特别提示】本条新增“公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化”，需引起注意。
⑨公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；【特别提示】①本条新增“公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化”，需引起重视。
②本条新增“或者依法进入破产程序、被责令关闭”，需引起注意。
⑩涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。
【特别提示】本条新增“公司的控股股东、实际控制人”，需引起重视。
【例题·多选题】根据证券法律制度规定，下列属于重大事件的有（）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.董事长或者经理无法履行职责C.公司分配股利、增资的计划D.公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施『正确答案』ABCD『答案解析』本题考核重大事件的规定。
本知识点涉及2020年教材的多处变动，需引起重视。
（3）公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
（4）自起算日起或者触及披露时点的2个交易日内，进行重大事件信息披露义务。
①董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；②有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；③董事、监事或高级管理人员知道该重大事件发生并报告时。
【例题·单选题】（2017年）甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。
甲公司拟为乙公司提供保证担保，担保金额为6亿元，并经董事会会议决议通过。
甲公司章程规定，单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经公司股东大会批准。
根据证券法律制度的规定，甲公司披露该笔担保的最早时点应当是（）。
A.甲公司股东大会就该笔担保形成决议时B.甲公司董事会就该笔担保形成决议时C.甲公司与乙公司的债权人签订保证合同时D.证券交易所核准同意甲公司进行担保时『正确答案』B『答案解析』本题考核上市公司及其他信息披露义务人在信息披露工作中的职责——披露时点。
上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（1）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（3）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
【对比】上市债券临时报告的重大事件（本考点为新增知识点）：①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；②公司债券信用评级发生变化；③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；④公司发生未能清偿到期债务的情况；⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；⑦公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；⑧公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散、申请破产决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；⑨涉及公司的重大诉讼、仲裁；⑩公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。
证券监管法律制度的原则解析
证券监管法律制度的原则解析
证券监管法律制度的原则解析包括以下几个方面：
1. 公平公正原则：证券监管法律制度应确保市场参与者在交易过程中享有平等的权利
和机会，禁止任何形式的市场操纵、内幕交易等不正当行为。
2. 透明度原则：证券监管法律制度应要求发行人、上市公司等市场主体提供充分信息，保证投资者能够及时了解相关信息，做出投资决策。
3. 法治原则：证券监管法律制度应建立在法治基础之上，规范市场主体的行为，并确
保监管机构具备相应的法律授权和执法权力。
4. 保护投资者权益原则：证券监管法律制度应重视保护投资者的合法权益，包括投资
者信息披露权益、股东权益、诉讼和仲裁权益等。
5. 风险防控原则：证券监管法律制度应设立和完善风险防控机制，包括市场风险、信
息披露风险等，以维护市场的稳定和健康发展。
6. 国际接轨原则：证券监管法律制度应与国际接轨，积极参与国际证券监管合作和对话，借鉴和吸收国际最佳实践，提升我国证券市场的国际竞争力。
综上所述，以上原则是证券监管法律制度的重要基础，通过依法监管、保护投资者利
益和维护市场秩序等方面的规定，确保证券市场的正常运行和健康发展。
证券法律制度练习试卷7(题后含答案及解析)
证券法律制度练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中，不属于上市公司重大事件的是( )。
A．重大投资行为和重大的购置财产的决定B．公司董事发生变动C．公司生产经营的外部条件发生重大变化D．持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的正确答案：D解析：本题考核上市公司重大事件。
根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。
因此选项D正确。
知识模块：证券法律制度2．根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为( )。
A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内正确答案：B解析：本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。
根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
知识模块：证券法律制度3．根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是( )。
A．发行人的董事B．持有公司5％以上股份的法人股东中的董事C．发行人的保荐人D．发行人持股5％的第二大股东的技术总监正确答案：D解析：本题考核内幕信息知情人的界定。
持有公司5％以上股份的股东及其高级管理人员，公司实际控制人的高级管理人员属于内幕信息的知情人。
我国证券市场监管法律制度及其实践
我国证券市场监管法律制度及其实践摘要：我国证券市场监管法律制度，是中国证券市场发展和稳定的重要保障，是进一步深化中国资本市场改革、加快资本市场发展的关键所在。
该法律制度内容丰富，包括证券交易、证券发行、信息披露、内幕交易、市场操纵等多个方面，形成了良好的法律体系，并在实践中发挥了重要作用。
我国证券监管机构不断完善监管制度，加强对市场的监管，保护投资者权益，保证证券市场的稳定健康发展。
关键词：证券市场，监管，法律制度，实践正文：一、我国证券市场监管法律制度的构建证券市场是国家重要的融资和投资平台，也是反映经济和社会发展的重要窗口。
为了保障证券市场健康稳定的发展，我国制定了一套完整、系统的监管法律制度。
该制度包括证券交易、证券发行、信息披露、内幕交易、市场操纵等多个方面，形成了良好的法律体系。
首先，我国证券市场法律体系的核心是《证券法》。
《证券法》是我国证券市场的基础性法律，旨在保护投资者合法权益，在防范市场风险的同时推动证券市场健康稳定发展。
根据该法律规定，证券市场要实行监管制度，构建证券市场规范、有序、公平的运行机制。
其次，我国证券市场还涉及到其他一些法律的适用，例如《公司法》、《全民所有制企业法》、《证券投资基金法》等。
这些法律分别从公司组织、股份制度、证券基金等方面规范着证券市场的运行，为证券市场的稳定发展提供了保障。
最后，我国证券市场还有相关的规章制度、行政规定等。
这些制度与法律相结合，构成了完整的法规体系。
例如，中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司信息披露管理办法》等，进一步规范了证券市场的运作。
二、我国证券市场监管法律制度的实践我国证券市场监管法律制度的建立和健全，为证券市场稳定健康的发展提供了有力保障。
近年来，中国证券监管机构不断完善相关制度，加强对市场的监管，推动证券市场的发展。
首先，中国证监会加强了对证券市场的监管。
中国证监会通过监管措施、行政处罚等手段，对证券市场中出现的违法违规行为进行了处理。
《中级会计实务》年度教材主要变化(2021整理)
2021年中级职称考试一次过三门复习方案考试虽然具有一定的难度，但如果应用合理的复习方案和科学的复习方法，一次通过三门并不困难，往年有大量东奥学员都一次以高分通过了中级职称考试。
为了帮助学员顺利通过中级职称考试，东奥会计在线根据丰富且成功的经验，提出一些复习建议供广阔考生参考。
第一阶段：根底学习阶段这个阶段花费的时间长，需要2个多月的时间，并且每天需要花费3~5小时左右的时间。
根底阶段的学习需要完成的内容主要有：1、精读教材，把教材整体章节熟悉一遍；2、预科班和根底班的课件听一遍，有时间可以再听一下习题班的课件；3、练习题做一套〔可以是网上也可以是辅导书轻松过关1或名师课堂1的各章节的练习〕和单元测试题；4、看VIP学习指导，有问题可以在答疑板和师生交流里留言；5、本阶段的学习主要是为了将教材的重点内容弄清楚弄明白，根底一定要打实。
如果今年报考了三门课程，时间必须得到合理安排。
可以先学会计实务和财务管理这两门课，把经济法放到稍微后面一点。
我们针对这种情况，制定了一个学习方案表：第二阶段：稳固知识阶段这个阶段花费的时间需要2个多月的时间，并且每天需要花费2~4小时左右的时间。
1、听完习题精讲班的课件，把专题班的课程再听一下；2、做一下轻松四的最后六套题目；3、将之前做错的题目再梳理一下；4、将学习指导的内容熟悉一遍；5、本阶段的学习主要是为了全面稳固相关知识点，在听习题班和专题班时建议先把题目做完，然后再仔细听课。
第三阶段：复习冲刺阶段这个阶段花费的时间需要1个多月的时间，并且每天需要花费3~5小时左右的时间。
1、听一下老师的模考试题精讲班〔临考前推出〕；2、考前一定要好好把考前一周语音串讲课程听完，根据老师提示的重点，再好好看看教材。
把之前记忆模糊的知识点再仔细看一看，尤其是经济法，一定要好好再背一背。
证券发行市场的监管法律制度
证券发行市场的监管法律制度作者：薛妮来源：《学理论·下》2012年第12期摘要：证券发行市场是证券市场开展活动的源头，它包括股票发行和公司债券发行。
虽然二者在发行的主体、发行的条件、发行的方式、发行的程序上有所差别，但作为证券发行市场的主要活跃者，为了确保证券这种特殊商品市场的公平与健全，创造良好的市场环境，证券发行市场的监管制度是必要的而且是应逐步完善的，现就证券发行市场的监管制度予以论述以及如何完善给予设想。
关键词：监管制度；信息纰漏制度；市场自律管理中图分类号：D912.29 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2012）36-0130-02证券市场是个高风险市场，也是一个涉及众多社会公众投资者利益的特殊市场，证券发行是开展证券活动的源头，规范证券发行市场是证券市场有序、合理、高效运行的有力保障，有利于促进经济的活跃飞速发展。
一、我国证券发行市场管理的现状《证券法》第5条规定：证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规。
第7条规定：国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
而我国证券监督管理机构即国务院证券监督管理机构——中国证券监督委员会是国务院的直属机构，是全国证券期货业市场的主管部门。
可见，我国目前实行政府集中管理模式的监管模式。
第一，虽然集中型监管模式的监管机构脱离于证券市场的当事人之外，避免了冲突，能够兼顾证券业和投资者的利益，可以促进全国统一市场的形成，提高资本的流动性和证券市场的国际竞争力，使政府管理具有严肃性、公正性和权威性，但是该模式使市场的独立运行缺乏足够的保证，同时使监管活动与市场之间存在一定的距离，监管机构难以对市场变化做出及时的反应，自律性组织缺乏发挥其独特功能与作用的空间和环境，使自律监管与证券监管机构的监管无法做到相互协调与配合。
第二，我国股票发行的主体是股份有限公司，债券发行的主体是有限公司和股份有限公司，但《证券法》确立的核准制度只是针对股票的发行，对公司债券却保留了公司债券发行的审批制，形成了核准制与审批制并行的制度结构。
王保树《商法》复习笔记(证券法-证券市场监管体制)【圣才出品】
王保树《商法》复习笔记第四编证券法第七章证券市场监管体制一、证券监督管理机构1．证券市场监管的意义（1）证券市场管理体制，是有关证券管理的规则体系、机构组织、职权配置和运作方式的总称。
（2）证券市场监管的必要性与重要性体现在以下几方面：①有效的监管措施确保证券市场的有效运行，防止证券市场失灵。
②有效的监管措施可以保证信息公开活动的规范性，以及所公开信息的真实、完整、准确和及时，最大程度地消除证券市场上的信息不对称态势，维护证券交易活动的实质公平。
③最大限度地防止和制裁证券欺诈行为或不正当证券交易行为。
④对证券市场的有效监管，就是保护投资者权益、维护投资者信心的重要手段。
⑤为了有效防范证券市场风险，保障证券市场安全运行，必须对证券行业的经营活动与风险控制进行严格而持续的监管。
2．证券市场监管的体制模式以证券市场监管的制度依据与权限性质为标准，可以将证券市场监管体制划分为两种基本类型：一种是行政主导型监管模式，一种是自律主导型监管模式。
（1）行政主导型监管模式的特点①在证券市场监管的规则体系上，主要是由国家制定并实施一整套的证券法律制度体系，监管过程表现为证券法律的实施过程。
②在证券市场监管的组织机构上，负责证券市场监管的通常是国家行政机关或者具有行政管理职能的机构。
③证券监管由行政机关或者具有行政管理职能的机构实施，证券市场的监管活动具有强烈的行政管理色彩。
④在证券监管的实施机制中，追究证券市场活动中违法违规行为人的行政责任，是制裁违法违规行为的通常手段。
（2）自律主导型监管模式的特点①在证券市场监管的规则体系上，除了国家制定必要的证券法律之外，主要由证券市场自律机构制定的自律规则作为监管的规范依据。
②在证券市场监管的组织机构上，负责证券市场监管的主要是行业自律机构。
③证券监管的实施，主要通过行业自律机制。
④对于证券市场上的违法违规行为，除了追究法律责任之外，行业自律组织内部的处罚与制裁也发挥着重要的约束作用。
2022年上学期金融法作业
第一章：金融法总论一、金融市场的含义广义的金融市场是指金融交易关系的总和；狭义的金融市场仅指金融产品交易的现实场所；中义的金融市场货币资金融通的场所。
二、金融工具1.含义：发行人按照法定条件和程序发行的，表示货币或信用关系的凭证2.特征：法定性，期限性，流动性，风险性，收益性，要式性三、金融法（简述金融法的概念和调整对象）1.概念：金融法是调整金融法律规范的总和2.调整对象：金融关系第二章金融体制与金融立法一、金融体制含义：是指银行等金融机构利用各种信用活动组织、调节货币流通与资金运动的形式和管理制度的总和二、简述我国市场经济条件下的金融立法体系1.银行法体系：包括银行业法体系和银行行为法体系2.货币法体系：人民币管理法规和外汇管理法规3.票据和证券法体系4.信托和保险法体系第三章中央银行法律制度一、中国人民银行可以开展哪些合法的义务？1.负债业务：货币发行业务，财政性存款账户（包括国库存款和经费存款），存款准备金及其他负债业务2.金融服务业务：再贴现业务，再贷款业务，清算服务，经理国库，代理发行、兑付政府债券二、法律禁止的业务是什么？1.不得对银行业金融机构的账户透支2.不得对政府财政透支，不得直接认购、包销国债和其他政府债券3.不得向地方政府、各级政府部门、非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款4.不得向任何单位和个人提供担保第四章商业银行法律制度一、什么是商业银行？商业银行有哪些特征？1.含义：以吸收公众存款、发放贷款和办理结算为基本业务的企业法人2.特征：（1）商业银行是企业法人（2）商业银行是金融企业（3）商业银行是一种特殊的金融企业二、商业银行应当遵循什么经营原则？1.安全性、流动性、效益性（最核心）原则2.依法独立自主经营原则3.平等、自愿、公平和诚实信用的原则4.保障存款人的合法权益原则5.信贷还本付息原则6.合法原则和公序良俗原则7.公平竞争原则8.接受接管原则三、商业银行的经营范围是什么？（1）吸收公众存款；（2）发放短期、中期和长期贷款；（3）办理国内外结算；（4）办理票据承兑与贴现；（5）发行金融债券；（6）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（7）买卖政府债券、金融债券；（8）从事同业拆借；（9）买卖、代理买卖外汇；（10）从事银行卡业务；（11）提供信用证服务及担保；（12）代理收付款项及代理保险业务；（13）提供保管箱服务；（14）经国务院银行业管理机构批准的其他业务。
2019年清华版新编经济法教程课件--刘泽海2019093
重新审理和裁判的审判程序。
• （三）审判监督程序
•
审判监督程序又称再审程序，是指人民法院对已经发生法律
效力的判决、裁定，发现确有错误，依法重新进行审理的审判程
序。
• （四）破产程序、督促程序和公示催告程序
•
破产是指因债务人不能清偿到期债务，债务人或债权人向法
院提出申请，经法院审查受理，将债务人的财产公平分给债权人
新编经济法教程 清华大学出版社
第一章 经济法导论
第一节 法的基础知识 第二节 经济法概述 第三节 经济法律关系 第四节 经济纠纷的解决
新编经济法教程 清华大学出版社
第一节 法的基础知识
•
一、法的概念和特征
•
一般认为: 法是由国家制定和认可的、反映统治阶级意志和
利益、由国家强制力保证实施的行为规范的总和。
能、性质、活动范围可分为:
• （一）国家机关
•
1.国家权力机关。
•
2.经济管理机关。
• （二）社会组织
• （三）内部组织
• （四）公民
• （五）国家
•
四、经济法律关系的内容
•
经济法律关系的内容，是指经济法主体享有的经济权利和承
担的经济义务。
新编经济法教程 清华大学出版社
• （一）经济权利
•
经济权利，是指法律赋予经济法主体享有，在一定条件下实
经济活动过程中所形成的各种经济关系。
• （一）市场主体的组织管理关系
• （二）市场规制关系，即微观规制关系
• （三）宏观调控关系
• （四）社会保障关系
新编经济法教程 清华大学出版社
•
经济法律关系的主体，简称经济法主体，是指参与经济法律
清华版新编经济法教程课件--刘泽海
三、经济法律关系的主体
2020/10/14
新编经济法教程 清华大学出版社
经济法律关系的主体，简称经济法主体，是指参与经济法律
关系、依法独立享有经济权利并承担经济义务的当事人。
现阶段，经济法主体的范围是非常广泛的，按其法律地位、职
能、性质、活动范围可分为:
（一）国家机关
1.国家权力机关。
2.经济管理机关。
实现自己的利益和目的。
2.为实现经济法主体的合法权益，权利主体有权要求义务主
体作出一定行为或不作出一定行为。
3.权利主体合法的经济利益因他人行为不能实现时，有权请
求国家保护，协助实现。
（二）经济义务
经济义务，是指法律规定经济法主体必须履行的某种经济责
任，表现为经济法主体必须作出一定的行为或被禁止作出一定的
利益、由国家强制力保证实施的行为规范的总和。
据此，我们可以把法的特征概括如下:
1.法反映统治阶级的意志和利益，这是法的本质特征。
2.制定和认可是产生法的两种形式。
3.法是由国家强制力保证实施的，这是法与其他行为规范的
主要区别。
目前我国法的部门主要有: 宪法、行政法、民法、商法、经
济法、劳动法与社会保障法、自然资源与环境保护法、刑法、诉讼
行为。其含义是:
1.经济法主体只在法律规定的范围内履行义务。
2020/10/14
新编经济法教程 清华大学出版社
2.义务主体必须按照法律规定承担其应负的经济义务，作
出或不作出一定的行为，以保证权利主体的权利得以实现。
3.履行义务是一种受法律约束的行为。
四、经济法律关系的客体
经济法律关系的客体，是指经济法主体的经济权利和经济义 Nhomakorabea二）社会组织
我国证券市场监管法律制度及其实践
我国证券市场监管法律制度及其实践摘要：我国证券市场监管法律制度是指依据我国证券市场发展特点而制订的，用于引导、规范和保护我国证券市场的各种法律法规体系。
该制度的建立旨在加强证券市场的监管，维护市场的公正、公平和透明，促进证券市场的健康发展。
本文将从我国证券市场监管法律制度的历史背景、基本原则、主要内容、实践效果等方面进行全面阐述，并通过案例分析，探讨证券市场监管法律制度的具体实践。
关键词：证券市场监管；法律制度；实践效果；案例分析正文：一、历史背景近年来，我国证券市场的发展日益迅猛，但同时也面临着不少问题。
2001年，我国证券市场首次出现了大规模的证券违法案件，这引起了国家的高度关注。
随后，我国政府开始对证券市场进行了一系列的改革，其中之一就是加强证券市场的监管。
为了适应新的市场情况，我国证券市场监管法律制度也进行了多次的修改和完善，形成了现在较为完备的法律体系。
二、基本原则我国证券市场监管法律制度的基本原则包括以下几点：（1）保护投资者的利益。
证券市场监管法律制度的核心目标是保护投资者的利益，使其在证券市场中能够获得公正、公平、透明的待遇。
（2）开放性监管。
证券市场监管法律制度应该具有开放性监管的特点，即既要充分地考虑市场的实际发展情况，也要随时适应市场的变化。
（3）市场监管与行政干预相结合。
证券市场监管法律制度应该结合市场监管和行政管理两种手段，确保证券市场的正常运作。
（4）分级管理。
证券市场监管法律制度应该根据不同的证券市场主体和活动进行分类管理，并识别不同的监管层级。
三、主要内容我国证券市场监管法律制度的主要内容包括以下几个方面：（1）证券法。
证券法是我国证券市场最基本、最重要的法律法规。
该法明确了证券交易的法律地位，规定了证券交易的基本制度、证券发行、证券交易、上市、信息披露、投资者保护等方面的法律规则。
（2）上市规则。
上市规则属于证券市场交易制度的一部分，是证券市场的重要法律制度之一，其作用在于规定了上市公司对外披露信息的内容和方式，以及上市公司必须遵守的各项法律法规。