技术创新研究综述
1、国外研究
包括两方面：技术创新的定义和技术创新的学派。
1．1技术创新的定义
现代技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来
的。
第一个里程碑式的人物首推著名经济学家约瑟夫·熊彼特
[1883~1950]。
他认为技术创新就是一种生产函数的转移， 或者是一种生产要素
与生产条件的新组合，其目的是为了获取潜在的利润。
下面我们看看两个著名学者的研究：
索洛对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在《在资本化过
程中的创新: 对熊彼特理沦的评论》中首次提出实现技术创新的两个条
件—新思想的来源和随后阶段的实现发展，这又被称为“两步论”。
技术创新的著名学者弗里曼认为, 技术创新就是指新产品、新过
程、新系统和新服务的首次商业性转化，包含的技术、设计、生产、管
理和市场活动的诸多步骤。
之后的几十年中又有许多学者进行了研究，形成了许多观点。
日本比较技术论专家学者森谷正规强调：“技术创新不是技术发
明，确切地说，它是通过技术进行的革新，技术本身毋需发生革命性的
改变。
美国国家科学院前院长普雷斯说：“技术创新是运用新的科学知识
或更巧妙的工程学去成功地设计、制造和营销新产品或者改进产品的过
程。”
美国经济学家曼斯菲尔德(M．Mansfield)认为，一项发明，当它被
首次应用时，可以称为技术创新，技术创新是一种新产品或工艺被首次
引进市场或被社会所使用。
英国经济学家斯通曼(P．Stoneman)认为，技术创新是首次将科学
发明输入生产系统并通过研究开发，努力形成商业交易的完整过程。
澳大利亚学者唐纳德·瓦茨认为，技术创新是企业对发明或研究成
果进行开发并最后通过销售而创造利润的过程。
美国竞争力委员会对技术创新所下的定义是：技术创新是指知识向
新产品、新工艺和新服务的转化过程，它不仅涉及到科学技术活动，还
涉及到对顾客需求的了解和满足。
美国国家科学基金会即(National Science Foundation of U.S.A)将创新
界定为：技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引进市场，并明
确地将模仿和不需要引进新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新
划入技术创新的范畴。经济合作与发展组织(OECD)在1922年发表的《技术创新统计手
册》中，明确地将技术创新界定为：技术创新包括产品创新和工艺创
新，以及在产品和工艺方面显著的技术变化。
美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义：技术创新是一个从
新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想的产
生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动。
缪尔赛在20 世纪80 年代中期，对几十年来有关技术创新定义的论
点和表述，进行了整理和分析。
认为技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连
续性事件。
该定义突出了技术创新两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，
包括新颖性和非连续性，二是活动必须获得最终的成功实现。
1．2技术创新学派
(1)新熊彼特学派
以曼斯菲尔德、卡曼等人为代表。该学派坚持熊彼特创新理论的传
统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家是
推动创新主体，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。
(2)新古典学派
以索洛(s．c．S0low)等人为代表。索洛建立了著名的技术进步索洛
模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率，他认为技术创新是
经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素。
(3)制度创新学派
以兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺斯等人为代表．该学派认为：“由于技
术创新活动存在个人收益与社会收益的巨大差距，改进技术的持续努力
只有通过建立一个能持续人们创新的产权制度，以提高个人收益才会出
现。”
(4)国家创新体系学派
以英国学者弗里曼、美国学者纳尔逊为代表。该学派通过实证分析
后，认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而
是由国家创新系统推动的。
2国内研究方面
包括两个方面：理论方面和实证方面
2．1理论方面
我国学术界自20世纪80年代开始进行技术创新的研究，很多学者从
不同的角度对技术创新的概念作了界定和分析．
董中保把技术创新界定为科技成果转化为现实生产力，转化为商品
的动态过程。西安交通大学汪应洛教授指出，技术创新就是建立新的生产体系，
使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益；技术创新就
是从新概念的建立到形成物质生产力，并成批地进入市场并获得收益的
整个过程。
清华大学傅家骥教授认为，对技术创新概念的界定应当把握两条原
则：一是要有充分的理论依据，这对于拓宽和明确技术创新范畴十分重
要，二是力求使技术创新研究在我国现实经济生活中有更普遍的意义和
作用。
浙江大学许庆瑞教授认为。技术创新泛指一种新的思想的形成，得
到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。
范柏乃教授，邹新月等
朱宝红在《对目前国内技术创新的研究综述》(2003)中对技术创新
的研究进行了总结。目前国内对于技术创新的研究主要集中在以下三
类：一是从经济学和管理学的角度对技术创新进行研究。二是从社会学
的角度对技术创新进行研究。三是从哲学的角度探讨技术创新的本质和
特征。
2．2实证研究
王红在《全球产业环境及其对产业发展影响的分析》(2004)指出，
技术创新环境不仅是构成产业环境的主要内容之一，而且对技术创新环
境的内容进行了说明。将其分为软环境，包括大量高智力、高素养的劳
动者和政府的相关政策。硬环境包括，促进科技中介服务体系建设政
策，鼓励高新技术产业出口政策，保护知识产权政策和法规，建立技术
转让机制、高技术产业产权交易机制和资本重组政策等。
景劲松在《企业技术创新国际化的外部环境影响机制研究》(2003)
中则对企业在进行国际化过程中影响技术创新环境因素进行了进一步的
论述，
关伟在《大连高新园区技术创新能力评价研究》一文中，把高新区
的创新能力分为了四个阶段，并赋予了一定的分值，进一步量化了技术
创新能力．
楼高翔、曾赛星在《区域技术创新协同能力的测度及其评价体系构
建》中，认为协同能力对于区域技术创新有很重要的作用，并建立了一
个相对完整的评价体系。
范德成、周豪在《区域技术创新能力评价的因子分析法研究》中指
出，区域技术创新能力是区域经济增长和竞争的决定性因素，是区域内
各科技创新要素相互作用与影响的结果，并选取了12个要素作为评价指
标。
3、总结从以上的研究内容，我们可以看到，国外研究主要集中在理论方
面，在理论方面有很大的进展。
国内外对技术创新的研究也很多，在理论和实证上也取得了成果。
不难发现，对于技术创新的定义，虽然各家对创新的定义并没有统
一的理解，但并不矛盾，只是切入点不同。对于实证的研究上，各个大
师使用的方法不同，同时侧重点也不同。
出口贸易对技术创新的影响研究综述
出口贸易对技术创新的影响研究综述
田朔;李平
【摘 要】全球化背景下，国际市场较强的竞争及伴随出口贸易商品的流动而产生的技术溢出等都能使得出口商获得技术优势，形成较高的技术创新能力；同时，相关贸易政策通过影响贸易规模、贸易质量等方面促使企业进行技术创新。随着各国对外开放程度的不断提高，出口贸易大幅增长，对于如何利用出口贸易刺激并实现技术进步的研究具有现实意义。在综述近年来出口贸易对本国技术创新影响的主要文献的基础上，将其影响归纳为竞争引致创新效应、技术溢出效应及政策影响等方面，为该领域的深入研究提供有益思路% Against the background of
globalization, relationships between countries are increasingly significant,
and international competitions as well as technology spillovers with flows
of export goods make exporters gain more tech⁃nological advantage and
form higher innovative capacities. Meanwhile, relative trade policies enable
exporters to carry out technological innovation by influencing trade scale,
trade structure, trade quality and so on. Along with China’s opening up
and the increase of export, how to stimulate and realize China’s
technological advancement by using export is significantly practical. This
董事会特征与技术创新相关性研究综述
Ｉ现代企业Ｉ 大还会使董事会产生搭便车的动机，这种在技术创新项目成败对 董事实际损益影响不大的条件下更为明显。同时他们还指出，相 对规模较小的董事会来说，规模相对较大的董事会通常更多样 化、更容易发生争论、更没有凝聚力，规模相对较小的董事会可 能更容易应对飞速变化的竞争环境。 Ｙｅｒｍａｃｋ（１９９６）对董事会 的规模和结构进行的研究发现，企业引入一定数量的独立董事， 能够为企业提供各种不同的创新意见，使企业做出更加科学的创 新决策。通过实证研究发现，董事会的规模与技术创新之间呈 现倒ｕ型关系。当董事会规模从零开始扩大时，会对技术创新产 生促进作用，使企业技术创新能力提高。随着董事会规模的继续 扩大，会对技术创新产生阻碍作用，使企业技术创新能力下降。 Ｚａｈｒａ等（２０００）在对美国中型生产性企业调研后发现，董事会 规模与企业创新之间确实存在倒ｕ型关系。 徐金发（２００２） 的研究表明，董事会规模的缩小、外部董 事数量的增加、董事会专业委员会的设立以及董事长与总经理的 职责分离都有助于提高企业技术创新水平。而杨勇、达庆利、周 勤（２００７）通过实证研究发现内董事会的规模对企业技术创新投 资没有显著的影响。杨倩等（２０１０）也认为董事会规模对技术创 新投入作用不显著。 （二）董事会领导权结构与技术创新 对董事会的领导结构方面，国内外国学者的研究不相一致。 Ｊｅｎｓｅｎ和Ｍｅｃｋｌ ｉｎｇ（１９７６）如果通过对经营者实行股权、股票期 权以及其他与当期业绩挂钩的激励机制安排可以使经营者与所有 者的利益保持一致，可有效提高经营者对技术创新的支持力度。 Ｃａｎｎｅｌｌａ和Ｌｕｂａｔｋｉｎ（１９９８）发现两职合一的领导权设置更利于 作出灵活的创新决策，而Ｍａｌｌｅｔｔｅ￥１Ｆｏｗｌｅｒ（１９９２）的研究发现 两职合一与创新绩效显著正相关。Ｚａｈａｒａ ｅｔ ａｌ （２０００）也认 为，董事长与总经理的两职合一有助于企业技术创新和经营绩效 的提高。同时，由于人的认知模式刚性以及信息源有限（Ｓａｎｄｅｒ＆ Ｃａｒｐｅｎｔｅｒ，１９９８）认为如果董事长兼任总经理，也会限制董事会 的信息处理能力，从而阻碍企业的技术创新。 杨建君（２００２）认为如果总经理担任董事长，他对技术创新 的态度直接影响企业技术创新项目的选择。陈隆等（２００５）通过 实证研究发现总经理兼任董事与企业的技术创新正相关。张世晓 （２００７）股东兼任经理人的委托代理结构较有利于创新项目的决 策实施。于骥，宋海霞（２００９）认为董事长与总经理两职合一则 减少冲突，保证在技术创新选择决策方面的一致性。同时两职合 一可以给予被风险意识束缚的经理人员以更多的创新自主权，以 便其更积极地考虑和负责企业技术创新战略规划的制定和实施， 从而实现经理人员的自我价值。企业经营者持股比例越高，两职 合一的可能性就越大，技术创新选择的驱动力就越强，从而增加 企业的创新行为。 （三）董事会结构与技术创新 这里将董事会结构理解为董事会内部董事，外部董事和独立 董事的规模和比例等特征以及职能委员会的设置。 Ｂａｙｓｉｎｇｅｒ（１９９１）等的研究发现，对企业经营情况更加了解 的＿内部董事对企业的技创新行为具有正面的影响。但是Ｗｅｉｓｂａｃｈ （１９８８）的研究认为，外部董事的监督效率显著优于内部董事， 因为就独立性而言，内部董事任职公司内部，职位受限于总经 理，使其意见可能受上级主管的左右，难免在董事会的决策上无 法表现客观的立场，使监督功能及绩效评估之客观性受到质疑。 Ｊｏｈｎ和Ｚａｈｒａ（１９９２）也指出，增加外部董事的比例，有时甚至 是公司回应外界环境不确定的做法之一，原因除了外部董事可提 供多样专业化的建议之外，通常其也掌握了公司所需的外部资 源，而藉由外部董事作为媒介，可使公司更容易进行策略联盟或 是取得互惠关系，即外部董事比例较高的公司，公司更容易创 新。Ｋｒｏｌ１（１９９６）研究表明积极的外部董事则能够通过有力的 监管和鼓励创新来更有效的促进企业长期价值创造活动。Ｈ订ｌ和 Ｓｎｅｌｌ（１９８８）研究发现相内部董事而不是外部董事更有利于企 业的研发投入。Ｚａｈｒａ，Ｎｅｕｂａｕｍ和Ｈｕｓｅ（２０００）认为，外部董事 在董事会的影响越大，公司越不倾向采取重视创新、研发的策 略。Ｊｉｎｇ Ｄｏｎｇ和Ｙａｎ—ｎａｎ Ｏｏｕ（２０１０）通过实证研究发现外部独 立董事的数量对公司腿Ｄ的投资有正面的影响。 杨倩等（２０１０）认为，外部独立董事对技术创新投入作用 不显著。陈隆等（２００５）通过实证研究认为企业引入独立董事在 很大程度上只是为了满足监管当局的要求。独立董事制度还存在 很多问题，比如独立董事在多家企业任职，未能勤勉尽责；对独 立董事缺乏相应的责任追究制度等，使得独立董事对企业技术创 新没有发挥真正应有的指导作用，甚至起到了负作用。李前兵 （２０１０）通过实证研究认为非执行董事比例对公司创新绩效的影 响不明显。周杰等以２００５年年报中披露研究开发投入相关信息的 中国沪深两地上市公司为研究样本，结果表明中国上市公司独立 董事对技术创新没有产生显著的影响。王永明和宋艳伟（２０１０） 实证检验发现独立董事的规模与企业技术创新投资没有直接关 系；独立董事的薪酬激励有助于企业技术创新的增加；独立董事 的任期越长，企业技术创新的投入会越大；独立董事的年龄越大 越不利于企业的技术创新投入增加。 陈伟（２００１）认为独立董事一般都是某个领域的专业人士， 因而能够利用其专业知识与经验为公司的发展和董事会的决策提 供建设性意见。于骥，宋海霞（２００９）认为独立董事进入董事会 参与公司治理对技术创新的影响如下：一是独立董事加入公司董 事会，能够促进技术创新。二是从设立独立董事的根本目的出 发，独立董事在进行战略决策时着眼于企业的整体发展和所有利 益相关者的利益，既要考虑企业长期目标也要考虑企业的稳步发
诱致性技术创新：文献综述及其引申
2010年第6期总第196期专业眼光看经济经济眼光看中国技术变革是经济增长的重要途径之一。诱致性技术创新理论将技术变革与
资源禀赋结合到一起，通过把技术变革视为内生变量，成功地解释了在自然资源
给定的条件下技术生成和变化的偏向问题。该理论萌芽于20世纪30年代，至
20世纪六七十年代开始得到关注与发展，并主要被应用于研究农业技术变革和
农业发展。现有研究通过对各国（地区）农业的考察，成功地说明了农业技术变
革的路径及其对整体农业发展的影响。但较多集中于对发达国家（地区）农业的
研究，且多数仍属验证型，即考察理论的存在性和正确性，较少研究运用该理论
进行更为深入的探究。
一、诱致性技术创新理论的发展
诱致性技术创新理论最初是从厂商理论中发展而来，包括两个分支。一个
分支是“施莫克勒-格里利切斯”（Schmookler-Griliches）假说，重点关注增长的产
品需求对技术变革速度的影响，也可称其为市场需求诱致的技术创新理论。
Griliches采用这一理论对美国杂交玉米的发明和推广进行研究，并解释了这一
过程中市场需求所起的作用，但是并没有给出一个比较完全的理论模型描述[1]。而Schmookler非常肯定地指出，引致发明的因素在于市场力量的作用，而不是
其他可获得的基础科学知识[2]。尽管如此，“施莫克勒-格里利切斯”假说并没有
被广泛接受而是遭遇了一些批评。例如，MoweryandRosenberg认为，“市场需求诱致性技术创新：文献综述及其引申*
InducedTechnologicalInnovation:TheoreticalDevelopmentandLiterature
Review
何爱曾楚宏
内容提要梳理半个世纪以来诱致性技术创新的理论演变过程并综述相关文献。该理论成功地揭示了既定资源条件下技术生成和变化的方向，主要被应用于农业发展研究。现有文献多数以发达国家的农业发展为对象，且多为验证性研究。通过对理论发展和实证研究表明，以该理论研究中国农业尚存在很大空间。关键词诱致性技术创新技术变革农业发展作者单位华南理工大学工商管理学院广东广州510640；广东外语外贸大学国际工商管理学院广东广州510420
战略性新兴产业技术创新研究综述
第２９卷第１６期 ２０１２年８月 科技进步与对策 Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｏｌｉｃｙ Ｖｂ１．２９Ｎ０．１６ Ａｕｇ．２０１２
战略性新兴产业技术创新研究综述
周绍东
（南京财经大学江苏产业发展研究院，江苏南京２１０００３）
摘要：突破性技术创新是战略性新兴产业产生的必要条件，战略性新兴产业的意义在于能够引领技术创 新走向。在战略性新兴产业技术创新研究文献的基础上，探讨了战略性新兴产业的技术范式、技术轨道以
及技术创新治理模式，并对目前该领域的研究趋势进行了展望。 关键词：战略性新兴产业；技术创新；技术范式；技术轨道；治理模式
ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１ １０６００１０ 中图分类号：Ｆ２７６．４４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００１—７３４８（２０１２）ｌ６－０１５６一Ｏ５
０ 引言
战略性新兴产业与技术创新之问存在着密不可分
的关系。技术创新是市场经济中企业竞争的伴生现
象，是经济发展对均衡格局的一种突破，一旦这种突破
涉及到基础性技术创新，尤其是国家问的竞争发展到
利用技术创新来赢得国际市场份额和地位时，由这种
技术创新演变而来的产业创新就具有战略性，形成的
产业就是战略性新兴产业。因此，可以将战略性新兴
产业看作一种“实验室经济”。这种实验室是一种以企
业化方式运作的研发机构，而战略性新兴产业就是实
验室的技术突破与创新产品市场化两者的结合。
为探讨战略性新兴产业技术创新规律，本文对国内
外文献进行了梳理，主要包括３方面内容：战略性新兴
产业的技术范式、技术轨道以及技术创新治理模式，并
在文献述评的基础上对进一步研究的方向进行了展望。
１ 战略性新兴产业的技术范式
各个产业都有其自身独特的技术发展路线，战略
性新兴产业也不例外。战略性新兴产业由于其技术尚
不成熟，因此其技术范式和技术轨道都在形成之中，并
呈现出与传统产业的显著差异性。
技术创新演化的相关研究综述
《软科学）２０１０年ｌｏ月．第２４卷．第１０期（总第１３０期）
技术创新演化的租芙研究综述
刊、冰
（哈２－滨工程大学经济管理学院，哈尔滨１５０００１）
摘要：在简要介绍演化经济理论的基础上，归纳和总结了国内外学者关于技术创新演化的特性与轨迹、技术创新演
化的过程、技术创新模式与能力的演化、技术创新集群的演化等方面的研究成果，并对研究现状进行了评述。 关键词：技术创新；演化；演化经济学 中图分类号：Ｆ１２４．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００１—８４０９（２０１０）１０—００６９—０３
Ｒｅｖｉｅｗ ｏｎ ｔｈｅ Ｒｅｌｅｖａｎｔ Ｓｔｕｄｙ ｏｆ Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ
ｏｆ ＴｅｃｈｎｏＩｏｇｉｃａｌ Ｉ ｎｎｏｖａｔｉｏｎ
ＳＵＮ Ｂｉｎｇ （Ｅｃｏｎｏｍｙ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｌｌｅｇｅ，Ｈａｒｂｉｎ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｈａｒｂｉｎ １５０００１）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｏｎ ｔｈｅ ｂａｓｉｓ ｏｆ ｂｒｉｅｆｌｙ ｉｎｔｒｏｄｕｃｉｎｇ ｓｏｍｅ ｔｈｅｏｒｉｅｓ ｏｆ ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｓｕｍｍａｒｉｚｅｓ ａｃｈｉｅｖｅ・ ｍｅｎｔｓ ｍａｄｅ ｂｙ ｄｏｍｅｓｔｉｃ ａｎｄ ｆｏｒｅｉｇｎ ｅｘｐｅｒｔｓ ｉｎ ｔｈｉｓ ｆｉｅｌｄ，ｎａｍｅｌｙ，ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ａｎｄ ｔｒａｃｋｓ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ
ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ，ｉｔｓ ｐｒｏｃｅｓｓ，ｐａｔｔｅｒｎ ａｎｄ ａｂｉｌｉｔｙ，ａｎｄ ｆｕｒｔｈｅｒ ｍｏｒｅ，ｓｏｍｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ ｉｎ ｔｈｅ ａｒｅａ．
Ａｔ ｌａｓｔ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｒｅｖｉｅｗｓ ｔｈｅ ｓｔｕｄｙ ｏｆ ｉｔｓ ｃｕｒｒｅｎｔ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ；ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ
产业技术创新战略联盟研究综述及其最新进展
产业技术创 一Ｉ产ｎｄｕ ｒ学ｙ－Ｕ ｉｖ研ｅｒｓｉ ｙ．Ｒ合ｅｓ。。作ｒｃｈ 恤
研究综述及其最新进展
■武汉大学中国产学研合作问题研究中心龚红李燕萍
摘要：产业技术创新战略联盟在我国迅速发展，与此同时也产生了系列的问题：联盟应该采取什么样的组织模
式７如何分享联盟产生的收益和风险７如何保持联盟的稳定性７如何评价联盟的绩效？产业技术创新战略联盟这些 特有的问题及其在促进经济增长、推动国家创新体系建设方面的重要作用．成为当前国际上研究和关注的理论前沿
和热点。本文通过系统回顾国内外关于产业技术创新战略联盟的文献，为其的理论和实证研究进一步奠定基础．并
为我国有效地推动和发展产业技术创新战略联盟提供有应用价值的参考。 关键词：产业技术创新战略联盟：产学研合作模式；产学研合作
２Ｏ世纪９Ｏ年代以来，产业技术
战略联盟作为一种全新的产学研合作
模式，在全球范围内大量涌现，并成 为企业提高创新效率、获取竞争优势
的关键方式。尤其是科技部、财政部、 教育部等国家六部门于２００８年１ ２月
３０日联合发布了《关于推动产业技术 创新战略联盟构建的指导意见》后，
产业技术创新战略联盟作为深入贯彻
和实施《国家中长期科学和技术发展 规划纲要》的重要举措之一，在我国
各地区开始大规模地产生 仅北京地
区就出现了１∞多家，它在建立以企 业为主体、市场为导向 产学研相结 合的技术创新体系中发挥着越来越重
要的作用。
一、关于联盟组织模式的研究
学者对产业技术战略联盟的研究
最早源于战略联盟。Ｍｏｄｉｃ和Ｐｏｔｔｅｒ （１ ９８８）认为，战略联盟是指联盟主
体基于成本、效率以及竞争优势等因 素而建立的一种优势互补、 风险共
担、要素双向或多向流动的松散型关
系网络组织。Ｔｅｅｃｅ（１ ９９２）则认为．
战略联盟是指两个或两个以上的伙伴 企业为实现资源共享、优势互补等战 略目标而进行以承诺和信任为特征的
合作活动，包括排他性的购买协议、 排他性的合作生产、技术成果的互
联盟与企业技术创新研究的综述
学术研讨 ．呋Ｉ扛科技２００７￣１ 联盟与企业技术创新研究的综述 王明① 邢立昌③ Ｉ①兴业银行北京分行 ②中国银行业监督管理委员会信息中心） 摘要在过去的十几年，学者们从资源的观．最、能力的观点、学习的观．最、交易成本的观点等不同的角度出发，对联盟对 企业技术创新的影响进行研究本文对其研究成果加以回顾，并进行相应的综述 关键词联盟企业技术创新研究 １联盟与创新 ２０世纪９ｏ年代以来，激烈的竞争日益发生在联盟体之Ｉ．廿１而非单 个企业之剃，全球公司 的合作增长迅速使战略联盟被看作是无所 不在的现象．，据有关资料显示．全球．５ＯＯ强工商企业平均每一家就 有６ｌ价主要的战略联盟。战略联盟，也有人称动态联盟或网络组 织，是山两个或两个以上具有共同战略利益的企业（或职业部 门），为共同开发或拥有市场．共同使用资源等目标，通过各种协 议、契约而结成的优势互补、风险共担、生产要素水平双向或多向 流动的一种合作模式。“。它往往是合作伙伴为了达到更大的竞争优 势，Ｉ 愿达成协议而建立的一种组织形式。战略联盟是企业获取竞 争优势、实现快速成长的一种重要战略．也是应对全球竞争的重要 武器之一。 熊彼特于１９１２年在《经济发展理论＞一书中最早提出创新的概 念。他认为创新包括 引进新产品．引进新技术、开辟新市场．控 制原材料的新的供应来源、实现企业的新组织。之后，大量学者对 技术创新进行研究，并对技术创新提出了不同的概念。技术创新是 创新者借助于技术上的发明与发现，通过对生产要素和生产条件进 行变革，并使变革成果取得商业上成功的一切活动。“ 。一般来讲， 创新涉及企业获得新的产品和过程技术并使之投入实践的过程 自从熊彼特（１９４２） 和哈耶克（１９４５） 以来，对创新感兴趣的经济学 家一直在试图界定这些过程的性质和特点。创新文献中的—个中心 论题是：企业开发新产品和过程技术的手段并不是随机的，创新是 在界限清晰的框架里形成并有秩序地发生的 。。 由于创新是竞争优势的关键是长期以来被公认的观点，“”许多 学者对技术创新展开了大量的相关研究 战略联盟作为企业获取竞 争优势、实现快速成长的一种重要战略，应对全球竞争的重要武 器，引起了大量学者的关注。在过去的十几年，学者们在战略联盟 的有关领域已经创造了许多富有成效的研究结果。学者们从资源的 观点、能力的观点．学习的观点．交易成本的观点等不同的角度出 发，对联盟对企业技术创新的影响加以研究。以上这些研究从不同 的角度揭示了联盟对企业资源的获取、知识的获取、能力的积累， 以及创新能力的提升、交易成本的降低都具有重要的促进作用。 ２资源的观点 Ｊａｙ Ｂａｒｎｅｙ在其开创性论文‘Ｆｉｒｍ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ａｎｄ Ｓｕｓｔａｉｎｃｄ Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ Ａｄｖａｎｔａｇｅ）中提出了基于资源的观点，认为企业的竞 争优势源于自己的资源，而这些资源必须是有价值的、稀缺的、难 于模仿和不可替代的。 ”基于资源的观点得到广大学者以及公司经 理人员的高度重视。资源是企业进行创新、应对风险以及进行前瞻 性的战略决策的基础。通过资源的配置，企业可以建立自己的竞争 优势，实现组织及个人目标，应对经济环境的变化。 基于资源的 理论认为，企业是各种资源的集合，造成企业创新绩效差异的根本 原因源于企业内部资源的差异性。“ 。然而，在迅速全球化的市场 上，单个企业难以拥有在多个市场有效竞争所必需的全部资源，而 且由于资源具有不完全移动、不可模仿、不完全替代的特性，更加 剧了企业之问相互的资源依赖。通过战略联盟不仅可以获得以前无 法获得的资源、信息、技术和市场，而且可以联合开发出新的资 源。特别是当两个企业处于相等战略地位时，更容易形成联盟。 由于公司本质上是利用联盟来获得其自身所不具备的资源，所以资 源依赖理论认为，战略联盟形成的主要原因不仅仅在于分担风险和 发展规模经济，而且还有助于企业获得互补性的资源。因为战略联 盟中有互补性资源的伙伴，通过有效的资源集成至少给联盟带来四 类潜在的主要资源：财务资源、技术资源、物质资源和管理资源。 。当然，通过联盟还可以获得从与其他公司的关系网络中带来社会 资本。 Ｒａｉ（１９９６）等发现竞争激烈的市场环境迫使企业寻求增强或 保持其竞争优势的资源，而战略联盟就是其中的选择之一。 ’ Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ＆Ｓｃｈｏｏｎｈｏｖｅｎ（１９９６）等学者从基于资源的观点出发 研究了联盟对企业能力获取以及组织创新的影响，结果表明通过联 盟获得资源和能力比内部发展更容易。因为通过联盟不但可以分散 开发技术过程的风险，而且可以获得合作方的互补性的知识、资源 以及能力，从而能够迅速地提升组织的创新能力 。。 ．Ｆ，ｏｒｒｅｓｔ（１９９０）的研究表明：基于技术的小规模企业可以利用联盟来 建立起技术上的优势，这些企业可以利用联盟克服资金的不足，使 得企业可以及时地开展技术创新活动，保持其竞争优势。 ’ Ｓｔｕａｒｔ（２０００）的研究发现：合作者的资源状况对企业通过联盟获取优 势产生影响，大企业和领先企业的技术资源被认为是最有价值的资 源，同时联盟也是资源交换的途径。通过与大企业和领先企业建立 联盟，企业可以获取他们的优势资源，迅速提升自身的技术龟ＩＩ新成 功的可能性。ｒ￣Ｃａｌｄｅｉｒａ（２００３）等人研究了人的因素对企业问的战 略联盟和对技术龟ＩＩ新的影响。人力资源是企业的一种重要资源，而 且企业有相当大的一部分资源隐含在企业的人力资源中，但是获取 人力资源并非是一件容易的低成本的事情。通过建立联盟，企业可 以获取合作企业的人力资源以及隐含在其中的企业的资源，提升技 术创新成功的概率。￣Ｎａｄｅ，ｒ（２００５）认为在新兴的组织情景下，企 业不仅可以从直接的联盟中获得利益，而且间接的联盟对企业也是 有利的。通过占据间接联盟网络中的中心位置，企业更加可能从联 盟中获取有用的知识，增加企业技术创新成功的可目巨性，所以作者 认为间接网络是企业—种无形的资源。 ” 资源的观点认为通过建立联盟，企业也可获取合作企业的资 源，弥补自身资源的不足，有利于企业的技术刨新。 ３能力的观点 基于能力的理论认为企业是—个能力体系，把拥有特殊的能力 看作形成企业竞争优势的关键因素，认为企业能力体系的差异决定 了企业的异质性。Ｈａｍｅｌ（１９９１）在交易成本理论和吸收能力观点的 基础上研究了企业如何通过内部Ｉ匕联盟伙伴的知识和能力以增强自 身刨新能力的过程，他指出通过联盟进行知识和能力的积累已经成 为实现组织创新的最重要的途径之 。Ｌａｍｂｅ￣Ｓｐｃｋｍａｎ（１９９７）沦 述了联盟对企业技术能力的影响，通过联盟企业可以获取伙伴的优 势的能力，提高自身技术创新的成功率。 ＥｇｅｌｈｏｆＩ￣ｓｃｎ探测了 半导体行业企业仓Ｉ新能力的类型、技术联盟的性质和数量以及相关 问题的关系。结果表明：企业需要突变的或渐进的产品和过程的技 术创新能力来取得成功，相对于获取过程龟ＩＩ新的能力，企业在通过 联盟获取产品创新的能力时更加的困难 ＝￣—Ｄｕ—ｎｋ（２ＯＯ４）认为随 着市场需求的增长、技术的进步和全球化愈演愈烈，有效的研发成 本管理至关重要，研发成本已经引起越来越多的公司的关注。通过 联盟，企业也可获取技术刨新所需的资金，同时还能发挥各个企业 的优势能力，降低研发的成本。 能力的观点认为通过建立联盟，企业提升自己的能力，同时通 过利用合作伙伴的能力，有利于企业的技术刨新。 ４学习的观点 对于许多企业而言，不能有效的创造和管理是其业绩下降的一 个重要原因，新的知识为４－￣１，
技术创新能力与企业价值——一个研究综述
２０１０年５月 第１３卷第１０期 中国管理信息化 Ｃｈｉｎａ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｉｚａｔｉｏｎ Ｍａｙ，２０１０ Ｖｏ１．１３．Ｎｏ．１０
技术创新能力与企业价值——一个研究综述
李娜 ，一，李建华２，于晓红
（１．长春税务学院会计系，长春１３０１１７；２．吉林大学管理学院，长春１３００２５）
［摘要］建设创新型国家．企业是核心，而提高技术创新能力是企业发展的核心。企业的发展应着眼于企业价值的提 升。技术创新能力与企业价值是否存在相关性，已成为亟待解决的理论问题。本文对技术创新能力评价、技术创新能力 与企业价值的关系进行研究总结．并提出未来的研究方向 ［关键词］资源：技术创新能力：企业价值 ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７３—０１９４．２０１０．１０．０３６ ［中图分类号］Ｆ２７３．１ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１６７３—０１９４（２０１０）１０－００９６—０２
企业的技术创新能力是产业创新能力乃至国家创 新能力的基石 从国家政策导向来看，企业作为建设创 新型国家的主体．持续增强其技术创新能力。已成为实 施创新型国家发展战略的必然选择 而目前我国的实际 情况是企业在技术创新中的主体作用未得到有效发挥． 企业整体技术创新能力薄弱．表现为企业技术创新动力 不足、投入不够、能力不强，这与我国建设创新型国家的 战略目标极不适应．也与企业追求价值最大化的目标不 相适应 而企业之间的竞争，从根本上看．是企业价值创 造能力之间的较量．也是企业技术创新能力之间的对 决 企业技术创新能力与企业价值是否存在相关性？如 果存在相关关系．哪些因素影响着企业技术创新能力？ 哪些因素决定着企业价值？这些问题都需要在理论上进 行系统研究。 １ 技术创新能力的评价 清华大学经济管理研究所（１９９８）把技术创新能力 分解为创新资源投人、创新管理、创新倾向、研究开发、 生产制造和市场营销６个要素．再各自分解．设计出相 应的指标体系ｌ１ 曲国禹（１９９９）将企业技术创新能力评 价的指标体系设置为技术创新投入（资源）、技术创新产 出（效率）、技术创新实现（效益）３个指标类ｌ ２ｌ。郑春东、 和金生（２０ｏｏ）提 ．技术创新能力是企业在市场技术需 求分析、技术创新构思与规划、研究开发、生产、价值实 现等多个环节的能力综合．特别提出，这些环节的能力 是一种串联关系．不是并列关系 程涛（２００３）将技术创 ［收稿日期］２００９—０５—２０ ［基金项目］吉林省教育厅“十一五”社会科学研究项目（吉教科文合 字２００９第６ｌ号） ［作者简介］李娜（１９７ｌ一），女，吉林长春人，长春税务学院会计系副 教授．吉林大学管理学院博士研究生，主要研究方向：财务管理、技术经济 及管理：李建华（１９５９－），男，吉林长春人，吉林大学管理学院教授，博士生 导师．博士．主要研究方向：技术经济及管理：于晓红（１９７３一），女，吉林长春 人．长春税务学院会计系副教授，主要研究方向：财务管理。 ９６｛ＣＨＩＮＡ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ｌＮＦＯＲＭＡＴＩｏＮｌＺＡＴｌｏＮ 新能力分解为人员能力、信息能力、设备能力和组织能 力四大要素［４］ 许庆瑞将技术创新分为产品创新和工艺 创新．分别测度并将其综合得出整体技术创新能力［５］ 杨 忠敏（２０ｏ４）认为经营过程可理解为知识生产、产品生产 和价值生产的统一．评价企业的技术创新能力应该从知 识生产、直接效果（知识生产对产品生产的影响）和综合 效果（知识生产对价值生产的影响）３个方面考量 该种 评价仍属于企业整体评价．只不过重点在知识生产 焦 玉灿、罗亚非（２００５）认为企业技术创新能力评价指标的 设计应主要针对４个基本面进行，即企业技术先进性、 产品市场成长性、企业组织管理能力和技术投入创新产 出效率．这符合技术创新能力和核心竞争力评价的一般 要求 。 目前关于技术创新能力的评价研究．有的从分类角 度测度，有的从综合角度测度，有的从过程角度测度。但 是评价不具有普适性．对不同企业和不同类型的技术创 新活动能力缺乏可比性。从目前的研究来看．全面的指 标设计为更多的学者所接受．但是容易使指标流于形 式．难以获得实质性的和客观的数据．缺乏可行性和可 信度。对于技术创新能力的评价，尽管将技术创新能力 分解为多个维度．采用的是先分解后综合的方法，还是 忽视了各类要素的内在联系 对于技术创新能力的评 价．选用不同的方法．其评价结果也不同，缺乏统一的标 准。技术创新能力应该是一个系统，是各种能力的综合， 是各类要素的有机结合 ２ 技术创新能力与企业价值的关系 国外关于技术创新与企业价值关系的研究．主要分 为两大类： 一类集中于对技术创新带来企业成长机会的研究 Ｍｙｅｒｓ（１９７７）对技术创新带来成长机会与企业价值创造 的关系进行了研究，取得实质性的突破，认为企业价值 包括实物资产价值和未来成长机会的现值【
高技术产业技术创新效率研究综述
２００９年第８期 （总第１ １９期） 中国高新技术企业 Ｃｈｉｎｅｓｅｈｉ－ｔｅｅｈ ｅｎｔｅｒｐｒＬ， Ｎ０国，２Ｏ０９ （Ｃ１１舢】１ａ如啊Ｎｏ１１ １９）
高技术产业技术创新效率研究综述
王双盈 （合肥工业大学人文经济学院经济系，安徽合肥２３０００９）
摘要：在国家的大力支持下，我国高技术产业发展迅速，因而技术创新的效率是一个值得研究的问题。文章对我国、高技 术产业技术创新效率的界定、评价方法和影响因素的已有研究成果进行了较为系统的总结。 。。 。 关键词：高技术产业；技术创新效率；创新效率评价方法；效率研究 。。 尊 中图分类号：Ｆ４２６ 文献标识码：Ａ 文章编号：ｔ００９－２３７￣（２００９）０８－０ｏｏ３－ｏ２
我国高技术产业得到国家的大力支持，发展迅速，对于技 术创新的投入不断增加，但技术创新的效率如何还是一个值 得研究的问题。为了更好的对我国高技术产业技术创新效率 进行研究，本文对已有的研究成果进行综述。 一、技术创新效率的主要评价方法 目前学术界对于技术创新效率的研究主要有两种方法， 第一种方法为算术比例法，即用产出与投入的简单比例关系 来表示投入产出绝对效率的高低，该方法简单易用，但仅适用 于单指标的投入产出效率分析。第二种方法主要基于生产前 沿面理论。所谓生产前沿面理论，是指通过分析某一待考察单 位与效率前沿单位的偏离程度来衡量待考察单位的效率，其 原型始于Ｆａｒｒｅｌｌ（１９５７）对英国农业生产力进行分析中所提出 的数据包络思想。此后该理论不断发展，逐渐形成参数方法 （Ｐａｒａｍｅｔｒｉｃ ｅｓｔｉｍａｔｉｏｎ ｍｅｔｈｏｄ）和非参数方法（Ｎｏｎ－ｐａｒａｍｅｔｒｉｃ ｅｓｔｉｍａｔｉｏｎ ｍｅｔｈｏｄ）两大分支，两者的最大区别在于与参数方法 相比，非参数方法没有参数方法研究中函数形式需要事先假 定、参数估计的有效性和合理性需要检验等多方面问题，不去 寻求生产前沿面的具体函数形式，而是直接应用观测数据构 造出生产可能集上的生产前沿面，并利用生产前沿面进行经 济分析。 （一）非参数方法 非参数方法包括数据包络分析法（ＤＥＡ）和自由处置包方 法（ＦＤＨ）。ＤＥＡ最初由Ｃｈａｒｎｅｓ、Ｃｏｏｐｅｒ等人于１９７８年创立，这 种方法以相对有效率概念为基础，根据一组关于输入—输出 观察值来估计有效前沿面，并根据各决策单元（ＤＭＵ）与有效 生产前沿面的距离状况，确定各ＤＭＵ是否有效。ＤＥＡ模型根 据前提假设的不同，分为投入导向法和产出导向法。投入导向 法假设厂商为生产一定量的产出而努力实现成本最小化。相 反地，产出导向法则假设厂商在给定成本约束下追求产出最 大化。Ｃｏｅｌｌｉ（１９９６）认为导向方法的不同对结论的影响微不足 道 另外一种非参数方法是自由处置包方法（ＦＩ）Ｈ）。该方法是 ＤＥＡ模型的一个特例，连接ＤＥＡ前沿各个顶点的线上的点没 有被认定为效率前沿。ＦＤＨ生产可能性集合仅仅由ＤＥＡ顶点 和这些顶点内部的自由排列点组成。由于ＦＤＨ前沿与ＤＥＡ前 沿一致或者位于ＤＥＡ前沿内ｌ部，所以用ＦＤＨ方法计算得到的 平均效率值通常高于用ＤＥＡ方法计算的平均效率值Ｂｒｕｎｏ Ｄ Ｂｏｒｇｅｒ等。１９９８）。 （二）参数方法 参数方法主要适用于单产出和多投入的相对效率测算， 它需要先设定一个投入产出函数，然后将该产出函数的误差 项目设计成复合结构（这一结构中包含’ 衡量投入产出效率 的随机项），并根据误差项的分布假设不同，采用相应的技术 方法来估计生产函数中的各个参数，从而计算出投入产出效 率。其最大优点是通过估计产出函数对投入产出的过程进行 了描述，从而使对投入产出的效率估计得到了控制。参数方法 大致可以分为随机前沿法（ＳＦＡ）、厚前沿方法（ＩＩ下ＩＡ）、自由分布 方法（ＤＦＡ）等，其中使用最普遍的是ＳＦＡ，其他两种方法都是 这种方法的变形： １．随机前沿方法（ＳＦＡ）ｏ Ａｉｇｎｅｒ，Ｌｏｖｅｌｌ和Ｓｃｈｍｉｄｔ（１９７７） 率先提出了效率测度的随机前沿方法，随后被应用到对技术 创新效率的评价。ＳＦＡ通常先估计一个生产函数，其误差项是 由无效率项和随机误差项构成的复合结构。正是由于无效率 项和随机误差项的分离，从而确保了被估效率有效且一致。而 且考虑了随机误差项对个体效率的影响。 ． ２．厚前沿方法（ＴＦＡ）同样定义了效率前沿的函数形式， 但它是利用回归分析来估计生产函数的参数，得到的是一个 穿过所有样本观测点“中心”的平均生产函数 （Ｂｅｒｇｅｒ ａ—ｎｄ Ｈｕｍｐｈｒｅｙ，１９９１）。ＴＦＡ假定计算得到的效率值对预计的效率 值的偏离，如果超出所有观测样本的上下限，则代表随机误 差，如果这种偏离在上下限之内，则是由低效率引起的（ｍｅｎ Ｗａｇｅｎｖｏｏｒｔ＆Ｐａｏｕｌ Ｓｃｈｕｒｅ，１９９９）。这种方法没对低效率值或随 一
FDI与技术创新理论的结合研究综述
２００９年第５期 科技管理研究 Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ２０ｏ９ Ｎｏ．５
文章编号：１０００—７６９５（２００９）０５—００３３—０３
ＦＤＩ与技术创新理论的结合研究综述
魏彦莉，傅利平
（天津大学管理学院，天津３０００７０）
摘要：在ＦＤＩ（外商直接投资）大量涌入我国的情况下，如何利用ＦＤＩ推动我国企业自主创新的发展是非常重
要的问题。对ＦＤＩ与技术创新理论的结合研究进行了综述，一方面是关于理论模型的研究，另一方面是实证研
究，其中实证研究从主要结论、研究方法两个方面进行了综述；最后对现有研究进行了述评。
关键词：外商直接投资；溢出效应；创新；综述
中图分类号：Ｆ１２４．３ 文献标识码：Ａ
１问题的提出
在日益激烈的国际竞争形势下，提高自主创新能力是我
国转变经济增长方式和社会发展模式、改变在国际竞争中的
被动地位和谋求经济可持续发展的关键。自主创新是我国迈
人发达国家行列的必然选择。根据我国的现状，若要完全依
靠自己的力量实现技术创新是有一定难度的，因为这需要强
大的技术支撑、持续高强度的研发投入、较强的风险抵御能
力以及其他各方面的大力协同和相互配合。但自主创新并不
等于“自己创新”，它可分为原始创新、集成创新和引进消
化吸收再创新三类。西方发达国家和新兴国家的发展实践表
明，原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三类创新方
式在国家发展进步的各个阶段是同时并存的，但其组合与重
点往往随着社会经济发展水平的提升而逐步演进 鉴于我国
目前的科技实力和经济实力，在强化原始创新的同时，应着
力发展集成创新和引进消化吸收再创新。在经济全球化的背
景下实现技术创新，应当整合国内国外两种资源，特别是在
ＦＤＩ大量涌入我国的情况下，充分发挥ＦＤＩ的积极作用，利
用ＦＤＩ引进适用技术，在消化吸收的基础上进行再创新，应
是我国大多数企业寻求技术进步、提升技术创新能力的一种