技术创新文献综述

技术创新管理研究的最新进展 秦毓 S141401251 摘要：创新是企业获取竞争优势的最主要来源,企业创新管理是近年来管理学中发展迅速、综合性强的新兴学科。本文概括了当前企业技术创新管理从个体创新到组合创新、全面创新的发展阶段，论述了国内外对技术创新管理的研究。并且从突破、 均衡和复杂动态特征等对企业技术创新管理研究的趋势进行了展望。 关键词：创新管理；技术创新；研究现状；趋势展望

一、研究背景 早在17世纪，人类就开始认识到，经济增长的主要源泉之一是技术创新。到了20世纪中叶， 美国经济学家Moses Abramovitz (1956) 和Robert Solow( 1957) 不约而同地发现，20世纪美国经济增长来源的 4/5要归功于“技术进步”。1999年 8月在北京召开的全国技术创新大会为中国技术创新工作翻开了新的一页。 创新能力已成为衡量一个国家或地区核心竞争力的重要指标，技术创新引致社会生产与再生产的扩张与变革，成为现代经济发展的主要动力。在很多行业，创新已取代价格成为竞争的主要规则，为在竞争中处于领先或优势地位，企业往往将创新活动常规化。我国经济发展步人工业化中后期阶段，以往的数量扩张型增长方式不再适应 当前的生产力状况，迫切需要转换增长方式。这种转变所要求的产业结构调整和优化，产品质量提高和产品升级换代 ，以及生产效率最大化，归根结底取决于科学技术的创新和应用。 科学技术的飞速发展，科技与经济的相辅相成，知识经济的兴起，给企业带来了机遇同时也带来了挑战。创新是企业兴旺发达的唯一途径，只有勇于创新、善于创新，才可能一枝独秀， 成为同业的领跑者。重视技术创新管理，以正确的思路、科学的路径、完善的激励为企业打造一个有良性循环机制的技术创新平台，是企业技术创新健康、 有序发展的基石。企业技术升级战略得以实现的根本保障在于技术创新的持续成功[1]。

二、技术创新概念的界定 技术创新概念的提出最早始于熊彼特（J.A. Schumpeter)，他在马克思有关技术进步在长期经济增长中的核心作用和有关技术进步的连续性那里得到了有关技术创新的最初启示，并 在1939 年出版的《商业周期》一书中比较全面系统地提出了创新理论。他指出创新实质上是经济系统中新生产函数的引入。尽管熊彼特首次提出创新概念和理论，但他并没有直接对技术创新下严格的定义。 熊彼得的创新理论出版12年后，索洛对技术创新理论重新进行 了较全面的研究，他 在 《 在资本化过程中的创新：对熊彼特理沦的评论》中首次提出实现技术创新的两个条件——新思想的来源和随后阶段的实现发展，这又被称为 “ 两步论 ”。伊诺思于1962年在其论文 《 石油加工业中的发明与创新》中首次从行为集合角度明确地对技术创新的定义 ，他认为，技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括资本投入保证 、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场。林恩首次从创新的时序过程的角度定义技术创新 ，认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。厄特巴克在20世纪70年代独树一帜，在其1974年发表的论文 《产业创新和技术扩散》中指出：与发明或技术样品相区别，技术创新就是技术的实际采用或首次应用[2]。技术创新的 著名学者弗里曼认为。技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化[3]。

美国国家科学基金会（NSF）认为，技术创新是“将新的或改进的产品过程或服务引人市场”，明确地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新而划入技术创新范畴中；日本近代经济研究会则将技术创新描述为生产手段的结合；美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义为，技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用 的完整过程。它包括新设想产生 、研究 、开发、商业化生产到扩散等一系列 的活动。经济合作与发展组织 ( O E C D )则认为，技术创新指新产品的产生及其在市场上的商业化以及新工艺的产生及其在生产过程中应用的过程；缪尔塞在20世纪80年代中期 ，对几十年来有关技术创新定义的论点和表述．进行了整理和分析。他认为，技术创新是以其构思新颖和成功实现为特征的有意义的非连续事件[4]。 我国技术创新领域研究的先驱者傅家骥在总结国内外对技术创新概念的基础上，对技术创新做出了如下界定：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营体系，从而推出新的产品、新的生产工艺（方法）、开辟新的市场、获取新的原料或半成品供给来源，或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。吴贵生（2000）认为可以赋予技术创新比较简练和相对通俗的定义：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。 三、创新管理理论发展的五个阶段 1912 年，约瑟夫∙熊彼特首次提出“创新”概念，将创新定义为“企业家对生产要素之新组合”，认为“创新”是经济发展的根本动因。 此后许多学者将创新研究的焦点从宏观层次的经济增长转向企业微观层次创新活动，以期解释企业创新这一“黑箱”[5]。纵观创新管理的主要研究，可以分为五个阶段。 第一阶段：个体创新（20世纪40—50年代） 微观层次中企业创新活动的研究，起始于 20 世纪 40 年代，受熊彼特创新动力论的影响，40-50 年代的研究根植于“企业家动力论”的理论基础，研究企业中具体的创新过程、成功因素和动力。这一阶段处在研究的起步阶段，创新中的一些基本问题还没有被清楚界定，所以研究的侧重点在于创新系统活动中的各构件，因此第一阶段创新研究的显著特征是单一、线性、内源式的创新管理。 第二阶段：组织推动创新（20 世纪 60—70 年代） 随着创新活动的深入，研究越来越涉及创新管理中的更具体的领域。在第一代单一创新管理研究的基础上，第二代创新管理着重研究创新的组织内源问题，研究组织如何通过对创新活动的有效管理推动创新的发展，实现创新的目标。因此第二阶段的创新管理，实质上在于如何管理研究与发展部门的活动，以及组织自身在创新中的重要地位等，这一阶段的理论贡献者主要有 Edwards Roberts，J.Abernathy 与 M.Utterback 等。 第三阶段：组织外部创新（20 世纪 70 年代） 第三阶段研究突破了第二阶段组织创新内源的视野，突出用户在组织创新中的地位和作用，将用户作为一个重要的组织外部创新源。这一思想的主要推动者是 Eric von Hippel(1988)，他提出了用户创新的思想，如 Stephen M.Shapiro (2001)也提出了应该倾听用户并聘雇用户参与企业的研发、营销等过程，与其达成伙伴关系共同创新。 第四阶段：组合创新、集成创新和体统创新（20 世纪 80—90 年代） 上面三阶段的创新理论研究，研究的对象都局限于单个创新过程、活动或者要素，而没有研究创新中各构成要素间的内在互动关系和机理。到20 世纪 80 年代，随着环境的变化，组织对创新绩效提出了更多的要求，一些学者将研究的视角从单个创新系统构件转到创新系统要素间的关系上。例如罗斯维尔、罗森伯格等进一步揭示了创新过程的动态化、集成化和 综合化。另一些学者提出组合创新理论，到 20 世纪末出现了集成创新观和系统创新观的创新理论。集成创新观的代表人物是 Marco Iansiti，H.K.Tang等，强调对现有各创新要素的创造性整合，体现了一定的系统性思想。系统观创新的代表人物是 Robert Tucker[6]，他提出了创新管理的原则。 第五阶段：全面创新管理（21 世纪） 进入 20 世纪后，创新理论向更高层次发展，从生态系统的角度来研究创新理论。人人创新、时时创新、全流程创新、全球化创新以及事事创新的全面创新思想成为创新理论发展的新方向。Shapiro (2001) 指出，市场竞争的日益激烈和用户对响应速度的高要求是企业力求做到 24/7（即每周7天、每天24小时）创新。一些学者认为，企业外包、战略联盟等组织形式的出现促进了研发、制造、营销等的全球化（Chowdhury 2003；连燕华，马晓光 2001；陈劲 2003 等）。“以人为本”实现全方位的创新是第五阶段创新理论发展的特征。但目前该阶段的研究仍是零碎的、非系统的和非连续的，且游离于企业管理过程之外(Tucker 2002)， 迫切需要条理化、系统化。

四、现状分析 技术创新管理起源于技术管理。现在，“技术管理”和“技术创新管理”已经在相当大程度上交叉融合了[7]。 技术管理（management of technology，MOT）作为一门科学和学术研究热点20世纪80年代初在国外兴起，而在我国20世纪80年代中后期也已开始研究。基于技术管理研究的文献，我们可以根据其对商业环境的界定、研究范围、研究的问题及其主要内容，将其划分为四个学派，即R&D管理学派、创新管理学派、技术规划学派、战略性MOT学派[8]。 4.1 国外的技术管理研究 国外的技术管理研究主要涉及技术创新、战略技术规划与转移、项目技术管理、技术管理的概念与方法以及技术管理中的人力资源和社会文化问题等领域。技术创新仍然是技术管理研究的热点问题。大多数学者都在此领域发表见解，如J. Kim 和D. Wilemon的《R&D管理：新产品开发的加速》、M. A. C Bruno和E. Vasconcellos的《高共享性技术联盟管理：化工企业的模型与应用》、I. McLoughlin和C. Kouh的《多公司情况下的管理软件的创新》以及J. R. Baldwin和M. Rafiquzzaman的《先进制造技术的采用和推迟的决定因素》。 战略技术规划与转移的研究是当前的研究热点，因技术转移与经济增长紧密相关，该领域引起了政府政策制定者、国际基金机构和公司决策者的兴趣，因此出现了许多优秀且新颖