港股通题库
港股通知识自测题题大全附答案
港股通知识自测题目（2016年7月修订）1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。
史上最全面港股通测试题附详细解析答案
史上最全面港股通测试题附详细解析答案work Information Technology Company.2020YEAR港股通测试题附详细解析答案一、单选题投资者参与港股通交易的条件1.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币_____ 万元的个人投资者。
A.10B.30C.50D.100答案：C解析：个人投资者参与港股通需满足以下条件：(1)证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产;(2)通过证券公司评估，满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求;(3)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。
符合上述适当性条件的个人投资者，还需签署风险揭示书，并且与证券公司签署委托协议后方可参与。
2. 在港股通业务方案中，设立了投资者的准入门槛，投资者可以是( )A 机构投资者B 个人投资者或机构投资者C 个人投资者D 以上均不可以答案：B解析：参与港股通的境内投资者限于机构投资者和满足港股通适当性要求的个人投资者。
投资者参与港股通交易应该注意的特别事项：交易日和交易时间、交易方式和订单类型、订单更改、回转交易、交易信息。
3. 港股通开市前时段为( )A. 上午 9：15-9：25B. 上午 9：00-9：30C. 上午 9：00-9：15D. 上午 9：20-9：28答案：B解析：投资者买卖港股通股票的交易时间应遵守联交所规定，即交易日的9:00至9:30为开市前时段(集合竞价)，其中9:00至9:15接受竞价限价盘申报;9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段(连续竞价)，接受增强限价盘申报，16:00-16:10为收市竞价交易时段(于16:08-16:10之间随机收市)，16:01开始接受竞价限价盘申报。
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）一、港股通交易小常识1.投资者参与“港股通”业务需满足哪些条件？机构投资者账户资料完整，营业执照等文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。
个人投资者1、证券账户和资金账户资产合计不低于50万元人民币。
（包含客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）；2、账户资料完整，身份证明文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）；3、评分人员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或高于80分）；4、签署港股通委托协议、签订风险提示文件、佣金确认表、投资者教育记录表；5、有效风险承受能力评估测评等级必须为稳健型（含）以上。
6、查询客户是否属于全国法院失信被执行人名单进行诚信评估。
全国法院失信被执行人名单查询平台为/。
客户账户要求：1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。
2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。
3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通；2.“港股通”股票的交易时间？交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。
其中：开市前时段（9:00至9:30）1、9：00-9：15（输入买卖盘时段）投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。
2、9：15-9：20（对盘前时段）因此时段只接受竞价盘，所以港股通投资者不可以下单或取消订单。
3、9：20-9：28（对盘时段）投资者不得输入、修改、取消买卖盘。
已经存在的买卖盘会以买卖盘类别(以竞价盘为先)、价格及时间等优先次序对盘；在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价格（即开盘价）。
开通港股通测试题答案
开通港股通测试题答案一、选择题1. 港股通是指？A. 香港与内地之间的股票市场交易互联互通机制B. 香港交易所提供的一种在线交易平台C. 一种投资香港股市的基金产品D. 一种香港特有的股票交易方式答案：A2. 港股通的开通，使得内地投资者可以投资哪些香港股市指数？A. 恒生指数B. 红筹指数C. 国企指数D. 所有上述指数答案：D3. 港股通交易时间与内地A股交易时间有何不同？A. 港股通交易时间更长B. 港股通交易时间更短C. 两者交易时间相同D. 港股通只在周末交易答案：A4. 通过港股通投资香港股市，内地投资者需要满足的条件是？A. 账户内资金不低于人民币50万元B. 账户内资金不低于人民币100万元C. 需要通过相关的风险评估测试D. 所有上述条件答案：C5. 港股通允许投资者交易的股票类型包括？A. 蓝筹股B. 红筹股C. 创业板股票D. 所有上述类型答案：A二、判断题1. 港股通允许内地投资者交易所有在香港交易所上市的股票。
(错)2. 港股通的开通，使得香港投资者可以投资内地A股市场。
(对)3. 港股通的交易货币只能是人民币。
(错)4. 投资者通过港股通投资，不受外汇管制的影响。
(错)5. 港股通的交易成本包括交易税费和汇率转换费用。
(对)三、简答题1. 请简述港股通的意义。
答：港股通的开通加强了内地与香港资本市场的联系，为投资者提供了更多的投资选择，同时也有助于提升香港市场的流动性和国际竞争力。
2. 港股通与深港通有何区别？答：港股通主要指的是内地与香港之间的股票市场交易互联互通机制，包括沪港通和深港通两个部分。
深港通是港股通的延伸，它进一步扩大了可交易的股票范围，使得投资者可以交易更多深圳证券交易所上市的股票。
3. 投资者如何通过港股通进行股票交易？答：投资者首先需要在符合条件的证券公司开设证券账户和资金账户，并完成相关的风险评估测试。
之后，投资者可以通过证券公司的交易平台，选择港股通下的港股进行买卖操作。
港股通知识测试题答案
港股通知识测试题答案港股通是指投资者通过开设沪港通和深港通账户，在上海证券交易所和深圳证券交易所买卖香港交易所（HKEX）上市的股票。
香港作为国际金融中心，港股市场具有广阔的投资机会和较高的流动性，吸引了越来越多的内地投资者参与其中。
以下是港股通的知识测试题及其答案。
1. 港股通的目的是什么？答：港股通的目的是促进内地投资者与香港股市的互联互通，加强两地间的资本市场联系，提升市场效率，扩大港股市场的投资者基础。
2. 港股通包括哪两个通道？答：港股通包括沪港通和深港通两个通道。
沪港通连接上海证券交易所与香港交易所，深港通连接深圳证券交易所与香港交易所。
3. 港股通对内地投资者有哪些好处？答：港股通为内地投资者提供了更多投资渠道和选择，可以直接投资香港股票市场。
同时，港股通还推动了内地与香港金融市场的融合，有助于提高内地金融市场的国际化水平。
4. 港股通的运作方式是怎样的？答：港股通采用的是"T+0"交易制度，即投资者可以当天买入和卖出港股。
投资者需要在港股通开设账户，并通过境内券商进行交易。
5. 港股通的限制有哪些？答：港股通对投资者和标的股票都有一定的限制。
例如，沪港通要求投资者满足一定的资格条件，并有每日额度限制；深港通则要求投资者满足市值要求，并有每日额度限制。
同时，港股通只能交易部分符合条件的股票。
6. 港股通的推出对港股市场和内地市场有什么影响？答：港股通的推出增加了香港股市的流动性，吸引了更多资金和投资者参与。
同时，港股通也促进了两地资本市场的互联互通和交流，有助于提升市场效率和国际化水平。
7. 港股通的发展前景如何？答：港股通的发展前景积极。
随着中国资本市场的开放程度不断提升，越来越多的内地投资者将通过港股通来投资香港股市。
同时，随着两地金融市场的深入融合，港股通有望进一步拓宽投资渠道，为投资者带来更多机会。
8. 你对港股通的投资策略有何建议？答：作为投资者，应该充分了解港股市场和港股通的运作规则，选择适合自己风险偏好和投资目标的股票进行投资。
港股通业务测试题
港股通业务测试题港股通测试题部门：财务管理总部姓名：一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。
A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。
A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空3、港股每手手数（）、由（）自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（行买卖。
A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段 B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。
A、经手费 B、交易系统费1）进C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的是：（）。
A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为（）人民币 A、100亿元 B、105亿元 C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30―12:00和13:00―16:00交易时段报价时可以（）A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。
港股通知识点、港股通开通测评题及答案(全)
1、“港股通”股票最少交易单位为一手，每支股票1手对应的股票数量是不一样的。
每手股数为：50股、100股、200股、400股、500股、1000股、2000股、10000股不等，视不同股票而定。
投资者如果想查阅每只证券的买卖单位，可以登录联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。
▌温馨提示：参与港股通的朋友要适应以下三大基本规则：
✦港股没有T+1、只有T+0和T+2。不同于内地A股市场的T+1交易制度，港股实行T+0回转交易、T+2交收制度，也就是说投资者买入港股当天即能卖出，而卖完股票后第二个交易日才能拿到银子，着急用钱的请提前准备，不过在T+2日完成交收前仍享有该证券的权益。
3、13：00-16：00（午市）
投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。
注明：
圣诞前夕（12.24）、新年前夕（12.31）、农历新年前夕，香港市场没有午市交易。
收市竞价交易时段（16:00-16:10）
在半日市（就是在圣诞前夕、新年前夕及农历新年前夕，如果不是周末，那么没有午市交易）里，收市竞价交易时段为12:00-12:10
（3）港股通卖出时，资金不是马上到账，一般要3个交易日才能返回你A股账号，所以如果急需钱，不能走港股通。但那笔钱可以立刻买入港股，只是不能买A股和取现。
（4）港股通分红(包括送红股)时，除权后大约要等1个月左右红利才到账，（除净日和派息日隔得太长了）。而且港交所还要扣除20%，可恶！特别注意送红股的港股通股票，你很可能会倒贴！A股持有1年以上免红利税，而港股通不管你持有多长时间，都要纳税20%，例如民生银行2017年10送2派0.3元（初始方案，后反对者太多修改了），通过港股通买H股的，不但没有分红，而且每1万股倒亏160元！（10送2派0.3，从征税来说等于10派2.3，需要纳税每股0.23*20%=0.046元，扣除实际派现0.03元，每股需倒交0.016元，即1万股倒扣160元）。如果通过盈透等通道买H股，则纳税10%。而本次分红中。法人股股东不纳税。港股通坑爹。
华宝证券 深圳港股通知识测评答案
华宝证券深圳港股通知识测评答案ＤＤＡＣＡＣＣＡＡＤ请您完成以下评测题目1、港股通总额度和每日额度是A、3000亿元人民币，520亿元人民币B、3000亿元港币，520亿元港币C、2500亿元人民币，420亿元人民币D、无额度，420亿元人民币2、以下哪类属于深港通下港股通股票范围，但不属于沪港通下港股通标的：A、恒生综合大型股指数成分股B、恒生综合中型股指数成分股C、沪市A+H股中在以港币报价的H股D、恒生综合小型股指数成分股（前十二个月平均市值50亿元港币以上）3、港股通每个买卖盘数量不得超过（），港股交易一手的股数是（）:A、3000手股份，发行人自行决定B、100手股份，100股C、1000手股份，发行人自行决定D、2000手股份，100股4、港股通交收日：A、T+0交收B、T+1交收C、T+2交收D、T+3交收5、港股通允许以下哪类交易：A、T+0回转B、裸卖空C、大宗交易D、买入已调出标的股票6、关于港股市场波动调节机制，以下说法错误的是：A、市调机制监测仅适用于持续交易时段整数买卖单位大买卖盘输入B、一旦股票价格超出5分钟前最后一次交易价格的±10%，失调机制将被触发，并随机开始5分钟的冷静期C、就每个市调机制产品而言，于单一交易时段（早市和午市为两节交易时段）内最多可以触发两次市调机制D、冷静期后，触发市调机制的股份将恢复无限制的正常交易。
该股份在同一交易时段内不再受市调机制监测7、关于港股收市竞价交易时段，以下说法中错误的是：A、每全日交易日下午4:00-4:10为收市竞价交易时段B、港股通投资者可在参考价定价时段之后，采用“竞价限价盘”申报方式参与收市竞价交易C、参考价使用现行计算收市价的方法厘定，由15:59:00开始每隔15秒录取股份按盘价一次，共摄取五个按盘价，然后取其平均数D、收市竞价交易时段，包括四个时段：参考价定价时段、输入买卖盘时段、不可取消时段及随机收市时段8、关于港股通交易规则，以下说法错误的是：A、港股通股票会加入风险警示标识B、内地投资者参与港股通交易，通常没有持股比例限制C、首次持有上市法团5%或以上任何类别带有投票权的股份的个人及法团必须披露D、在特定情况下，大股东可豁免申报其权益9、以下哪个时间段，港股通交易不是半天：A、圣诞节B、圣诞节前夕C、新年前夕D、农历新年前夕10、关于恶劣天气，港股交易安排中，说法错误的是：A、早于开市前时段发出警报，在7:00前解除警报的，交易正常进行B、早于开市前时段期间发出警报，在12:00后解除警报的，全天停止交易C、持续交易时段期间发出警报，如是黑色暴雨警报且警报前已进行交易，交易将继续直至收市D、持续交易时段期间发出警报，如是台风警报，则开市前时段结束后停止交易。
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港股通一单项题:1、港股通是指投资者委托内地证券公司,通过上交所设立的证券交易服务公司(SPV),向联交所进行申报,买卖规定范围内的(A)上市的股票。
A、联交所B、上交所C、深交所D、中登公司2、投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户(B)A、是B、否C、投资者喜欢D、证券公司决定3、投资者通过港股通买卖港股使用(A)进行结算?A、人民币B、港币C、美元D、欧元4、港股通投资者(B)出现在港股上市公司的股东名册之中?A、会B、不会C、以香港上市公司公告为准D、视具体情况而定6、投资者应通过委托(D)买卖港股通股票A、深交所B、上交所C、基金公司D、内地证券公司7、参与港股通交易的个人投资者应当拥有(B)人民币普通股票账户。
A、深市B、沪市C、基金D、权证8、港股通投资者(B)进行IPO 申购港股。
A、可以B、不可以C、券商决定D、视具体情况而定9、(A)是指联交所上市公司向现有证券持有人作出供股要约,使其可按持有证券的比例认购证券。
A、供股B、公开配售C、精确算法D、以上都不是10、(B)行为是指联交所上市公司向现有证券持有人作出要约,使其可认购证券。
A、供股B、公开配售C、精确算法D、以上都不是11、(C)是指中国结算在送股业务中,为确保每个投资者所得的股票股利之和等于中国结算公司从香港结算收到的股票股利,对投资者账户中不足 1 股的零碎红股,按照投资者零碎股份数量大小顺序排列,零碎股份数量相同的,由电子结算系统随机排列。
A、供股B、公开配售C、精确算法D、以上都不是12、港股通交易当日额度余额的计算公式如下:当日额度余额= (A)- 买入申报金额+ 卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+ 买入成交价低于申报价的差额。
A、每日额度B、昨日剩余额度C、总额度D、130亿13、港股通在证券交收时点上,实行(C)交收安排。
A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日14、圣诞前夕(12 月24 日)、元旦前夕(12 月31 日)或者农历新年前夕,如果不是周末,那么,香港市场将仅有半天交易,且该半日不是港股通交收日。
届时,半日市(L 日)、半日市前一交易日(L-1 日)交易证券的交收均在(C)完成。
A、L日B、L+1日C、L+2日D、L+3日15、联交所通过上交所向内地港股通投资者提供免费一档行情。
该行情(最优买卖盘)覆盖港股通股票范围(包括可买卖证券和仅可卖证券),该行情的刷新频率为(B)。
A、1秒B、3秒C、3分钟D、15分钟16、投资者买入港股通股票(C)可以取得证券权益?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日17、投资者卖出港股通股票(C)丧失证券权益?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日18、中国结算办理现金红利派发业务,在收到香港结算派发的外币红利资金后(C)个港股通交易日内,进行换汇、人民币红利金额和零碎股现金清算、发放等业务处理。
A、1B、2C、3D、419、投资者账户现金红利金额=每股红利金额×红利权余额,小于(A)分的尾数进行舍尾处理。
A、1B、2C、3D、420、因港股通股票送股、股份分拆及合并等业务,港股通投资者账户中可能产生零碎股。
中国结算对港股通投资者账户中小于(A)股的零碎股,进行舍尾处理。
A、1B、2C、3D、4二多选题:1、沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称,包括(AB)两部分。
A、沪港通B、港股通C、A股D、B 股4、港股通投资者撤单的时间为(ACD)。
A、9: 00 至9: 15B、9: 00 至9: 30C、9: 30 至12: 00D、12: 30 至16: 005、证券公司应根据上交所港股通投资者适当性管理的要求,对个人投资者的(ABCD)等方面进行适当性评估,评估个人投资者是否适合参与港股通股票交易。
A、资产状况B、知识水平C、风险承受能力D、诚信状况6、被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的,投资者将不得通过港股通(A),只能(B)。
A、买入B、卖出C、买入和卖出D、以上都不是7、港股交易每个买卖盘最大为(B)手,同时,最大股数限制是(C)股。
A、2000B、3000C、99,999,999D、100,000,0008、在试点初期,遵循有序可控的原则,港股通总额度为(B)亿元人民币, 略小于沪股通总额度的(C)亿元人民币。
A、2000B、2500、C、3000D、35009、港股通的每日额度为(B)亿元人民币, 略低于沪股通的每日额度即(D)亿元人民币。
A、100B、105C、125D、13010、T 日卖出港股的投资者,(AB)日终仍可享有关于证券的权益。
A、T日B、T+1日C、T+2日D.T+3日11、港股通股票信息披露文件的类型包括公告、通告、通函、(ABCD)等。
A、财务报表B、环境社会及管治材料C、月报表D、权益12港股通上市公司的信息在(ABCD)处均有登载。
A、香港联交所“披露易”网站B、公告板C、上市公司自设网站D、资讯供应商13、港股投资的主要风险:(ABCDEF)A、市场联动的风险B、汇率风险C、信息不对称的风险D、四是股价波动的风险E、交易成本的风险F、个股的流动性风险14、投资者买卖港股通股票仅可以使用(BD)申报。
A、竞价盘B、竞价限价盘C、限价盘D、增强限价盘E、特别限价盘15、港股通的投资标的为(ABC)。
A、恒生综合大型股指数B、恒生综合中型股指数C、上证A+H(A 股列入风险警示板的除外D、以上都不是16、确定港股通业务交易日、交收日的原则有(ABCD)。
A、“最小交集”:仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。
B、内地放假、香港放假的均不作为交易日和交收日。
C、香港市场规定,若圣诞、元旦及农历新年的前一日为工作日的,则该日上午半天交易,为非交收日,简称“半日市”。
遇“半日市”,港股通交易半天,但当天为非交收日。
D、对于内地放假香港不放假的情况,为避免无法完成资金交收,内地放假首日之前的两天不作为港股通交易日。
17、港股通投资者的港股持有余额包含(ABCD)信息?A、日终持有余额(Balance)B、可交易数量(Available)C、未完成交收数量(Pending)D、如发生冻结,还记录冻结数量(Frozen)。
18、中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程是(ABCD)。
A、中国结算对港股通投资者提交的非交易过户申请材料进行审核。
B、审核通过的,按非交易过户的相关收费标准计算并收取过户所产生的印花税和过户费。
C、中国结算将报税材料邮寄至香港结算,并将印花税税款交至香港结算;由香港结算转交至香港税务局并在成交单据贴印花后,邮寄至中国结算。
D、中国结算收到相关通知和材料后办理股份过户,并将成交单据寄送给投资者。
19、中国结算提供的名义持有人服务有(AD)A、现金红利派发、送股、股份分拆及合并、投票、公司收购及出具持有证明等服务。
B、新股发行认购服务。
C、超额供股和超额公开配售的服务。
D、依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定,办理额度内供股、额度内公开配售和以股息权益选择认购股份的服务。
20、在港股通公司行为的时间安排方面,投资者需注意(ABCD)事项。
A、对于香港市场发生的公司行为,由于中国结算是在汇总后再向香港结算进行意愿提交,所以,为确保在香港结算规定的时间内向其提交港股通投资者意愿征集结果,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;B、在港股通股票投票方面,投票可以没有权益登记日,此时以投票截止日的证券持有为计算基准。
投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。
投资者对同一项议案,可以同时投赞成、反对和弃权票(如有);C、在现金红利派发业务(包括含选择权的红利派发业务)中,由于在收到香港结算派发的外币红利资金后,中国结算要进行换汇、清算、发放等多项业务处理,港股通投资者收到上市公司现金红利的实际到账日要略晚于香港结算公布的派发日。
此外,香港结算向中国结算派发的红利资金可能是美元、港币等外币,但中国结算派发给投资者的红利资金均为人民币;D、送股业务及含股票股利选择权的红利业务派发的红股上市时间可能较香港市场延后。
港股通股票发行人派发红股的,中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理,相应红股可在处理日的下一港股通交易日上市交易。
这样,港股通投资者红股可卖首日可能较香港市场晚一个港股通交易日。
三、判断题1、投资者可通过上交所网站查询参考汇率、结算汇兑比率信息。
(√)2、沪港通业务交易日、交收日的确定,原则上将选取两地股票市场的共同交易日进行交易,但由于双方市场节假日存在差异且两地结算公司的交收周期也不同,所以会出现在若干共同交易日也无法进行交易和交收的情况。
(√)3、投资者港股持有余额中可交易数量(A)=日终持有余额(B)+ 未完成交收数量(P)-冻结数量(F) (√)4、投资者通过港股通持有的港股可以转存管至香港证券经纪商。
(X )5、投资者通过港股通持有的港股可以提取纸面股票。
(X )6、港股通投资者持有的港股可以办理质押。
(√)7、港股通投资者可参照中国结算A股相关业务规则,办理因继承、离婚、法人资格丧失、投资者向基金会捐赠及经国家有权机关批准等情形涉及的港股通股票非交易过户业务。
(√)8、中国结算可办理港股通投资者因协议转让涉及的非交易过户业务。
(X )9、中国结算在工作日均受理并办理港股通质押、非交易过户业务。
如香港为非工作日、内地为工作日的,中国结算也受理并办理港股通的质押、非交易过户业务。
(√)10、港股通投资者不会出现在港股上市公司的股东名册之中。
(√)。