供应商现场审核程序
供应商资格审核制度
供应商资格审核制度介绍供应商资格审核制度旨在确保公司在选择供应商时能够识别和合作最高质量的供应商。
这份文档旨在详细描述供应商资格审核的流程和标准。
审核流程1. 申请：供应商应提交供应商资格审核申请，并提供包括公司概况、经营范围、质量管理体系等相关信息。
2. 初步筛选：审核小组将对申请材料进行初步筛选，排除不符合要求的供应商。
3. 资格评估：审核小组将对通过初步筛选的供应商进行详细的资格评估。
这包括对其经营能力、财务状况、法律合规性等进行综合考察。
4. 现场评估：对通过资格评估的供应商进行现场访问和评估，以确保其实际经营符合预期。
5. 决策：审核小组将根据评估结果和审核标准，作出决定是否通过供应商资格审核。
6. 通知：将审核结果通知申请的供应商，并明确通过审核后需履行的义务。
审核标准供应商资格审核将参考以下标准：1. 经营能力：供应商应具备良好的生产能力、技术能力和管理能力，能够满足公司的需求。
2. 财务状况：供应商应具备稳定的财务状况，能够履行双方约定的交易条件。
3. 法律合规性：供应商应符合相关法律法规和行业标准，遵守商业道德。
4. 质量管理体系：供应商应建立和实施有效的质量管理体系，确保产品和服务的质量。
审核结果1. 通过：供应商经过审核，符合审核标准，将被批准为合格供应商。
2. 未通过：供应商未能通过审核，将被通知未通过的原因，并有机会提供进一步的证明材料进行复审。
审核周期供应商资格审核的周期将根据申请供应商的数量和审核的复杂程度而有所不同。
一般情况下，审核流程将在提交申请后的30天内完成。
审核结果的效力通过供应商资格审核并不意味着与该供应商建立长期合作关系。
公司将根据实际需求和供应商的绩效进行合作决策。
审核结果可作为决策的参考，但不是唯一决定因素。
常规审核更新公司将定期对已通过审核的供应商进行常规审核，以确保其继续符合资格要求。
供应商也可以通过申请进行资格更新和调整。
以上是供应商资格审核制度的大致内容。
供应商审核技巧和流程
集中精力，不要走神 能从情绪上把握回应的效果
不要中途打断，保留建议
保持开放，不可武断
创造聆听氛围
11
信息收集技巧
1
观察 –寻找事实证据； 根据程序文件和作业指 导，观察实际发生的事 情
2
记录 -边走边记，不要 过于相信你的记忆！
○ 有技巧的记笔记 ○ 复印文件（先征得供应
商的同意） ○ 记录会谈内容 ○ 在当时和结束会议上，
审核技巧和流程 1
Audit Technique and Consultation
What is Supplier Audit (2nd Party Audit)
根据统一的标准， 对供应商活动进行客观比较 （Objective comparisons of Supplier activities against agreed standards）
所有文件，包括笔记草稿，检 查表，预考察报告，审核记录， 和相关法律法规，都必须编制， 放于安全的地方。
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Thank You
告知末次会议的时间
• 以便于被审核方安排其余下的时间。
现场审核实施（Carrying Out the Audit）
确定审核范围 保持敏感—审核，既是科学的又是人性化的。 根据事物发展规律进行趋势和模式判断。 审核管理风险-哪些是危险和关键点？ 被审核方如何定义和解决质量系统中的重要
缺陷？ 是否做改进？这些改进有用吗？
报告不符合项。不符合项明确定义，并且与观察项严格区 分。
征求受审核方意见，同被审核方商定纠正措施完成时间。 保持团队合作方法。 审核当天，留一份预审核报告给被审核方。
01 审核报告（Final Report）
02
报告必须准确，完整，如实反映所有审核发现。 所有使用到的文件复印件也必须包括在报告里。 笔记草稿和速记也是审核报告的一部分。 审核报告应包含管理上的优点。 明确区分不符合项和观察项。 审核报告不应包括在末次会议上没有提及的项目。
供应商审核程序文件要求
供应商审核程序文件要求一、文件编制目的为了确保供应商的质量和可靠性，减少潜在的风险，并维护公司的声誉，制定供应商审核程序文件是非常必要的。
此文件旨在确保供应商能够满足公司对产品或服务的要求，并提供一种有效的审核方法。
二、适用范围该文档适用于所有与公司有业务往来的供应商，包括物料供应商、服务供应商和设备供应商。
三、审核程序1.选择供应商公司将根据产品或服务的需求，从潜在的供应商中选择适合的供应商。
选择过程将综合考虑供应商的质量管理系统、交货能力、售后服务和合作历史等因素。
2.可行性评估公司将对潜在供应商进行可行性评估，评估内容包括供应商的注册情况、财务状况、生产能力、资质证书和合规性等。
3.供应商审核对通过可行性评估的供应商进行现场审核，审核内容包括但不限于以下方面：(1)质量管理体系：供应商是否拥有有效的质量管理体系，并遵守相关法律法规和行业标准。
(2)生产能力与设备：供应商是否具备足够的生产能力和先进的生产设备，以保证产品或服务的质量和交货期。
(3)供应链管理：供应商的供应链管理是否完善，包括原材料供应、物流管理和库存管理等。
(4)质量控制与检测：供应商是否拥有完善的质量控制措施和检测设备，以保证产品或服务的质量。
(5)保密能力：供应商是否有足够的保密措施，能够保护公司的商业机密和客户信息。
(6)环境与社会责任：供应商是否遵守环境法规和社会责任，不进行污染、贪污行为。
4.文档审核对供应商的相关文件进行审核，包括但不限于公司资质证书、产品或服务的相关证书和报告、质量管理手册等。
5.结果评估根据现场审核和文件审核的结果，对供应商进行评估。
评估结果将根据供应商的审核得分划分为优秀、合格和不合格等等级。
6.审核结果处理(1)优秀供应商：公司将与优秀供应商签订长期合作协议，并进行定期跟踪评估。
(2)合格供应商：公司将与合格供应商签订合同，并进行定期的质量评估。
(3)不合格供应商：根据不合格情况，公司可以选择暂停合作或终止合作，并对不合格供应商进行记录和通报。
供应商定期审核管理程序
供应商定期审核管理程序1.0目的明确对供应商定期考核的办法，提升供应商交货质量、配合度以及其综合管理能力。
考核结果为供应商优胜劣汰机制执行办法提供依据，供采购作为订单份额分配之参考依据。
2.0适用范围适用于我司之合格供应商。
3.0权责3.1质量部：a)负责制定合格供应商的定期审核计划；b)负责主导对供应商质量体系及生产现场、仪器设备相关项的定期稽核；c)负责对供应商环境管理体系、有害物质的监控等进行审核；d)负责对审核报告的汇总及供应商改善效果的验证及供应商的辅导；e)负责参照供应商定期审核结果状况，制定及调整供应商订单量分配。
4.0定义无5.0工作程序5.1 供应商定期审核计划5.1.1所有AVL供应商（5.2.2情况的供应商除外）每年至少进行一次审核，SQM制定供应商年度审核计划：<< 供应商年度审核计划>>。
5.1.2当供应商存在以下情况之一者，暂不列入定期审核范围：1）供应商工厂在海外的业界知名品牌商；2）方案公司、代理商、贸易商（但代理商需有原厂受权的代理证书）；3）年供货批次不足5批或供货金额不足20万人民币的供应商；4）已列入淘汰计划的供应商；5）紧急情况下临时合作或调货的供应商；6）辅料包材类供应商，如：生产辅料、包装辅料、背胶泡棉、皮套及商务配件等；7）当年导入的新供应商不纳入定期审核；8）广东省外的供应商在上一年度合作中无出现重大品质异常，且在月度等级评鉴中未连续三个月被考评为“C”级或低于“C”级的供应商可考虑不做定期审核。
9）通过海关认证的企业可申请免定期审核。
5.2供应商评分等级供应商定期审核按照《供应商评审表Check List》项目来对供应商质量体系及制程控制来审核，审核结果评分及等级判定如下：5.3供应商定期现场审核5.3.1 SQM根据《供应商定期审核计划》通知对应供应商进行年度评审具体时间，并按时间计划组织相关人员赴供应商现场进行评审。
供应商审核管理规程
1、目的对原辅料、外购件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。
2、适用范围本规程适用于本公司提供原辅料、零部件、包装材料、设备以及配套服务的所有供应商。
3、职责3.1采购部负责供应商的调查和资格预审，以及物料采购的主导工作。
3.2质量部负责对供应商质量管理体系进行评估，建立合格供应商名单。
3.3检验员负责采购产品的抽样检验工作。
3.4管理者代表负责批准供应商的选用、续用。
4、工作程序4.1供应商选择的标准4.1.1供应商必须具有合法的资质，能够提供有效证件证明其生产的合法性。
4.1.2具有较完善的质量保证体系及相应的技术力量和管理，能从物料进厂到成品出厂的全过程进行质量控制。
4.1.3市场信誉好，物料的质量稳定，能按照合同条款合作，按时交货，价格合理。
4.2主要物料的确定4.2.1综合考虑所生产产品的质量风险、物料用量、物料对产品质量的影响程度及日常检测使用情况等对生产物料进行评估，确定主要物料。
4.2.2质量部每年年底负责组织生产部、采购部等相关部门对物料进行评估，确保主要物料。
4.2.3主要物料确定的意义在于对该物料供应商的评估采用不同的评估方式，确定主要物料。
4.3供应商的初选及评估4.3.1采购部负责供应商的初选。
根据生产经营计划和要求，采购人员与原料、辅料、包装材料供应商进行沟通，了解供应商基本情况，填写《供方调查表》，并向质量部提出申请，并附供应商的资质证明材料；①企业营业执照正副本复印件；②所执行的质量标准（国家或行业标准，若无国家或行业标准的应提供企业标准或合同标准），检验报告书或上级部门抽检报告书，将其与本公司质量标准进行对比确认其符合性，同时将本公司的质量标准一并放入档案。
③属于医疗器械的物料应增加以下内容：生产许可证、产品注册证（备案凭证）等。
④包装材料则应视种类增加以下内容：特种行业许可证、条形码承印资格认可证、印刷业经营许可证、印刷品印制许可证、印制商标单位证书等。
(全面版)供应商审查程序
(全面版)供应商审查程序1. 引言此供应商审查程序旨在确保我们的供应商满足我们的质量、环境和社会责任标准。
通过此程序，我们将能够选择最佳的供应商，以提供高质量的产品和服务，同时确保供应商遵守相关的法律和法规。
2. 审查流程2.1 初步评估在初步评估阶段，我们将根据以下标准对供应商进行评估：- 供应商的业务规模和市场地位- 供应商的产品和服务质量- 供应商的价格和交货时间- 供应商的业务稳定性和财务状况2.2 详细审查在详细审查阶段，我们将对供应商进行更深入的评估，包括以下方面：- 供应商的质量管理体系- 供应商的环境管理体系- 供应商的社会责任表现- 供应商的法律法规遵守情况2.3 现场审核如果供应商在初步评估和详细审查阶段表现良好，我们将安排现场审核，以进一步验证其管理体系和业务实践。
现场审核将由我们的专业审核团队进行，并将根据以下标准进行评估：- 供应商的质量管理体系实施情况- 供应商的环境管理体系实施情况- 供应商的社会责任实践- 供应商的法律法规遵守情况3. 决策和批准根据审查结果，我们将制定一份综合评估报告，其中包括供应商的得分和审查意见。
我们将根据这份报告来决定是否与供应商建立合作关系。
4. 持续监控一旦与供应商建立合作关系，我们将对其进行持续监控，以确保其持续满足我们的要求。
这包括定期审查供应商的业务实践，以及在必要时采取纠正和预防措施。
5. 记录和文件管理我们将为每个供应商审查保留详细的记录和文件，以便在需要时进行审查和追溯。
这些记录和文件将包括供应商的审查报告、决策记录和纠正措施。
6. 培训和沟通我们将为相关人员提供培训，以确保他们了解供应商审查程序的目标和过程。
同时，我们将与供应商进行有效的沟通，以确保他们了解我们的要求，并能够满足我们的期望。
7. 程序更新和改进我们将定期审查此供应商审查程序，并根据需要进行更新和改进，以确保其持续适用和有效。
以上是供应商审查程序的全面版，希望能帮助您更好地管理和选择供应商。
供应商评审流程
供应商评审流程1.目的选择合格的供应商，确保供应商提供的物料和服务，满足生产需要，符合本公司规定要求。
2.适用范围适用于对本公司提供产品和服务的重要供应商（不包括原料）进行评定、评审、控制。
3.职责3.1采购部负责与供应商联系，收集相关资料，对供应商进行最初的评审。
3.2研发部（质检部）负责评审时质量体系的审核，以及物料使用前的检测评定，生产部负责对物料使用情况进行监控，发现异常情况，及时向采购部反映，以便快速采取有效措施，解决问题。
3.3采购部负责对供应商评审资料的管理与保存。
3.4物流部（储运部）负责运输、仓储供应商评审。
4.工作程序4.1供应商评估根据供应商与本公司是否有长期合作关系，是否具有一定规模和良好声誉、是否获得国际标准质量体系、环保体系或产品认证，其服务情况及产品质量以及有害物质含量是否能满足本公司的要求等。
并按以下分类负责评估：A类：直接进入产品的材料，如酶制剂、活性炭。
B类：直接与食品接触的材料，如设备、内包装材料。
C类：清洗材料，如清洗用化学试剂。
D类：辅助材料，如外包装材料、标贴、铅封。
E类：生产服务，运输、仓储以及外协加工。
其中：A、B、C、D类由采购部和研发部（质检部）负责E类由采购部、物流部（储运部）和研发部（质检部）负责4.2供应商调查4.2.1采购部对按照产品及生产需求向有意向的供应商发放《供应商基本情况调查表》。
4.2.2供应商根据实际情况如实填写调查表，并可根据情况附相关证明材料或产品样本，并在10个工作日内完成将《供应商基本情况调查表》反馈至采购部。
4.2.3采购部对供应商的基本文件材料进行审核，质检部负责对样品进行测试。
4.3供应商现场审核4.3.1采购部和研发部根据《供应商基本情况调查表》信息，确定是否进行现场审核，如需进行现场审核则由采购部于审核七日前通知供应商。
现场审核时应填写《供应商现场审核表》。
4.3.2现场审核每年必须包含有A、B类供应商。
4.4审核结论4.4.1审核结论包括对供应商的基本情况、文件体系、现场审核等各方面的综合结论，结论为三种：完全通过、有条件通过与不通过。
供应商年度审核流程与注意事项
供应商年度审核流程与注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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1. 审核计划。
确定审核范围和目标。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序
一、引言
本程序规定了供应商现场审核的流程、方法和要求，以确保供应商具备满足公司要求的能力和条件，保证采购业务的质量、交货期和成本。
二、目的
1.评估供应商的质量管理体系、生产能力、设备状况、人员素质等综合实力。
2.发现潜在的风险和问题，及时采取措施，降低采购风险。
3.优化供应商队伍，提高供应商整体素质，保证采购业务的稳定和可持续发
展。
三、适用范围
本程序适用于所有与公司有采购业务往来的供应商，包括原材料、零部件、设备的供应商等。
四、审核流程
1.制定审核计划
2.（1）采购部门根据采购业务的重要性和特殊性，制定供应商审核计划，明
确审核目的、审核范围、审核时间等内容。
3.（2）对于重要的供应商，应定期进行现场审核，确保其持续满足公司要求。
4.审核准备
5.（1）采购部门负责组建审核小组，包括技术、质量、生产等相关人员，明
确审核小组成员的职责和分工。
6.（2）审核小组根据审核计划，制定具体的审核方案和检查表，明确审核的
具体内容和方法。
7.通知供应商
8.（1）采购部门应提前通知供应商进行现场审核，通知中应包含审核时间、
审核内容、审核要求等信息。
9.（2）供应商应积极配合审核工作，提供相关资料和见证。
10.现场审核
11.（1）审核小组按照审核方案和检查表，对供应商的生产现场、质量管理体
系、设备状况、人员素质等进行全面审核。
12.（2）审核过程中，应注重沟通和协调，与供应商进行充分交流和讨论。
13.（3）审核小组应及时记录审核情况，包括现场观察、询问、检查等结果。
14.审核结果评估
15.（1）审核小组对审核情况进行汇总和分析，评估供应商的综合实力和符合
程度。
16.（2）对于存在的问题和风险，应提出改进措施和建议，并及时通知供应商
进行整改。
17.审核报告编制
18.（1）审核小组应编制现场审核报告，报告中应包含审核目的、范围、时间、
人员分工、审核情况概述、改进措施建议等内容。
19.（2）报告应客观、公正、详细地反映供应商的情况，为后续的供应商管理
提供依据。
20.审核跟踪与改进
21.（1）采购部门应对审核情况进行跟踪和管理，确保供应商按照改进措施及
时进行整改。
22.（2）对于问题较多的供应商，应加强监督和指导，促使其改进和提高。
同
时可考虑调整供应商级别或采取其他相应措施。
对于问题较少的供应商可结合实际情况选择是否通过审核并继续保持合作关系。
并对其后续交货质量等进行持续跟踪以确认其是否持续符合要求。
若发现其后续交货质量较差或无法满足公司要求时则应考虑调整供应商级别或采取其他相应措施以确保公司正常生产经营不受影响且不损害公司利益。
同时也要注意在与供应商保持良好合作关系的同时也应对其他供应商进行合理开发以实现优胜劣汰并逐步优化公司的供应商队伍整体素质并持续提升公司的采购质量和竞争力。
此外还要对供应商进行定期评价和分级管理以实现对供应商的有
效管控并优化公司的供应链条并保证公司采购业务的稳定性和可持续性发展。