对不符合纠正措施的制定与实施
对不符合纠正措施的制
定与实施
集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-
对不符合纠正措施的制定与实施对不符合纠正措施的制定与实施
1．纠正措施的重要性
在体系审核尤其是内部审核中，纠正措施有特别重要的意义，这是由于审核的目的所决定的。
审核的目的主要是发现体系运行中的问题，查出原因，采取纠正措施加以消除，使体系得到持续改进。
因此，在不少培训教程中，把内审用的“不符合项报告”改称为“纠正措施要求表”。
这点与外审以评价为重点并决定是否通过认证为目的有明显区别。
内部体系审核既然如此重视纠正措施，那么内部审核在完成现场审核和审核报告后，审核组和管理者代表就应花足够精力促使纠正措施计划的有效实施。
2．纠正措施要求的提出
审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门负责人确认不符合事实外，还要求他们调查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出纠正措施的意见，其中包括完成纠正措施的期限。
如果受审核部门坚持
不同意对不符合项的判定，也应中肯地提出纠正措施建议，而将争执提交管理者代表仲裁。
内部体系审核与外部体系审核不同的一点是关于审核员能否对纠正措施提出建议的问题。
外部审核员对纠正措施是不可提供任何建议的，否则就有咨询之嫌；但内审员却不同。
内审员与被审部门负责人都是同一单位的，如果连商量的余地都没有是不近人情的。
所以当审核员提出不符合项报告时，受审部门的负责人首先要对事实加以确认，其次对不符合的那个条款要与审核员讨论以便决定纠正的方向。
这时内审员就纠正措施的方向提出建议是可以的，有的单位甚至认为内审员应积极参加纠正措施建议的讨论，但不能代替受审部门具体制定纠正措施，更不能承担纠正措施实施后果不良的责任。
有的内审员提出几个方向性建议供受审核部门领导人参考选择，这种做法也可以采用。
3．纠正措施建议的认可与批准，
受审核部门负责人提出的纠正措施的建议首先要经过审核组的认可。
认可的目的主要在于审查该建议是否针对不符合的原因采取了措施以及纠正措施的可行性和有效性。
例如，某一生产车间使用高压气瓶时，在搬运中直接用叉车铲运，存在严重的危险隐患，审核员判定为搬运工具及运送方法不能保证安全。
如
果车间主任提出的纠正措施建议是“召开大会、小组提保证、个人些保证书”之类的纠正措施，审核员就不应加以认可，因为这种纠正措施不是针对造成不符合的原因加以改进，而只是在表面上作文件，是不可能生效的。
如果车间主任提出的纠正措施是“改建厂房，增设一套悬挂式输送机系统”，则这样的措施也是不现实的，不仅投资大，建设时间长，而且可行性也不好。
审核员对这种建议也不能认可。
内审员的这种认可实际上可以在参与讨论纠正措施建议时进行。
经过审核员认可的纠正措施还要经过管理者代表的批准。
尤其是用人单位全面性的纠正措施或是牵涉到几个部门的纠正措施，管理者代表可能还要加以协调甚至还要请示最高管理层决定，所以批准的手续是必要的。
经管理者代表批准后，该措施计划正式成立，即纠正措施建议变为正式的纠正措施计划，有关部门就应组织落实实施。
4．纠正措施的实施
纠正措施分为短期和长期两种。
短期的纠正措施是在发现不符合后，针对直接原因，立即采取纠正措施。
而长期纠正措施则是针对潜在原因采取预防措施，防止类似不符合项的发生。
纠正措施的实施应在规定的期限内完成，对需要长期才能完成的，还应就每一阶段要达到的目标作出规定。
在不符合项报告的纠正措施计划中，一般只包括短期纠正措施，也可能两种措施都有，但实施的次序是先完成短期纠正措施计划，然后完成措施的。
对于短期纠正措施的实施期限一般规定为15天，也有的单位规定期限为30天，这就视各单位具体情况而定。
对纠正措施实施情况所进行的跟踪审核，一般是指短期纠正措施的实施，但在下一次内审时，会重新评价措施实施的有效性，这时将涉及长期纠正措施计划是否己实施的问题。
在纠正措施的实施过程中，有些不符合项并非一个部门所能办到的，往往需要几个部门共同努力，甚至需要一定的财力、物力的支持。
在这种情况下，实施部门应向管理者代表提出，并由管理者代表组织各有关部门协调解决，必要时，请最高管理者解决。
纠正措施中，若导致体系文件的更改，则应按有关程序规定进行。
所有纠正措施实施活动都应做好记录并加以保存。
质量管理体现在质量管理体系的不符合和纠正措施中
质量管理体现在质量管理体系的不符合和纠正措施中质量管理是一个组织内部对产品或服务质量进行管理的有效方法。
质量管理体系是保证产品或服务质量的核心基础，它包含了一系列的规范和控制措施，以确保产品或服务在设计、生产、交付和售后过程中的稳定性和一致性。
然而，即使在完善的质量管理体系中，也难免会出现不符合情况。
在这篇文章中，将讨论质量管理体系中不符合的原因以及纠正措施。
1. 不符合的原因不符合是指与质量管理体系要求不一致的情况，可能是由于内部或外部原因导致的。
以下是一些常见的不符合原因：1.1 设计不合理：产品或服务的设计不合理是一个常见的不符合原因。
设计不合理可能导致产品或服务无法达到预期的质量标准，从而影响用户体验和满意度。
1.2 原材料问题：质量管理体系中的不符合也可能源自于原材料的质量问题。
如果原材料质量不符合要求，就会影响到最终产品或服务的质量。
1.3 工艺控制不当：工艺控制是质量管理体系中非常重要的一环。
如果工艺控制不当，就会导致产品或服务的质量出现偏差，进而引发不符合的情况。
2. 纠正措施当不符合发生时，采取相应的纠正措施是至关重要的。
以下是一些常见的纠正措施：2.1 问题根因分析：首先，需要对不符合进行根因分析，找出导致问题的真正原因。
只有找到问题的根本原因，才能采取有效的纠正措施。
2.2 纠正措施制定：根据问题根因分析的结果，制定相应的纠正措施。
纠正措施应该具体、可操作，以便能够解决问题，防止其再次发生。
2.3 实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并确保每个环节都按照纠正措施执行。
这需要对相关人员进行培训，以确保他们了解并遵守纠正措施的要求。
2.4 效果评估：对纠正措施的实施效果进行评估。
通过检查和测试，确保纠正措施的有效性，并在必要时进行调整。
2.5 纠正预防措施：除了纠正措施外，也需要考虑纠正预防措施。
纠正预防措施是指在纠正不符合的同时，采取预防措施，以防止类似问题再次发生。
通过以上的纠正措施，可以对质量管理体系中的不符合进行有效的解决和预防。
不符合和纠正措施控制程序
不符合和纠正措施控制程序背景介绍不符合和纠正措施控制程序是一种面向企业和组织的质量管理程序，其主要目的是检测企业中发生的不符合情况，并采取相应的纠正措施，以确保企业在不断改善和稳步发展的方向上走得更加稳健。
不符合和纠正措施控制程序可以有效地对企业整个生命周期各个阶段的不符合情况进行管理，包括设计、开发、生产、销售和服务等方面。
不符合和纠正措施控制程序的实施不符合和纠正措施控制程序的实施需要制定相应的管理制度，以确保纠正措施得到及时的执行和有效的管理。
具体实施步骤如下：第一步：确定不符合情况在执行不符合和纠正措施控制程序之前，需要确定不符合情况，包括以下几个方面：•产品或服务与规格不符•设计问题•过程不一致或错误•安全问题•客户投诉或不满意第二步：评估和分类根据不符合情况的严重程度评估其影响范围和情况，进行分类：•可忽略的不符合•严重的不符合•重要的不符合第三步：建立纠正措施计划针对第二步中确定的不符合情况，制定相应的纠正措施计划，包括以下内容：•纠正应急措施：在短时间内控制不符合情况，避免其持续扩大•根本性措施：消除不符合情况导致的根本原因，防止再次发生•预防措施：采取相应的措施，预防同类不符合情况再次发生第四步：实施纠正措施计划根据纠正措施计划中的内容，及时实施纠正措施，当纠正措施计划完成后，需要进行复查和评估，确保问题得到彻底解决。
第五步：建立维护体系根据不符合和纠正措施控制程序的实施效果，建立相应的维护体系，对纠正措施计划进行跟踪和监控，以确保每一个不符合情况得到有效控制和解决。
不符合和纠正措施控制程序的重要性不符合和纠正措施控制程序在企业的质量管理体系中扮演着至关重要的角色。
它可以有效地防止和控制不符合情况的发生，降低产品和服务质量中存在的问题。
同时，它还可以帮助企业实现持续改进，提高企业的运作效率和效果。
在全球经济竞争激烈的今天，不符合和纠正措施控制程序是企业成功的关键之一。
结论不符合和纠正措施控制程序是企业质量管理中不可或缺的重要程序，它可以帮助企业快速、准确地识别和解决生产中的问题，并对问题的根本原因进行改进。
对不符合纠正措施的制定与实施
对不符合纠正措施的制定与实施对不符合纠正措施的制定与实施1．纠正措施的重要性在体系审核尤其是内部审核中，纠正措施有特别重要的意义，这是由于审核的目的所决定的。
审核的目的主要是发现体系运行中的问题，查出原因，采取纠正措施加以消除，使体系得到持续改进。
因此，在不少培训教程中，把内审用的“不符合项报告”改称为“纠正措施要求表”。
这点与外审以评价为重点并决定是否通过认证为目的有明显区别。
内部体系审核既然如此重视纠正措施，那么内部审核在完成现场审核和审核报告后，审核组和管理者代表就应花足够精力促使纠正措施计划的有效实施。
2．纠正措施要求的提出审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门负责人确认不符合事实外，还要求他们调查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出纠正措施的意见，其中包括完成纠正措施的期限。
如果受审核部门坚持不同意对不符合项的判定，也应中肯地提出纠正措施建议，而将争执提交管理者代表仲裁。
内部体系审核与外部体系审核不同的一点是关于审核员能否对纠正措施提出建议的问题。
外部审核员对纠正措施是不可提供任何建议的，否则就有咨询之嫌；但内审员却不同。
内审员与被审部门负责人都是同一单位的，如果连商量的余地都没有是不近人情的。
所以当审核员提出不符合项报告时，受审部门的负责人首先要对事实加以确认，其次对不符合的那个条款要与审核员讨论以便决定纠正的方向。
这时内审员就纠正措施的方向提出建议是可以的，有的单位甚至认为内审员应积极参加纠正措施建议的讨论，但不能代替受审部门具体制定纠正措施，更不能承担纠正措施实施后果不良的责任。
有的内审员提出几个方向性建议供受审核部门领导人参考选择，这种做法也可以采用。
3．纠正措施建议的认可与批准，受审核部门负责人提出的纠正措施的建议首先要经过审核组的认可。
认可的目的主要在于审查该建议是否针对不符合的原因采取了措施以及纠正措施的可行性和有效性。
例如，某一生产车间使用高压气瓶时，在搬运中直接用叉车铲运，存在严重的危险隐患，审核员判定为搬运工具及运送方法不能保证安全。
不符合、纠正和预防措施管理办法
不符合、纠正和预防措施管理办法第一章总则第一条为了对于HSE管理体系运行中出现的各种不符合问题制定并实施纠正和预防措施，消除实际或潜在不符合的原因，确保HSE管理体系有效运行，制定本办法。
第二条本办法适用于公司纠正和预防措施的制定、实施和验证管理工作。
第三条术语和定义（一）不符合本办法所称不符合是指未满足要求。
（二）纠正本办法所称纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。
（三）纠正措施本办法所称纠正措施是指为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
（四）预防措施本办法所称预防措施是指为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
第二章职责分工第四条安全监察科（一）负责组织管理评审、外审和HSE内部审核等方面不符合、纠正和预防措施的管理；（二）负责纠正预防措施效果的验证。
第五条其他各科室负责相关不符合问题的原因分析、纠正和（或）预防措施的制定和实施。
第六条各单位负责落实纠正和（或）预防措施的具体实施。
第三章管理内容第七条识别不符合（一）对HSE管理体系各过程中的信息进行收集。
不符合的来源有：1、内审、外审和管理评审发现的不符合；2、职业健康、安全、环境事故、事件；3、过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时；4、不符合法律、法规和其他要求的行为；5、监视和测量发现的不符合（不符合记录及统计报表）；6、公司在各种检查中发现的不符合；7、员工、相关方和社会投诉或抱怨、顾客满意程度调查结果；8、供货方产品出现的不符合；9、目标、指标未完成；10、未执行控制程序。
（二）不符合的确定原则：1、以客观事实为基础，重视客观证据，交谈获取的信息，要有其他事实的旁证；2、以法律法规、标准规范、体系文件、工作标准等准则为依据；3、监视、测量过程的规范操作和监测结果的确凿、可靠，结论宜得到受检方的确认，做到充分的沟通与交流；4、注重原因分析，力求从源头上发现和找出管理和体系上的问题。
原因类型通常有：4.1 策划性不符合（认识性不符合），即文件的规定不符合标准或实际；4.2 实施性不符合（态度或能力性不符合），即执行不符合规定；4.3 效果性不符合（表现性不符合），即效果不符合规定的目标和期望。
不符合项处理措施
不符合项处理措施
不符合项处理措施是指在质量管理体系中，对发现的不符合项采取的纠正和预防措施。
这些措施的目的是确保不符合项得到及时处理，防止类似问题再次发生，提高质量管理体系的有效性。
以下是一些常见的不符合项处理措施：
1. 识别不符合项：首先，需要明确不符合项的具体内容和性质，以便采取相应的措施。
2. 分析原因：对于不符合项，需要进行根本原因分析，找出导致问题发生的根本原因。
3. 制定纠正措施：根据根本原因，制定具体的纠正措施，以消除不符合项。
4. 实施纠正措施：按照制定的纠正措施，组织实施，并确保实施过程得到有效的监控和验证。
5. 验证纠正措施的有效性：对纠正措施的实施效果进行验证，以确保问题得到解决。
6. 预防措施：除了纠正当前的不符合项，还需要采取预防措施，以防止类似问题再次发生。
7. 记录和报告：对不符合项的处理过程进行记录，并向相关部门和人员报告处理结果。
不符合项处理措施是质量管理体系中的重要环节，需要得到足够的重视和有效的执行。
通过及时处理不符合项，可以提高质量管理体系的有效性，增强企业的竞争力。
不合格和纠正措施控制程序
不合格和纠正措施控制程序不合格和纠正措施控制程序是一种关键的管理工具，用于确保产品和服务的质量符合预先确定的标准和目标。
它允许组织识别和纠正不合格的产品或服务，并采取相应的措施以预防再次发生。
下面是一个1200字以上的不合格和纠正措施控制程序的示例。
第一步：识别不合格不合格的产品或服务可以通过以下几种途径来识别：1.客户投诉：当客户发现产品或服务不符合预期时，他们会向组织进行投诉。
组织应该有一个成熟的投诉管理系统，以便能够及时处理和回应客户投诉。
3.测量和监控：组织应该实施有效的测量和监控机制，以便及时发现任何与质量标准和目标不符的情况。
这可以包括使用统计过程控制（SPC）、运营绩效指标（KPI）和现场监控等方法。
第二步：评估不合格一旦不合格的产品或服务被识别出来，就需要对其进行评估，以了解其影响范围和严重程度。
评估可以包括以下几个方面：1.影响分析：评估不合格产品或服务对客户满意度、质量管理体系、供应链和企业形象等方面的影响。
这将有助于组织确定处理不合格的紧急性和优先级。
2.原因分析：确定不合格的根本原因是预防再次发生不合格的重要步骤。
原因分析可以使用诸如鱼骨图、5W1H法或根本原因分析等方法。
第三步：制定纠正措施一旦不合格的产品或服务被评估出来，就需要制定纠正措施来解决这个问题。
纠正措施的制定应该是一个团队的努力，包括质量管理部门、生产部门、供应商和其他负责人。
纠正措施可以包括以下几个方面：1.漏洞修复：首先，需要修复潜在的缺陷或问题，以确保不合格情况不会再次发生。
这可以包括重新制定工艺流程、更换或修复设备，或提供额外的培训和指导等。
2.文件修订：纠正措施还包括对相关文件（如标准操作程序、工艺流程图、检验程序等）进行修订，以反映最新的要求和措施。
修订的文件应该在质量管理系统中进行审批和记录。
第四步：实施纠正措施一旦纠正措施和文件修订得到批准，就需要实施这些措施。
实施纠正措施需要相关部门和人员的全力合作和支持。
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序是一种质量管理措施，旨在确保产品或服务符合相关质量标准和客户要求。
这些程序可以帮助组织及时识别和纠正不合格品或不符合要求的产品，同时采取预防措施以防止类似问题再次发生。
本文将详细介绍不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序的关键步骤和实施方法。
一、不合格品和不符合的定义和分类不合格品和不符合是指不符合产品或服务规范要求的物品或事项。
不合格品是指已经生产或加工完成的产品在质量检验或评估中，不符合技术规范的要求，不能继续使用或销售的产品。
而不符合是指在生产过程中出现的不符合技术规范的事件、不完全符合文件规定的工作规程、不适当的方法或者未能修正的复杂不合格。
根据不同行业的特点和要求，不合格品和不符合可以进行不同的分类。
常见的分类包括：严重不合格品，即严重违反技术规范，可能对产品质量造成严重影响的产品；一般不合格品，即违反技术规范，但对产品质量影响不大的产品；系统不合格品，即与所要求的程序、流程和要求不符合的产品；过程不合格品，即满足技术规范要求，但在制造过程中出现违规或不合规操作而产生的产品；供应商不合格品，即从供应商处购买的原料、零部件或成品不符合技术规范的产品；顾客不满意反馈，即客户对产品或服务不满意、投诉的情况。
二、不合格品和不符合的识别和处理流程1.识别不合格品和不符合：通过质量检测、员工自查、客户反馈等途径，及时发现不合格品和不符合情况。
可以利用质量监控图表、检验记录等工具，跟踪产品质量指标，及时发现异常。
2.隔离和标识不合格品和不符合：对于识别到的不合格品和不符合，应该立即进行隔离和标识，避免误用和混淆。
可以使用特定的标记或颜色进行标识，确保被隔离的不合格品或不符合不会被用于生产或销售。
3.进行原因分析：对不合格品和不符合进行原因分析，找出根本问题并提出改进措施。
常用的原因分析方法包括5W1H法（即何、谁、何时、为什么、如何、何地）、鱼骨图法、六西格玛法等。
不符合纠正和预防措施控制程序
不符合纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序是指在管理体系中，针对不符合情况采取相应的纠正和预防措施的程序。
该程序的实施可以帮助企业及时发现、纠正和防止不符合情况的发生，从而提高管理体系的有效性和持续改进的能力。
下面将详细介绍该程序的要点和实施措施。
该程序的要点包括：1.不符合的定义和分类：明确不符合的定义，并将其分为重大不符合和一般不符合两类。
重大不符合指对关键性要求或目标的重大违反，可能对企业和相关方产生重大影响；一般不符合指与一般要求或目标的偏差。
2.不符合的报告和记录：建立不符合报告和记录的机制，确保不符合情况的及时上报并留有记录。
报告的内容应包括不符合的性质、影响、原因、责任人和纠正预防措施等信息。
3.不符合的评估和分析：对不符合情况进行评估和分析，确定其根本原因和影响范围。
通过分析，找出不符合的共性和规律，为后续的纠正和预防提供依据。
4.纠正措施的确定和实施：结合不符合评估和分析的结果，确定相应的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并根据不同情况制定相应的时间表和责任人。
实施过程中要做好相应的监督和检查，确保纠正措施的有效性。
5.预防措施的制定和实施：根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施。
预防措施涉及到管理体系的各个环节，包括人员培训、工艺流程、设备维护等。
预防措施的实施要持续跟踪和评估，确保其有效性和适应性。
6.效果监控和持续改进：通过监控和评估纠正和预防措施的效果，及时发现并纠正存在的问题和不足。
持续改进涉及到管理体系的完善和优化，包括不符合情况的风险评估、改进机会的识别和实施等。
实施该程序的具体措施包括：1.建立相应的规章制度和相关文件，明确不符合、纠正和预防的要求和程序。
2.开展培训和宣传活动，加强员工的责任意识和操作规范性。
3.建立不符合报告和处理的流程，确保不符合情况能够及时上报和得到处理。
4.进行不符合的分析和评估，确定纠正和预防措施的具体内容和时间表。
不符合纠正措施与预防措施管理制度
不符合纠正措施与预防措施管理制度一、目的为了确保公司管理体系的有效运行，及时消除实际或潜在的不符合，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，实现持续改进，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司各职能部门、生产部门、质量部门、安全部门等在管理体系运行中采取的纠正措施和预防措施的控制。
三、职责3.1 管理者代表负责组织、监督和指导不符合、纠正措施和预防措施的管理工作。
3.2 各部门负责人负责组织本部门不符合、纠正措施和预防措施的实施。
3.3 质量部门负责对不符合、纠正措施和预防措施的实施情况进行监督、检查和验证。
四、工作程序4.1 不符合信息的收集与分析4.1.1 不符合信息来源包括：（1）日常监测和测量中出现的不符合；（2）内、外部审核中发现的不符合；（3）客户投诉、反馈中发现的不符合；（4）员工提出的不符合建议。
4.1.2 对不符合信息进行收集、记录和分析，确定不符合的性质、程度和影响范围。
4.2 不符合的分类4.2.1 不符合按性质可分为：（1）严重不符合：影响公司运营、客户满意度和法律法规遵守的情况；（2）轻微不符合：不影响公司运营、客户满意度和法律法规遵守的情况。
4.3 不符合的处理4.3.1 对严重不符合，应立即停止相关活动，采取应急措施，防止事态扩大。
4.3.2 对轻微不符合，应进行原因分析，制定纠正措施，实施并验证其有效性。
4.4 纠正措施的实施4.4.1 纠正措施的实施应包括以下步骤：（1）分析原因，确定不符合的根本原因；（2）制定纠正措施，确保措施能够消除不符合；（3）实施纠正措施，并记录实施过程；（4）验证纠正措施的有效性，确保不符合已消除；（5）对纠正措施进行跟踪，确保措施得到持续实施。
4.5 预防措施的实施4.5.1 预防措施的实施应包括以下步骤：（1）分析不符合的根本原因，确定可能导致不符合的潜在因素；（2）制定预防措施，确保措施能够消除或减少不符合的发生；（3）实施预防措施，并记录实施过程；（4）验证预防措施的有效性，确保不符合已消除或减少；（5）对预防措施进行跟踪，确保措施得到持续实施。
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。
本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。
负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。
3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。
4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。
4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。
4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。