PEBOOK_5.3 尽调清单_ FOF母基金尽职调查提纲
母基金尽职调查报告
母基金尽职调查报告母基金尽职调查报告一、背景介绍母基金是指管理多只子基金的基金公司，其职责包括筛选和管理子基金的投资组合，以及对子基金进行尽职调查。
尽职调查是指对投资标的进行全面的调查和分析，以确定其投资价值和风险水平，为投资决策提供依据。
二、尽职调查的内容1. 公司基本情况：包括公司的注册资本、经营范围、股权结构、管理团队等情况。
2. 行业分析：对所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、政策环境等进行分析，以了解公司所处行业的发展前景和风险。
3. 公司财务分析：对公司的财务状况进行分析，包括财务报表、财务指标、现金流量等，以评估公司的盈利能力、偿债能力和运营能力。
4. 经营风险分析：对公司的经营风险进行评估，包括市场风险、信用风险、管理风险等，以确定公司的风险水平。
5. 投资价值分析：对公司的投资价值进行评估，包括公司的估值、业务模式、竞争优势等，以确定公司的投资价值。
三、尽职调查的方法1. 网络调查：通过互联网搜索公司的相关信息，包括公司的官方网站、新闻报道、行业报告等，以了解公司的基本情况和行业背景。
2. 实地调查：通过拜访公司、参加行业会议等方式，了解公司的经营状况、管理团队、市场情况等，以深入了解公司的情况。
3. 财务分析：通过对公司的财务报表进行分析，包括利润表、资产负债表、现金流量表等，以评估公司的财务状况。
4. 专家咨询：通过请教行业专家、投资顾问等，了解公司的行业前景、投资价值等，以确定公司的投资价值。
四、尽职调查的意义尽职调查是投资决策的重要依据，通过对投资标的进行全面的调查和分析，可以减少投资风险，提高投资收益。
对于母基金来说，尽职调查是保证子基金投资安全和收益的重要手段，也是提高母基金投资业绩的关键因素。
五、结论尽职调查是母基金管理的重要环节，通过对投资标的进行全面的调查和分析，可以确定投资价值和风险水平，为投资决策提供依据。
尽职调查的方法包括网络调查、实地调查、财务分析、专家咨询等，其意义在于减少投资风险，提高投资收益。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单尽职调查提纲和清单是FOF（Fund of Funds）母基金在选择和评估投资目标基金时所使用的工具和流程。
下面是一个包括不同方面的尽职调查提纲和清单，它可以帮助母基金评估潜在的投资目标基金的风险和回报潜力。
1.基金管理团队：-追踪基金管理团队的历史和经验。
-调查管理团队在行业的声誉和专业背景。
-了解管理团队是否能够稳定管理基金。
-考察管理团队的投资策略和决策流程。
2.基金性能：-研究基金的历史回报和风险表现。
-比较基金的回报表现与其同行业基金的表现。
-评估基金在不同市场环境下的回报能力。
3.投资策略：-理解基金的投资策略和定位。
-考察基金的投资组合构成和分散度。
-考虑基金的投资范围和可投资资产类别。
4.风险管理：-了解基金的风险管理政策和流程。
-考察基金的风险控制系统和指标。
-检查基金是否有充足的资金储备和风险对冲工具。
5.资产配置和业绩监控：-考察基金的资产配置策略和战略。
-评估基金的业绩监控和调整过程。
-考虑基金的分红和再投资政策。
6.费用和费率：-研究基金的管理费用和绩效费用。
-比较基金的费率与其同行业基金的费率。
-评估基金的费用合理性和透明度。
7.法规合规：-了解基金的注册和监管情况。
-调查基金是否遵守适用的法规和规定。
-检查基金是否披露足够的信息给投资者。
8.基金流动性：-评估基金的流动性和赎回政策。
-考虑基金的赎回限制和赎回费用。
-考察基金的市场流动性和交易能力。
9.目标投资者：-了解基金的目标投资者和目标市场。
-调查基金的销售和营销策略。
-考虑基金的资金规模和投资能力。
10.尽职调查报告和建议：-撰写尽职调查报告，概括基金的评估结果。
-提供对基金的投资建议和推荐。
-定期更新尽职调查报告，跟踪基金的发展和变化。
尽职调查提纲和清单可以帮助FOF母基金系统地评估投资目标基金的各个方面，从而做出明智的投资决策。
这个清单提供了一个全面且有机的框架，用于收集信息、分析数据和评估基金的潜在风险和回报。
PE投资尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一基本资料1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。
集团下子公司的构架，成立情况等。
2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。
3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。
4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。
5.公司近年的年度总结和计划。
6.近三年经过审计的财务报表。
7.二年内媒体公开披露的本企业信息。
8.企业文化、企业的公众形象说明。
9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。
二、其他资料10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。
11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。
12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。
13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。
14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。
15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。
16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。
17.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）。
18.专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同。
19.对外担保合同。
以上资料单位如有电子版，请同时提供电子版和纸版，如没有相关内容请提供专项说明。
尽调清单_完整尽调访谈安排提纲
尽调清单_完整尽调访谈安排提纲尽职调查– AA公司访谈安排1 / 9尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
8. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。
尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。
下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。
一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。
尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。
通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。
PE尽职调查提纲
尽职调查提纲提纲内容一、公司基本情况1、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、整体变更2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）3、税务登记证、批准证书等复印件4、公司章程和内部组织结构（1）公司章程（2）公司组织结构图5、公司投资企业情况（1）投资企业股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程（2）公司对投资企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）6、公司及其投资企业法人营业执照副本复印件7、公司高级管理人员情况，包括学历、从业经历、背景资料等8、公司历年董事会决议及重大会议纪要9、公司对外宣传材料剪辑二、公司与关联方关系及关联交易情况1、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明2、关联方法人营业执照副本复印件3、公司关联交易主要内容、金额，关联方定价政策以及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等4、公司与关联方资产相互占用情况的说明三、公司内控制度1、财务内控制度，包括费用报销、资金收支计划、年度预算管理制度等2、销售管理制度，包括销售机构设置、销售人员激励、货款回收制度等3、生产工艺管理制度，包括质量管理制度、提成率控制制度等4、采购制度，包括集合竞价、采购人员奖惩措施等5、存货管理制度，包括验收入库、出库发运、盘点等6、人事管理制度，包括聘用、工资福利薪酬、解聘等7、其他内控制度，包括各职能部门之间配合协调制度等四、行业与同业竞争1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景，有无对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、外资引入、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等2、国家对本行业的产业政策及发展规划，有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）3、同业竞争和公司的竞争力分析[如：（1）同业竞争A、主要竞争对手（国内、国外）的名称、产品市场占有率情况B、竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等C、拟进入该行业的潜在竞争对手情况D、拟退出该行业的企业情况及退出原因（2）公司竞争力分析A、公司在本行业中近三年的市场占有率B、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等）C、与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较D、与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较]五、公司销售及采购1、公司销售（1）公司目前主要销售市场分布以及后续发展策略（2）公司目前营销网络、销售渠道设置及后续发展策略、近两年市场销售费用投入情况（3）公司主要产品上年度及本年累计销售额、主要产品市场反映以及退货情况（4）公司大客户情况，包括下单方式、金额、资信状况、后续下单可能性等（5）产品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况，如季节性因素影响重大，需要分月或分季度提供相关财务数据（6）公司销售人员激励政策设置及实际执行情况，近几年有无重大政策变更2、公司采购（1）公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中的比重（2）季节性采购情况（3）运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重六、公司产品、技术、设备1、公司主要产品名称、性能介绍、年生产能力、近三年实际产销量2、公司所执行的质量标准、主要产品的达标情况、并提供有关证明3、公司及附属企业的主要生产线、生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布、设备利用率）4、企业目前的技术背景和技术储备：（1）重大技术(自有、引进)（2）拥有的专利技术(自有、引进)（3）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况）（4）现有的技术开发平台与设施（5）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况5、公司产品的研究与开发情况（1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容，核心技术是如何取得的？是否拥有技术专利权等）（2）研究开发人员情况（包括人数与结构）、研究计划、将产生的效益、研发人员的分配制度等（3）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等（4）公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介绍（5）历年研发费用明细，以及历年对新产品的投入及该投入占销售收入的比重（6）公司保证技术不断创新的制度安排七、公司无形资产1、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件2、公司所使用的商标情况3、公司拥有的各项专利、专有技术证书、新药证书4、公司拥有的其他各类证书，包括自营进出口许可证、特殊产品进出口许可证、高新技术企业认定证书等上述证书须注明有效期限八、公司财务状况1、公司资产质量（1）应收帐款客户分布、周转天数、款项回收可能性（2）存货流动性、季节性影响（3）其他流动资产的质量情况，包括是否存在费用性挂帐（4）固定资产入账依据，以及闲置设备价值、已提完折旧尚在使用的资产明细（5）在建工程实际进度、预计完工时间（6）无形资产入账依据（7）各类科目中是否存在待处理资产2、公司负债（1）银行借款用途（2）公司应付款主要成因、支付安排（3）帐面负债中是否存在预提类负债及其他无需支付的负债（4）有无跨期的费用3、公司获利能力（1）公司主要产品价格、成本、获利情况（2）公司固定成本情况，包括固定成本内容、金额（3）公司劳务成本情况，各层次人员平均劳务成本（4）公司期间费用情况，包括市场投入费用（业务人员基薪、超额提成）等4、公司税收政策（1）适用于公司的税收优惠及其他税务安排（2）对与任何税项、税务申报有关的以下事项作出说明：A、任何非经常性项目B、任何纠纷和潜在纠纷C、任何异议或诉讼D、任何未付税款5、公司现金流量情况及历年重大波动分析6、公司的资产分布情况（生产基地、销售网点以及管理机构资产占用情况）7、土地使用权取得方式（出让、租赁）、相关协议、土地使用证8、房屋产权证明和（或）租赁协议9、公司未来三年的盈利预测（如有新建或拟新建项目所产生的效益，请作出专项说明）10、财务指标分析：资产负债率、净资产收益率、速动比率、流动比率、每股净资产、每股收益、应收帐款周转率、存货周转率、每股经营现金净流量、经营现金净流量与净利润比等九、公司诉讼、或有负债、重大合同1、公司目前或潜在的诉讼标的、对象、内容2、公司对外担保、抵押情况3、公司与销售客户、原料供应商之间关于产品、原料质量方面的纠纷，货款额度的异议等4、公司与员工在用工方面的纠纷5、公司购买各类财产保险合同及履约情况6、重要的联营、合资、收购、兼并合同或合作意向书7、征用土地、大额贷款或拆借、重大融资租赁情况8、长期原材料供应，重大承包、租赁情况9、资产负债表期后重大事项十、人事体制、人员基本情况及福利情况1、公司及投资企业的用工方式及有关人员数量、学历结构、专业结构、职称结构、岗位分布2、离退休人员数量、费用支付等情况3、公司为员工缴纳的养老保险、住房公积金、待业保险、失业保险及各类其他劳动保护、商业保险等情况，包括比重、基数等4、财务机构组织结构图、财务人员基本情况和岗位设置十一、项目投资及收购兼并情况1、公司及附属企业目前正在进行中的投资项目、技术改造、产品更新情况2、本公司已经上马的项目最终批文和将要上马的项目申请及已得到的批文3、公司募集资金后拟投资的项目，包括投资额、生产能力、产生的销售收入及效益前景预测（如有项目建议书或可行性报告、批文，请提供）3、被收购兼并企业（或资产）情况、协议十二、公司发展规划1、公司整体的发展战略和财务目标2、公司计划及发展规划（1）技术开发与创新计划（2）市场开发与营销网络建设计划（3）人力资本扩充计划（4）再融资计划（5）深化经营体制改革和组织机构调整计划（6）收购兼并及对外扩充计划（7）国际化经营的规划。
尽职调查提纲及文件清单 中英文
尽职调查提纲及文件清单中英文Contents and document list of Due Diligence Report一：企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company法定注册登记情况 Registration股权结构 Ownership structure下属公司 Subsidiaries and branches重大的收购及出售资产事件 Key events of purchasing and selling assets经营范围 Business scope二：企业人力资源 Human resources管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源 Marketing, Sales and Customer resources产品及服务 Products and services重要商业合同 Important business contracts市场结构 Market structure销售渠道 Distribution channels销售条款 Sales policies and terms销售流程 Sales management procedure定价政策 Pricing policy信用额度管理 Credit & Risk exposure management市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy促销活动 Promotion activities售后服务 Post-sales services客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理 Enterprise resources and production management1. 加工厂 Factory and plant2. 生产设备及使用效率 Equipments and production capacity3. 研究及开发 Research and development4. 采购策略 Purchasing policy5. 采购渠道 Purchasing channels6. 供应商 Suppliers7. 重大商业合同 Important business contracts五：经营业绩 Business performance会计政策 Accounting policy历年审计意见 Auditing results of the last three years if available三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析 Industry analysis行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China公司在该行业中的地位及影响The subject company’s position and influence in the industry七：公司财务情况 Financial status三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency历年财务报表的审计师及审计意见Auditors’ opinion on the financial reports of the past years最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available固定资产 Fixed assets或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, income, losses无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测 Profitability forecast未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years预测的假设前提 Assumptions of the forecast预测的数据基础 Foundation of the forecast本年预算的执行情况Current year’s budget performing status九：现金流量预测 Cash flow forecast资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits贷款需要 Needs on loans借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights债权基本情况明细 Details of rights债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights债权期限Duration of the creditor’s rights债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务 Debts and Liabilities1.债务基本情况明细 Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况 Mortgage and pledge4.债务期限 Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼 Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets土地权属 Land property房产权属 House property车辆清单 Automobiles专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件 Lawsuits作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三：其他有关附注 Other issues and comments公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四：企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any应对措施 SolutionsDUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regarded as another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicated in this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
致：鉴于，本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况(如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明)。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单北京XX资产管理有限公司20XX年XX月XX日附表：关联方情况调查表本人保证已如实填写调查表所涉上述各项内容，不存在虚假、误导及遗漏。
本人签字：年月日1关联交易，是指公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
包括购买或出售资产，对外投资(含委托理财、委托贷款等)，提供财务资助，提供担保，租入或租出资产，签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)，赠与或受赠资产，债权或债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议，购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或接受劳务，委托或受托销售，关联双方共同投资，有权机构认定的其他交易，其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
2 包括根据实质重于形式的原则认定的其他有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的企业。
3关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
母基金投资项目尽职调查提纲
战略投资部
2020年X月X日
致：
本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。
贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。
本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。
本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司
201*年**月**日
联系地址：
邮编：
联系人：
电话：
基金基本情况
1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期
（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。
3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。
4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市
公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。
（请参见附表一）
基金投资策略
5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。
6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关
注细分行业的相关分析报告（如有）
7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成
长期、成熟期）的定义。
8、本期基金的投资规划，包括投资组合的原则和限制、投资集中度限制、预期
全部完成投资的时间等。
9、本期基金的投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。
若不
同，请说明不同的原因以及选择新策略的原因，请介绍说明管理团队投资策略的演进过程？
10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些，请举例说明。
本期基金的策
略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行？
11、管理团队如何确定基金的规模？以目前市场的投资机会来看，管理团队
为什么相信这是适当的基金规模？
12、管理团队是否有同时管理的其他基金？或是否有其他近期拟募集设立的
其他基金？
13、基于上述问题，若有其他在管或拟募集基金，该基金与本期基金的策略
有哪些区别？请阐述管理团队将如何处理相应的利益冲突问题？
—基金的投资策略
管理团队人员
14、请提供基金管理人、管理公司及其控制方/关联方的基本资料，包括但
不限于管理公司注册资本、股东或投资人的基本信息、管理公司组织架构和岗位设置等相关信息？
15、请提供基金管理团队全体人员信息的基本资料？
注：全体全职、兼职人员，包括但不限于项目开发、项目执行、项目管理、风险控制、行业分析、财务管理以及行政支持人员。
16、请提供管理团队合伙人完整的个人简历（内容包括但不限于，姓名、性
别、国籍和是否有境外的永久居留权，年龄、教育经历、工作履历（请注明年份）、基金投资从业年限、投资业绩、婚姻及子女状况等，请提供附
件）？
17、请提供管理团队外部顾问、投资合伙人等相关人员的简单情况介绍、投
资业绩以及双方的合作模式？（若有）
18、请介绍自管理团队成立以来所有加入后离开的合伙人及其他专业人士情
况（包括加入和离开时间、原因）？
19、就管理团队合伙人，请提供以下信息：
（a）管理团队合伙人的内部分工情况，如每个合伙人在内部管理职能上的分工、在投资职能（包括阶段、行业）上的分工；
（b）请重点阐述管理团队合伙人之间的交集过程，包括但不限于合作时间、项目投资合作经历、共同创业经历及其他合作经历等；
（c）请说明每位合伙人管理的项目数以及其日常管理项目所花费的时间和精力的占比情况；
（d）管理团队合伙人是否以个人或关联方名义对其他企业（注：非管理基金所投资企业）进行投资或参与管理。
若有，请列明并说明原因；
（e）每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上？主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上？
20、管理团队的核心企业文化和风格是什么？
内部分配
21、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议（GP Agreement）的副本？
22、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构（年收入、附带权益和股份兑
现）？
23、请说明基金的业绩报酬（Carried Interest）在管理团队各成员中的分配
方案及分配原则（按项目分配，还是按管理团队成员级别分配），以及相关的兑现机制？
24、请介绍合伙人和/或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策？
25、请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度？主要合伙人个人或
任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益？
26、此次基金在业绩分配方面是否与前期基金有所不同，若有不同，请具体
说明分配方式和进行调整的原因？
投资流程
27、请介绍管理团队的项目投资流程，请用流程图并辅以文字说明？并请提
供相关制度文件。
28、请说明投资委员会的组成及相关人士的表决权利以及表决机制？并请提
供相关制度文件。
项目投资
29、请说明管理团队在项目开发上的主要渠道？请结合前期基金投资案例说
明。