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供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商审核检查表
FM-8.4-02-SC 版本：A0评审等级判定A优秀B合格C条件合格D 不合格评价得分5分4分3分2分1分、0分・从质量保证方面需要彻底进行改善（重新构筑）的级别根本性改善自主性改善・如果有向好发展的势头，就应给以建议的级别・根据需要，对不完备的部分自主地加以改善的级别（根据需要要求改善・跟踪）・对不完备的部分需要改善的级别。
要制定改善计划并进行跟踪需要改善・对不完备部分需要进行大幅改善的级别。
要制定明确的改善计划并实施具体的支援立即着手改善6、无文件规定无实施得0分7、审核时若某个项目暂不适用时，请用"N/A"标明8、审核时若有3项得“0”分，可停止审核9、得分率=实际得分/审核项目总分*100%四、对于评价结果的应对 …… 对于评价结果（评价分）的改善内容改善要求三、审核评分标准：1、 文件规定充分，按规定实施记录完整（3-6个月完整的实施记录）得5分2、文件规定有但不充分，按规定实施记录完整（3-6个月记录）；文件规定充分，按规定实施但记录不完整得4分3、文件规定有但不充分， 实施未完全按规定，记录完整；得3分4、文件规定充分但未实施；文件规定无有完整的实施记录得2分5、文件规定有但不充分，未实施；文件规定无有不完整得实施记录得1分75≤分数＜85符合基本要求，需对审核问题点进行改善,可（符合□/申请□）合格供应商资格。
60≤分数＜75为暂用供应商，需对审核问题点进行限期整改，经重新验证合格后可转为B级。
0≤分数＜60为不合格供应商，需限期整改，经重新验证合格后可转为C级或B级。
供应商审核检查表二、分级标准分数说明85≤分数≤100系统非常健全，直接（符合□/申请□）合格供应商资格。
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供应商审核检查表
满 分 1 2 1 1 1 2 3 1 2 1 2 2 1 1 1 2 1 25 2 3 1 1 7 1 1 2 1 1 6
实 际 得 分
备 注Biblioteka 供应商审核检查表四、工艺/制程控制 1.产品加工工艺流程图，并在流程图上注明关键参数 2.作业指导书是否有規定生产的方式﹐每个制程/工站 的裝置﹖ 3.作业指导书是否有清楚的定义所使用的机台﹑治具 ﹑工具﹑量具和程序﹖ 4.作业指导书是否有说明明加工的规格和机台的设置 ﹖（如温度﹑压力等） 5.机台﹑工具和标准样品是否有全面的預防保养计划 和更新记录﹖ 6.是否有建立限度样板和目視辅助材料﹐并在需要时 进行标识﹖ 7.是否有监視系统来确认环境條件﹐如温度﹑湿度等 ﹖ 8.生产线环境和安全條件确认是否有文件化的程序和 记录﹖ 9.库存品和在制品是否有适当的标识﹖ 10.当有追溯有特別要求时个別产品/批是否有唯一的 标识﹖ 11.是否有足够的厂房和库房来满足生产 小计 五、生产管理 1.是否有过程控制所需的表述产品特性的文件，如产 品标准、图样、合同要求等 2.库存管理能否保证生产材料的准确无误的接收、存 储、使用、保护、运输等 3.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文 件的规定 4.生产现场是否有安全提示标志 5.生产现场是否整洁，区域是否划分清楚、东西是否 摆放整齐 6.现有生产能力能否在短时间内扩张 小计 六、员工良好的作业规范 1.有成文的员工良好作业规范 2.有对员工良好作业规范的检查记录 3.生产工人穿着整洁之工作工衣 4.帽子或发罩完全屏蔽头发 5.工人没有涂指甲油,蓄留指甲或带假睫毛 6.工人没有在工作区域吸烟,饮食或进食 7.操作工人没有皮肤伤口或患传染病 8.适当地张贴支持良好作业规范的宣传张贴 小计 2 2 2 2 2 1 1 1 13 2 1 2 2 3 1 11 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 21
供应商审核检查表
供应商审核检查表
供应商名称： 供应商地址： 供应产品： 自评人员： 金源康审核人员： 供应商参与人员： 审核类型：
序号
自评日期：2014年
月
日
□
现场审核
项 目
□
供应商自评
供应商 自评分 实际得分 备 注
1.管理体系
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否通过ISO9001、ISO14001认证？ 公司组织结构及各部门职责是否明确?是否任命管理者代 表? 公司及各部门是否有具体的量化的质量目标指标? 对于品质目标达成情况是否进行统计?以及原因分析及改 善? 公司是否有明确的文件化的质量方针？质量方针是否经过 全面深入的宣导？ 内部稽核是否有明确详细的计划？稽核发现的问题是否采 取有效的纠正预防措施？
0
3.进料检验
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 现场是否有合适版本的检验规范或作业指导书？ 来料标准是否明确？来料检验标准在实施前是否经过授权 人员审核并批准？ 进料检验是否有检验记录？检验结果是否符合检验标准及 说明? 必须的项目是否配备计量仪器进行检查? 不能检查的项目(免检物料）是否接收厂家的报告或公认机 关报告进行管理？
附：
1. 评分标准：
表单编号:JYKO003A2
得分说明
本要素在要求之内,策划和执行情况均非常良好,产品的过 程达到当前最完美的状态,暂时无改进余地。 本要素在要求之内, 执行情况大体良好,但是策划不够充 分,需进一步改善。 本要素在要求之内, 也有充分策划, 但是本要素在执行方 面需要改进。 本要素在要求之内, 但是在策划和执行方面均有较大的系 统性缺失。 无适用文件支持且无执行。 当审核项目不适合供应商管理系统时使用NA。
供应商质量审核检查表
Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。
供应商安全责任审核检查表
供应商安全责任审核检查表
一、供应商信息
- 供应商名称：
- 地址：
- 联系人：
- 联系
二、供应商安全管理体系
- 是否拥有完善的供应商安全管理体系？
- 若有，请简要描述该管理体系的主要内容：
- 若无，请说明原因及改进措施：
三、安全责任意识
- 供应商是否有明确的安全责任意识？
- 若有，请简要描述该意识的具体措施及实施情况：- 若无，请说明原因及改进计划：
四、供应商员工安全培训
- 供应商是否为员工提供安全培训？
- 若有，请说明培训内容及频率：
- 若无，请说明原因及改进计划：
五、物品安全管理
- 供应商对其所供应的物品是否有安全管理措施？- 若有，请简要描述具体措施及实施情况：
- 若无，请说明原因及改进措施：
六、数据安全保护
- 供应商是否有有效的数据安全保护措施？
- 若有，请简要描述该措施及实施情况：
- 若无，请说明原因及改进计划：
七、事故应急处理能力
- 供应商是否具备有效的事故应急处理能力？
- 若有，请简要描述具体措施及实施情况：
- 若无，请说明原因及改进计划：
八、供应商安全责任审核结论
- 经过审核，供应商的安全责任管理情况得分：
- 根据得分，请对供应商的安全责任管理情况进行评价：
九、审核人员
- 审核人员姓名：
- 审核日期：
以上审核检查表仅供参考，具体内容根据实际情况进行调整和完善。
请根据供应商的具体情况填写相关信息，并进行审核评价。
供应商审核检查表
是否有记录不合格品控制程序？不合格品处理是否有相应记录？
1.8
进料/过程/客户发生异常是否有相应的处理流程？
1.9 纠正预防措施程序管理 是否有纠正预防措施记录？纠正预防措施是否有及时追踪结案？
1.10
1.11 质量记录控制程序
1.12 质量协议管理
1.13
内部/外部纠正预防措施单是否有建立台账管理？ 是否有质量记录控制程序？内部/外部文件记录是否有按要求进行保 存？ 接到NBSL质量协议时，是否有将NBSL质量指标转为内部质量指标？
6.8
环境、健康和安全的状况 污水/噪音/废气排放是否达标？请提供近段时间环境监测站监测报
和规划
告。如可能，请提供环保局出具的近一年内的环境守法证明
6.9 危险废弃物的处理 6.10 危险化学品运输
危险废弃物处理是否得到有资质厂家处理?有无削减计划?请提供合 同及厂家资质证明。 如有危险化学品运输，请提供危险化学品押运证、驾驶证、运输证 。
1.2 环境体系
是否有获得ISO14001环境体系证书
1.3 质量手册
1.4 文件受控管理
1.5 内审/外审管理
1.6
是否有质量手册/程序文件？ 图纸/程序文件的受控管理（如受控、修改、发放、回收、登记清单 等） 是否有内审/外审计划？是否有按计划进行评审？
评审中发现的不符合项是否改善结案？
1.7 不合格品程序管理
审核结果
得 分 备注
序号 审核内容名称
内容解释
一 体关键系制及程资稳质定性管理
5.14
根据实际制程控制情况进行分析或改进
5.15 包装过程管理
5.16
是否有按NBSL包装要求进行包装？是否有包装作业指导书？ 包装过程产品是否有防碰撞、防刮伤措施？
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供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期
评审项目项目总分供应商自我评
实际得分百分制得分估分数
1. 质量体系10
2. 文件、记录控制10
3.合同评审8
4. 采购和进料检验控制9
5.仓库、标识和可追溯性 6
6. 检查测量和测试设备 6
7. 设备保养 4
8.制程控制、加工能力25
9. 最终成品检验控制7
10.内部审核 4
11. 培训、环境与安全11
总分数100
判断标准百分制总得分% 分数判断
≧ 75.0% 合格
75.0% - 60.0% 有条件合格等级
最终判定结果< 60.0% 不合格
┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈
编制：审核：核准：
NO 检查项目分数得分备注1 质量体系
1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计
2 划、目标和HSF程序文件的指引？
1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 1
1.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
1 管理层直接领导?
1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 1
1.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的
2 品质问题?
1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1
2 文件，记录控制
2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 2
2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1
3 合同评审
3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 1
3.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文
1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 1 3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 1
NO 检查项目分数得分备注3.6 公司是否有防病毒软件来保护客户资料? 1
3.7 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划? 1
4 采购和进料检验控制
4.1 是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时
2 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
4.2 采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产
2 品要求的认可、RoHS要求信息）？
4.3 是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
2 有对供方来料进行ROHS符合性验证?
4.4 是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标
1 识,以便发现不合格时立即召回?
4.5 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？ 1
4.6 是否有供应商纠正措施系统？ 1
5 仓库、标识和可追溯性
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分
及
5.1 标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签
上 2 的内容保持一致?
5.2 原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进
1 先出的原则发放使用?
5.3 整个制造过程中,批标识是否得到保持以保证批的完整性
1 和可追溯性?
5.4 是否有不合格品的隔离区域,合格品的储存，周转区域? 2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？ 1
检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地
6.2 点、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术 1
员、制造商名称、型号及出厂序列号？
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？ 1
6.4 新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要
1 经过检查和检定？
6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？ 1
6.6 是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明
1 检定状态和下次检定日期？
NO 检查项目分数得分备注7 设备保养
7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？ 1
7.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？ 1
7.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？ 1
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系 1
统？
8 制程控制、加工能力
现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造
8.1 流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 2
的防范措施？
8.2 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？ 2
8.3 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 2
8.4 有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗
2 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS)。
8.5 生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？ 2
8.6 重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员
1 都熟悉该工位？
8.7 不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分
1 辩。
8.8 对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
1 录包含作业员/测试员及日期。
8.9 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？ 2 8.1 过程变更是否受控并文件化? 1 8.11 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题? 1 8.12 是否执行首件确认，并保存好记录？ 2
8.13 在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
1 检验/或检查指导书?
8.14 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性? 1 8.15 是否有文件化的返工/挑选程序? 1
NO 检查项目分数得分备注8.16 过程检查/检验记录是否得到保存? 1
8.17 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
8.18 发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改 1
善？
9 最终成品检验控制
9.1 出货检验中有无确认ROHS符合性?是否在产品检验报告
被
2 批准后才放行产品？
9.2 供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处
1 理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
9.3 是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
2 件？
9.4 供应商是否有进行可靠性测试,并在有程序下执行？ 1
9.5 不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符
1 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？
10 内部审核
10.1 是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 1
内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？ 1
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？ 2
11 培训、环境与安全
11.1 是否有制定环保（RoHS)产品管理的文件及变更管理的文 2
件?有无按文件的要求去执行？
11.2 是否有面向所有员工的正式的培训计划？培训计划中有无 2
包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划？11.3 教育、训练是否与分派的任务相适应？ 1
11.4 是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 1
气）?
11.5 危险废弃物是否由有资格的单位处理？ 1 11.6 是否有系统来回收使用原材料? 1 11.7 是否有文件化的系统来评估培训的效果? 2 11.8 培训记录是否被很好的保存? 1。