第9章 进口保护政策：非关税壁垒

⑶ 新的进口需求曲线ED*与中国面临的出口供给曲线ES(R) 相交，表明中国小麦的进口量从自由贸易时的q1下降为 q3，而国际小麦价格也从自由贸易时的P1下降为P3。
⑷ 中国对国内小麦生产补贴一方面推动了生产者实得价格 的上涨，另一方面也推动了国内和国际价格的下跌，所 以，从福利影响来看，生产者的福利将增加a，消费者 的福利也将增加c+d+e+f，但政府因补贴需增加支出或 减少收入a+b+c+d。因此 ，国民福利净损失=政府收入 损失-生产者所得-消费者所得=(a+b+c+d)-a(c+d+e+f)=b-(e+f)。
⑶ 从福利影响来看，因为采取是生产补贴措 施，贸易仍然是自由进行的，所以小麦的国内价 格仍为PW，故消费者的福利不会发生变化。在 生产者方面，尽管其小麦的名义售价仍为PW， 但由于单位小麦获得了s的补贴，所以其小麦的 出售价格实际上相当于PW+s (生产者价格) 。故 生产者的福利增加了a。政府因为对单位产量提 供了s的补贴，所以其补贴总支出为a+b。政府支 出扣除生产者所得，国民福利净损失为b。
在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的 产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量 Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场 价格（Ｐw+ｔ），国内消费者支付更高的价 格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整 个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部 分。
9.1.3 市场变动时配额与关税的区别
⑵ 现假设中国为了保护小麦生产，对单位 产量的小麦给予实际水平为s的生产补贴，这意 味着小麦的边际成本平均下降s，使小麦的国内 供给增加，供给曲线由S移向S*（向下移动s）。 国内小麦供给的增加，使得国内对进口小麦的需 求减少，进口小麦的需求曲线从ED移向ED*（向 下移动s）。从而小麦的进口量从M1下降到M2 （M2=S2D1）。
图9.6解析：
⑴ 图9.6中各曲线的含义与图9.5相同。在自由 贸易的条件下，国际小麦价格为P1，中国的小麦 产量小于需求量，小麦进口量为q1。
⑵ 现假设中国为了保护国内的小麦生产，对单 位小麦产出给予s水平的补贴，则国内小麦的供给 增加，供给曲线垂直下移s，进而中国小麦的进口 需求曲线ED也下移s（从ED到ED*）。
由化压力。
9.1.2 垄断条件下的进口配额
成本、 价格
MC
Pq
PW+t t
PW
Q=M2
b
d
MR
Dd
D
Qf Qq Qt
C3 C2 C1
数量
图9.2 垄断条件下配额与关税的比较
垄断条件下配额与关税的比较：
在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数 量，只是提高了价格，国内独家企业仍然没有 垄断地位，只能在新的国内市场价格上与国外 生产者竞争。
表9.1 配额和关税政策影响的比较
影响
进口量 国内价格 国内生产 国内消费 政府收益 相对自由贸易的
福利损失
国内市场需求增加
配额 不变 上升 增加 增加 增加 增加
关税 上升 不变 不变 增加 增加 不变
国际市场供给增加
配额 不变 不变 不变 不变 增加 增加
关税 上升 下降 下降 增加 增加 不变
(2) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到 许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。 所以最后收益小于c，社会的利益少于关税的 情况 ；
(3) 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许 可证的价值等于进口所获得的利润c。整个社 会的利益变动也与关税一样。社会利益变动 与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的 价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。
当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在 小国关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社 会福利净损失为k，政府税收收入增加了( i+j ）。
如果配额不变（仍是40吨），当国内需求增加时，就会 在原有的价格下产生一个供需缺口（缺20吨），结果导 致国内钢铁价格上涨（上涨至2000元），供给量增加 （从70增加到80），消费量（从130减少到120）减少。 与需求量变动之前相比较消费量还是增加了（从110提高 到120）。
实施配额后，整个钢铁供应量从原来在 国际价格下的无限供给变成了有限供给。 在原来的价格水平下，消费者对本国钢 铁的需求量大于供给量，引起国内钢铁 价格上涨。
国内钢铁价格上涨导致国内钢铁生产增 加，消费需求下降。
在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响与征收同样数量的进口关税相似， 只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少 进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径， 即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。
在配额不变的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自 由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关 税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+ j）。
（2）国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）
(A)中国钢铁进口市场
价格 （千元）
价格 （千元）
(B)国际市场
SW SW’
1.5 1.0
从保护生产的角度来说，小国对进口产业给 予单位产出为s的生产补贴与向进口品开征s的关 税的效果是相同的。但是，进口替代产业的生产 补贴使国民所蒙受的福利净损失b却小于等效进 口关税时的福利净损失b+d，也就是说，从民族 利益的角度看，生产补贴应该优于进口关税。然 而，在实际操作中，政府却更愿意使用贸易政策 而不是生产补贴去刺激国内生产，究其原因，在 于贸易政策可以使政府获得关税收入，而生产补 贴却要政府增加支出。
9.2 保护进口产业的国内经济政策
9.2.1 产业政策
产业政策对进口工业的支持主要是直接和间 接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴 、税收优惠、提供研究与开发基金、优惠性 贷款。另外，政府也可以通过使用直接采购 和区域支持的方法来扶持国内的进口替代工 业。
产业政策旨在降低成本，提高产品的国际竞 争力。
配额对国内各集团和整个社会的经济福利的影 响与关税不同。不同之处主要反映在政府税收 上，关税给政府带来收益，而配额带来的“经 济租”则不一定归政府所有。“经济租”的归 属取决于政府如何分配进口配额。
配额的分配方式和福利的变化
(1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。由于 许可证是免费的，进口商所得的利润正好等 于政府的税收部分c，进口国的社会总利益变 动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商 手中） ；
(4) 政府设置配额，由出口国自行分配。此时 c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。 进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税 时的净损失。
配额相对于关税的优点
第一，配额可以比关税更有效地控制进口； 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放
进口许可证随时调节进口数量； 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自
征收关税后，国内市场价格上涨到Ｐw+ｔ，此 时国内独家企业只能在这个价格上（由于价格 给定不变，MR=Ｐw+ｔ)参与竞争。按照利润最 大化原则，企业生产Ｑt，以价格Ｐw+ｔ销售， 消费为C2，进口为M2，整个社会的损失与关税 时一样，为b+d。
假设政府对垄断企业使用配额（Q），并且假 定配额正好等于征收关税时的进口量：Q= M2。
第9章 进口保护政策：非关税壁垒
进口配额与“自愿出口限制” 保护进口产业的国内经济政策 相机保护措施
9.1 进口配额与“自愿出口限制”
9.1.1 竞争条件下的进口配额
假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争 的。
小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相 等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的 钢铁生产量为S1 (60吨),消费量为C1（120吨）。
（二）大国进口替代产业生产补贴的经济影响
大国进口替代产业生产补贴的结果是：国 内生产的增加和进口的减少，并进而引起国际 价格的下降。因而，大国进口替代产业生产补 贴的经济与福利影响与小国有些不同。图9.6展 示了假设中国为小麦进口大国情况下进口替代 产业生产补贴的经济与福利效应。
图9.6 大国进口产业补贴的经济影响
图9.5显示了小国进口产业补贴的经济与福 利效应。
图9.5 小国进口产业补贴的经济影响
图9.5解析：
⑴ 在图9.5中，假设S和D分别为中国国内小 麦的供给曲线和需求曲线，中国为国际市场的小 麦进口小国，其所面临的世界其余国家的小麦出 口供给曲线为ES(R)，中国的小麦进口需求曲线 为ED。在自由贸易条件下，中国国内小麦的市 场价格与国际市场价格均为PW，在PW的价格水 平上，国内小麦产量为为S1，需求量为D1，进口 S1D1（S1D1=M1）数量的小麦。
现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q（4 0）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1-S1 =60吨）。
价格(千元) P
Sd国内供给曲线
1.5 a
Q＝40 bc d
1.0 D总需求曲线
Dd对国内钢 70 110
120
Q数量
图9.1 竞争条件下进口配额的影响
（1） 国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）
(A)本国市场
价格 （千元）
S
价格 （千元）
(B)中国钢铁进口市场
Q=40
2.0
1.5 1.0
40
20
D’
D
h ijk
SX DM DM’
60 70 80 110 120 130 140 数量
Qf Qt Qq
Ct Cq Ct’Cf
40 60 80 数量
图9.3 国内市场变化时关税和配额的不同影响