两化融合管理体系内部审核检查表审核要点和审核方法
抽验
是，发布了管理者代表任命书
3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标
审核/抽问
是，最高管理者审批发布两化融合方针和目标
4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发
抽验
是
5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何
审核/问验
是，目前两化融合管理体系对于公司的适宜有效的
6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如何确保提供，有否实例佐证
是，通过管理手册和程序文件进行明确
4.1.3
组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控
是，由最高管理者对基础资源保障进行协调
4.1.4
组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动
是，基于公司两化融合总体目标和阶段目标设置测量与控制指标，通过阶段性的经营分析会等形式检验目标的达成情况
4.0两化融合管理管理体系
4.1总要求
4.1.1
组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系
提问、查阅相关文件
并确认
最高管理者
是，公司的发展历程就是两化融合的过程，3-8月作为工信部首批贯标试点企业，开展两化融合贯标工作
4.1.2
组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确
抽验
是
5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求
抽验
是，按照记录控制程序执行
6.记录是否确定保存地点、方式、期限、记录保存环境设施是否适宜，记录保存期限是否适宜，记录保存检索是否简便
抽验
是，根据记录类型以及客户对记录的保存要求，制定不同的保存期限，记录保存环境适宜，便于检索
查验
制度规定，关键环节会议的出席等
5.2管理者代表
5.2
最高管理者是否指定管理者代表并对其授权
提问确认
管代
是，管理者代表任命书有授权
2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行
提问确认
是，简要讲一下管代的职责和权限
5.4两化融合方针
5.4
1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应
面谈、确认
最高管理者
4.2文件要求
4.2.1总则
4.2.1
1.两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件
访问、查阅文件
管代
已经建立
2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序
查阅文件目录，并予确认
是，从管理手册（1套）、程序文件（22项）、作业文件（XX项）、记录表单（XX项）四级文件体系控制
3.组织是否根据内部管理需求建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作
2.文件发布前是否进行了批准
提问验证
是，文件发布前按照文件类型走不同的签批流程
3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
面谈确认
是，公司的电子版文件经审批发布后，统一保存在file平台上，供查阅
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位，所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）
审核/查验
是，文件发布之前会同各相关部门进行联审联签，保证文件的可操作性；文件更改时的操作亦然
5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
审核/查验
是，按照公司体系文件编制规范进行统一标号，每次改版也有相应的标准，便于查找最新可用版本
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
调查、确认
主要是相关政府主管单位的通知、用户要求的标准规范等，分别由相关负责部门进行保管
两化融合管理体系内部审核检查表审核要点和审核方法
标准条款
审核要点
审核方法
被审核者
回答要点
范围
组织两化融合管理体系覆盖范围或过程是否确定；对两化融合管理体系标准条款有否删减，如有，所删减条款理由是否充分
查看、询问、确认
最高管理者、管代
两化融合管理体系覆盖公司各职能部门以及分子公司，已经在管理手册中明确；标准条款全部涵盖，没有删减
查阅文件目录，并予确认
主要有纸质版、电子版两种，适当有效
4.2.2文件控制
4.2.2
1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系所要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
调查核实
信息管理部、技术质量管理部
是，已经涵盖内外部文件管理，文件类型管理，文件形式管理等内容
是，两化融合的方针是由公司战略推导得出，与战略一致
2.两化融合管理体系包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求
查阅文件目录，并予确认
是，在公司原有管理体系与规章制度基础上建立，符合公司实际情况，与公司现有管理要求无缝衔接，便于操作
4.组织是否按照标准要求建立了记录
查阅文件目录，并予确认
是，除了标准要求的11项记录外，根据公司的生产经营状况，增加了XX环节的记录
5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、有效
7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理
抽验
是（可以出示部分记录展示）
5.管理职责
5.1最高管理者
5.1
1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性
面谈
最高管理者
项目启动会、试运行启动会、各种经营分析会议、经理办公会等形式
2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表
7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控
调查、确认是，不同的人员有不 Nhomakorabea的查看、编辑、修改、发布权限
8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预期使用
调查、确认
是，作废文件统一登记保管，防止混用、误用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管、利用是否受控
部门审核/抽验
是，档案室统一管理
4.2.3记录控制
4.2.4
1.组织是否建立并保持“记录控制程序”
调查、核实
信息管理部、人力资源部、技术质量管理部
是
2.组织是否按照标准要求设置了记录
查验
是
3.记录是否按规定进行标识，标识是否达到唯一并可追溯，外来记录如何标识
查验
是，记录按照公司体系文件编制规范进行统一编号，保证标识唯一，可追溯。外来记录与公司内部流转记录分开存放
是，发布了管理者代表任命书
3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标
审核/抽问
是，最高管理者审批发布两化融合方针和目标
4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发
抽验
是
5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何
审核/问验
是，目前两化融合管理体系对于公司的适宜有效的
6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如何确保提供，有否实例佐证
是，通过管理手册和程序文件进行明确
4.1.3
组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控
是，由最高管理者对基础资源保障进行协调
4.1.4
组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动
是，基于公司两化融合总体目标和阶段目标设置测量与控制指标，通过阶段性的经营分析会等形式检验目标的达成情况
4.0两化融合管理管理体系
4.1总要求
4.1.1
组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系
提问、查阅相关文件
并确认
最高管理者
是，公司的发展历程就是两化融合的过程，3-8月作为工信部首批贯标试点企业，开展两化融合贯标工作
4.1.2
组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确
抽验
是
5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求
抽验
是，按照记录控制程序执行
6.记录是否确定保存地点、方式、期限、记录保存环境设施是否适宜，记录保存期限是否适宜，记录保存检索是否简便
抽验
是，根据记录类型以及客户对记录的保存要求，制定不同的保存期限，记录保存环境适宜，便于检索
查验
制度规定，关键环节会议的出席等
5.2管理者代表
5.2
最高管理者是否指定管理者代表并对其授权
提问确认
管代
是，管理者代表任命书有授权
2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行
提问确认
是，简要讲一下管代的职责和权限
5.4两化融合方针
5.4
1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应
面谈、确认
最高管理者
4.2文件要求
4.2.1总则
4.2.1
1.两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件
访问、查阅文件
管代
已经建立
2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序
查阅文件目录，并予确认
是，从管理手册（1套）、程序文件（22项）、作业文件（XX项）、记录表单（XX项）四级文件体系控制
3.组织是否根据内部管理需求建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作
2.文件发布前是否进行了批准
提问验证
是，文件发布前按照文件类型走不同的签批流程
3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
面谈确认
是，公司的电子版文件经审批发布后，统一保存在file平台上，供查阅
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位，所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）
审核/查验
是，文件发布之前会同各相关部门进行联审联签，保证文件的可操作性；文件更改时的操作亦然
5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
审核/查验
是，按照公司体系文件编制规范进行统一标号，每次改版也有相应的标准，便于查找最新可用版本
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
调查、确认
主要是相关政府主管单位的通知、用户要求的标准规范等，分别由相关负责部门进行保管
两化融合管理体系内部审核检查表审核要点和审核方法
标准条款
审核要点
审核方法
被审核者
回答要点
范围
组织两化融合管理体系覆盖范围或过程是否确定；对两化融合管理体系标准条款有否删减，如有，所删减条款理由是否充分
查看、询问、确认
最高管理者、管代
两化融合管理体系覆盖公司各职能部门以及分子公司，已经在管理手册中明确；标准条款全部涵盖，没有删减
查阅文件目录，并予确认
主要有纸质版、电子版两种，适当有效
4.2.2文件控制
4.2.2
1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系所要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
调查核实
信息管理部、技术质量管理部
是，已经涵盖内外部文件管理，文件类型管理，文件形式管理等内容
是，两化融合的方针是由公司战略推导得出，与战略一致
2.两化融合管理体系包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求
查阅文件目录，并予确认
是，在公司原有管理体系与规章制度基础上建立，符合公司实际情况，与公司现有管理要求无缝衔接，便于操作
4.组织是否按照标准要求建立了记录
查阅文件目录，并予确认
是，除了标准要求的11项记录外，根据公司的生产经营状况，增加了XX环节的记录
5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、有效
7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理
抽验
是（可以出示部分记录展示）
5.管理职责
5.1最高管理者
5.1
1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性
面谈
最高管理者
项目启动会、试运行启动会、各种经营分析会议、经理办公会等形式
2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表
7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控
调查、确认是，不同的人员有不 Nhomakorabea的查看、编辑、修改、发布权限
8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预期使用
调查、确认
是，作废文件统一登记保管，防止混用、误用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管、利用是否受控
部门审核/抽验
是，档案室统一管理
4.2.3记录控制
4.2.4
1.组织是否建立并保持“记录控制程序”
调查、核实
信息管理部、人力资源部、技术质量管理部
是
2.组织是否按照标准要求设置了记录
查验
是
3.记录是否按规定进行标识，标识是否达到唯一并可追溯，外来记录如何标识
查验
是，记录按照公司体系文件编制规范进行统一编号，保证标识唯一，可追溯。外来记录与公司内部流转记录分开存放
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两化融合内审检查表行政部
第 1 页，共 1 页
两化融合审核查检表
受审核部门：行政部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 5.7.2协调 有哪些沟通方式？重要事项是否 与沟通机 有记录可追溯 REV:3.0
两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
两化融合管理体系内部审核检查表-财务部
6.2新型能力目标的确认
√
(1)如何对两化融合（信息化、自动化）的资金进行统筹管理？
(2)查阅两化融合资金投入预算、执行和监管等制度规定
(3)审核两化融合资金使用过程监管的有效性，查两化融合资金预算计划与相关付款凭证，验证打造信息化环境下新型能力的资金及是否有按规定提供并管理，是否做到信息化专项投资管理？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：财务部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(4)资金投入如何进行风险管控？
(5)是否设立了专项资金，包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并对使用情况进行跟踪
(6)优化方案变更时，是否会对资金投入进行调整
经查，公司形成了相应的Байду номын сангаас金管理制度，并严格按照制度执行，符合要求。
7.2资金投入
√
(1)查阅是否有监视与测量计划？计划中是否涵盖了目标、两化融合框架执行情况和技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
√
(1)如何对两化融合（信息化、自动化）的资金进行统筹管理？
(2)查阅两化融合资金投入预算、执行和监管等制度规定
(3)审核两化融合资金使用过程监管的有效性，查两化融合资金预算计划与相关付款凭证，验证打造信息化环境下新型能力的资金及是否有按规定提供并管理，是否做到信息化专项投资管理？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：财务部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(4)资金投入如何进行风险管控？
(5)是否设立了专项资金，包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并对使用情况进行跟踪
(6)优化方案变更时，是否会对资金投入进行调整
经查，公司形成了相应的Байду номын сангаас金管理制度，并严格按照制度执行，符合要求。
7.2资金投入
√
(1)查阅是否有监视与测量计划？计划中是否涵盖了目标、两化融合框架执行情况和技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
两化融合内审检查表
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
两化融合内部审核控制程序
XXX机电股份有限公司内部审核控制程序受控编号：1 目的1.1通过内部审核，验证本公司质量/环境/职业健康安全/两化融合管理体系（以下简称管理体系）实施的有效性，及时发现存在的不符合并采取纠正和预防措施，使管理体系持续有效、改进。
1.2确保认证产品质量体系的有效性和一致性。
2 适用范围2.1管理体系内部审核适用于本公司管理体系所覆盖的所有区域和所有过程的内部审核。
2.2认证产品质量体系内部审核适用于本公司认证产品所覆盖区域的内部审核。
3 职责3.1管理者代表（质量负责人）——负责组织内部审核的策划；——负责设立审核小组，任命审核组长，聘请内审成员；——负责内部体系审核的具体实施、协调工作；——组织编制并审核《内部审核报告》。
3.2品保中心——依据策划的结果，输出质量/环境/职业健康安全/认证产品质量体系《年度内审计划》、《内部审核通知》；——负责保存内审输出记录。
3.3信息部——依据策划的结果，输出信息化和工业化融合管理体系《年度内审计划》、《内部审核通知》；——负责保存内审输出记录。
3.3审核组——负责编制《内审检查表》，负责实施现场审核，编制《内部审核报告》；——开出不符合项，审核并验证纠正预防措施的有效性。
3.5各职能部门——各职能部门配合并接受内审，对内审中发现的不符合项，负责制订纠正预防措施并组织实施。
4.工作程序《内部审核控制流程》详见附件14.1内审策划及其输出4.1.1质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核4.1.1.1内审计划的制订应充分考虑管理体系结构等因素，确保全年至少2次覆盖所有部门和过程，原则上半年、下半年各一次。
若发生相同类似质量问题频率较高或公司机构职能发生重大调整时可适当增加审核的次数。
4.1.1.2品保中心依据策划的结果，负责编制《年度内审计划》，经管理者代表审核，总经理批准后实施。
4.1.1.3内审采用滚动式审核的方式进行。
4.1.2认证产品质量体系内部审核品保中心根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，每年内审至少一次，并要求覆盖认证产品质量体系的所有部门和《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》的十个要素，另外出现以下情况时由质量负责人及时组织进行内部质量审核：⑴出现严重顾客投诉，特别是对认证产品不符合标准要求的投诉；⑵法律、法规及其他外部要求的变更。
两化融合管理体系内审要点及方法
两化融合管理体系内审要点及方法目录目录 (I)信息化和工业化融合管理体系内审要点及方法 (1)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语与定义 (1)4 两化融合管理体系 (2)4.1 总要求 (2)4.1.1 概述 (3)4.1.2 两化融合管理体系的范围和边界 (3)4.2 文件要求 (4)4.2.1 总则 (4)4.2.2 文件控制 (5)4.2.3 记录控制 (6)5 管理职责 (7)5.0 总则 (7)5.1 最高管理者 (7)5.2 管理者代表 (8)5.3 以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 (9)5.4 两化融合的方针 (10)5.5 两化融合的目标 (10)5.6 两化融合管理体系策划 (11)5.7 职责与协调沟通 (12)5.7.1 业务流程职责、部门职责与岗位职责 (12)5.7.2 协调与沟通机制 (12)6 基础保障 (13)6.1 总则 (13)6.2 资金投入 (13)6.3 人才保障 (14)6.4 设备设施 (15)6.5 信息资源 (15)6.6 信息安全 (16)7 实施过程 (16)7.1 总则 (16)7.2 策划 (17)7.3 业务流程与组织结构优化 (19)7.4 技术实现 (20)7.5 匹配与规范 (21)7.6 运行维护 (22)7.7 数据开发利用 (22)7.8 动态调整 (23)8 评测与改进 (23)8.1 总则 (23)8.2 评估与诊断 (24)8.3 监视与测量 (24)8.4 内部审核 (25)8.5 考核 (26)8.6 管理评审 (27)8.7 改进 (28)8.7.1 持续改进 (28)8.7.2 不符合、纠正措施和预防措施 (28)两化融合管理体系内审要点及方法1 范围《信息化和工业化融合管理体系要求》的条款内容1 范围本规范规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系的通用要求。
本规范适用于有下列需求的（各类）企业：a) 通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造信息化环境下的新型能力；b) 通过内部或外部（包括认证机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。
2019年GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表
是否得到妥善的标识、存储、保护，是否便于检索和识别。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息，评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位，并与最高管理者交流访谈，了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚，对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚，从而评价最高管理者的履职情况。
查阅《新型能力体系》，与相关人员交谈，了解公司拟打造的新型能力（新型能力体系）及其与可持续竞争优势相匹配的情况；
评价新型能力（新型能力体系）识别的准确性、适宜性。
与最高管理者、管理者代表交流，了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力（新型能力体系）及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。
6.2新型能力目标的确定
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式，了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动，判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
查阅《两化融合中长期实施方案》和《两化融合年度实施方案》，了解公司的两化融合实施方案的内容是否以新型能力为主线进行制定，输入是否包含了GB/T23001-2017 6.3.2的要求，输出是否包含了GB/T23001-2017 6.3.3的要求。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息，评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位，并与最高管理者交流访谈，了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚，对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚，从而评价最高管理者的履职情况。
查阅《新型能力体系》，与相关人员交谈，了解公司拟打造的新型能力（新型能力体系）及其与可持续竞争优势相匹配的情况；
评价新型能力（新型能力体系）识别的准确性、适宜性。
与最高管理者、管理者代表交流，了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力（新型能力体系）及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。
6.2新型能力目标的确定
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式，了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动，判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
查阅《两化融合中长期实施方案》和《两化融合年度实施方案》，了解公司的两化融合实施方案的内容是否以新型能力为主线进行制定，输入是否包含了GB/T23001-2017 6.3.2的要求，输出是否包含了GB/T23001-2017 6.3.3的要求。
2信息部检查表(两化融合内审表)
GB/T23020标准，评估对象覆盖与两化融合
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、
两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合内部审核检查表B- 财务
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、实施、维护、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
通过培训、宣贯、邮件等方式确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性
查《员工保密协议》、《保密合同》等，对信息安全承诺、要求、实施、实施、维护、监视、风险评估和管理、改进进行了规定。
查部门岗位职责，部门岗位设置了兼职信息安全员岗位
√
注：审核判定符合规定要求打“√”，不符合规定要求打“×”，需跟踪观察打“☉”。
员工能够正确理解并解释两化融合方针及其含义。
查部门工作职责及事项，均能体现两化融合方针的贯彻，查阅会议纪要，方针在发布时进行了评审。
√
6.2新型能力目标的确定
是否打造了新型能力的目标，并进行调整、评审和确定，目标是否是具体的、查测量的和可实现的
查阅了《两化融合新型能力策划方案》6.2有新型能力目标，同时《测评与考核控制程序》对新型能力的目标有具体的、查测量的和可实现的考评方法
5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜。
查看两化融合方针形成过程相关记录，如方针研讨会议、顶层设计等，两化方针切合企业发展战略
查《两化融合管理手册》，包含了对满足本规范要求的承诺，持续改进两化融合管理体系的承诺，并关注了利益相关方的诉求。
查两化融合管理手册，确定了方针和目标，方针为两化融合目标的制定、评审提供了明确框架，具有较强的方向性和指导性
5.2两化融合方针
1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应
2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求
3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
通过培训、宣贯、邮件等方式确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性
查《员工保密协议》、《保密合同》等，对信息安全承诺、要求、实施、实施、维护、监视、风险评估和管理、改进进行了规定。
查部门岗位职责，部门岗位设置了兼职信息安全员岗位
√
注：审核判定符合规定要求打“√”，不符合规定要求打“×”，需跟踪观察打“☉”。
员工能够正确理解并解释两化融合方针及其含义。
查部门工作职责及事项，均能体现两化融合方针的贯彻，查阅会议纪要，方针在发布时进行了评审。
√
6.2新型能力目标的确定
是否打造了新型能力的目标，并进行调整、评审和确定，目标是否是具体的、查测量的和可实现的
查阅了《两化融合新型能力策划方案》6.2有新型能力目标，同时《测评与考核控制程序》对新型能力的目标有具体的、查测量的和可实现的考评方法
5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜。
查看两化融合方针形成过程相关记录，如方针研讨会议、顶层设计等，两化方针切合企业发展战略
查《两化融合管理手册》，包含了对满足本规范要求的承诺，持续改进两化融合管理体系的承诺，并关注了利益相关方的诉求。
查两化融合管理手册，确定了方针和目标，方针为两化融合目标的制定、评审提供了明确框架，具有较强的方向性和指导性
5.2两化融合方针
1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应
2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求
3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性