C12008《证券公司合规管理有效性指引》答案94分
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共48题）1、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。
委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日B.1个月C.3个月D.20日【答案】 B3、（2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D5、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】 B6、公司的财产包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C7、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 D8、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】 D9、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。
证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材章节题库(合规管理基础理论)【圣才出品】
第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。
【要点详解】一、合规的定义中国证监会于2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》中规定，“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律、法规和准则）”。
二、合规管理的定义合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司合规管理试行规定》中对于“合规管理”的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
”三、境外金融行业合规管理现状随着《巴塞尔协议》的出台和国际银行业监管的逐步加强，许多国家或地区（德国、英国、西班牙、法国等10多个欧洲国家，以及澳大利亚、加拿大、日本和中国香港等）监管机构对银行合规部门设置作出了规定，对合规部门提出了新要求。
目前，合规管理已成为国际大银行的核心风险管理活动，也是构建银行有效内部控制机制的基础和核心。
重视银行业合规风险监管的国家，普遍在银行内部设立了专门的合规管理机构。
美国也是世界上最早实施银行业合规管理的国家，美国60%以上的银行设立了独立的合规管理机构。
自20世纪90年代以来，美国银行的合规管理通常都以美国国会1991年通过的一项重要法案——《美国联邦量刑指引》作为核心框架来展开。
四、境内金融行业合规管理的产生与发展1．国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、收购要约的期限为（）。
A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】 B2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B3、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】 C4、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、 IIID.I、IV【答案】 A5、（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B8、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】 B9、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。
C12019证券公司合规管理有效性评估指引解读-9页word资料
C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有BCD附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括ABCD开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向正确合规管理有效性评估分为（）和（）AC评估主体的说法B应当采取的方法有ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认正确风险信息收集的说法中ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有AB评估报告至少应包括的内容有ABCD评估准备，下列选项中准确的是BCD判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营正确合规管理环境评估底稿应当由（）签署C证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需开展合规管理有效性评估错误评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本ABD证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估错误证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是A合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认A合规管理环境的评估应当重点关注的内容有ABC评估复核的说法中，正确的有有效性评估应当采取的方法有评估复核，下列选项中错误的是应当以合规风险为导向与内控评价关系的各种说法中，正确的有评估风险信息收集的说法中，正确的有涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况程序一般包括评估主体的说法中，错误的是专项评估的情形包括9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估×3按照《》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段√单选1、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估复核错误的是c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
合规考试--合规理论与实务
合规考试--合规理论与实务姓名：成绩：一、单项选择题（每题3分，共30分）1、下列说法不正确的是（）A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。
C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。
2、下列说法中，不正确的是（）A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。
B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
3、下列说法不正确的是（）A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。
因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。
B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。
但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。
D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共100题）1、公司提供担保的主要方式包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管【答案】 B4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10B.15C.20D.30【答案】 B7、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回【答案】 D8、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 A9、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】 B10、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案第一篇：C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）DBCD错误正确正确正确ABCD正确ACBABCD正确ABD错误BCD正确正确ABABCDBCD正确C错误ABD错误AAABC第二篇：C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 试题部分证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。
第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。
证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。
第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。
第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。
证券公司合规考试试题
证券公司合规考试试题证券公司合规考试试题近年来，证券市场的发展迅猛，证券公司作为市场的重要参与者，承担着监管、服务和风险管理等重要职责。
为了确保证券公司的合规经营，维护市场的稳定和公平，合规考试成为了必不可少的一环。
下面，我们将就证券公司合规考试的相关试题进行探讨。
一、合规基础知识1. 请简要介绍证券公司合规的基本概念和意义。
合规是指证券公司在经营活动中遵守法律法规、规章制度、自律规则和行业准则，履行诚信义务，保护投资者合法权益的一种经营行为。
合规的意义在于确保市场的公平、公正和透明，维护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。
2. 请列举证券公司合规的主要法律法规和自律规则。
证券公司合规的主要法律法规包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等；自律规则包括《证券公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司内部审计指引》等。
二、内部控制与风险管理1. 请简要介绍证券公司的内部控制体系。
证券公司的内部控制体系是指为了合规经营和风险管理而建立的一系列制度、流程和措施。
其中包括风险管理制度、内部审计制度、内部报告制度、内部信息披露制度等。
2. 请列举证券公司风险管理的主要内容。
证券公司风险管理的主要内容包括市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理、法律风险管理等。
其中市场风险管理包括股票价格波动、利率波动等风险的管理；信用风险管理包括对客户信用状况的评估和控制；操作风险管理包括交易操作风险、系统风险等的管理；法律风险管理包括合规风险、法律诉讼风险等的管理。
三、内部审计与合规监督1. 请简要介绍证券公司的内部审计制度。
证券公司的内部审计制度是指为了监督和评估公司内部控制体系的有效性和合规性而建立的一系列制度、流程和措施。
其中包括审计计划、审计程序、审计报告等。
2. 请列举证券公司合规监督的主要方式和机构。
证券公司合规监督的主要方式包括自查、定期报告、现场检查等；合规监督的主要机构包括中国证券监督管理委员会、中国证券业协会等。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100分)
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读 (100 分 )返回上一级单选题（共 3 题，每题10 分）1 .证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行 1 次。
A.1,3B.2,3C.1,2D.2,2我的答案：A2 .合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。
A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6我的答案：C3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
A.3B.15C.5D.10我的答案：D多选题（共 3 题，每题10 分）1 .《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
A. 董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B. 高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：ABCD2 .《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。
A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE3 .下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。