中国证券业协会关于发布《证券公司柜台市场管理办法(试行)》及《
中国证券业协会关于发布《证券公司柜台市场管理办法(试行)》及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》
的通知
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中证协发[2014]137号
【修改依据】中国证券业协会关于发布修订后《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》的通知(2015)
【发布部门】中国证券业协会
【发布日期】2014.08.15
【实施日期】2014.08.15
【时效性】已被修改
【效力级别】行业规定
中国证券业协会关于发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》及《机构间私募产品
报价与服务系统管理办法（试行）》的通知
（中证协发〔2014〕137号）
各会员单位、中证资本市场发展监测中心有限责任公司：
为落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，促进证券公司柜台市场和机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）规范开展业务，中国证券业协会制定了《证券公司
柜台市场管理办法（试行）》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，已经协会第五届常务理事会第二十二次会议表决通过，并经中国证监会同意，现予发布，自发布之日起实施。
各证券公司要切实按照《证券公司柜台市场管理办法（试行）》要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有限责任公司要切实按照《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》要求做好报价系统的日常运营管理工作。
《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》发布实施后，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案，证券公司无须向中国证券业协会申请创新业务（产品）专业评价。
附件：
1. 《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
2. 《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》
中国证券业协会
2014年8月15日附件1：
证券公司柜台市场管理办法（试行）
第一章总则
第一条为促进证券公司柜台市场规范发展，保护投资者合法权益，维护柜台市场秩序，
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等制定本办法。
第二条证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
第三条证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
第四条证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。
第五条证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。
证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
第六条证券公司应当依照本办法开展柜台市场业务并接受中国证券业协会（以下简称“协会”）的自律管理。
协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）建立机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”），为柜台市场提供互联互通服务。
第二章发行、销售与转让
第七条除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
第八条在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：
（一）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；
（二）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；
（三）金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。
第九条证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。
证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。
第十条证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与
转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
第十一条证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。
因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。
第十二条证券公司在柜台市场为投资者进行私募产品发行、销售与转让提供服务并向投资者或者产品发行人收取费用的，应当在相关协议中约定或者在证券公司网站公布收费标准。
第三章账户、登记、托管与结算
第十三条开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。
第十四条投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。
证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利。
证券公司与投资者应当签署名义持有协议，明确双方的权利义务关系；证券公司应当根据约定行使产品持有人相关权利，不得损害投资者权益。
证券公司应当为每个投资者开立产品账户，分别记录每个投资者拥有的权益数据，并向该产品登记机构报送投资者权益明细数据等资料。
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。
证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向协会报备。
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。
证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。
第十五条证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的，应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。
证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议。
中国证监会认可的其他登记机构接受发行人委托，为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务的，证券公司应当与其签订协议，对相关事项进行约定。
第十六条证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位为机构代码，由报价系统自动分配；后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统、证券公司或者中国证监会认可的其他登记机构分配并管理。
第十七条证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。
证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。
第十八条为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理结算。
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务。
付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付。
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算。
第十九条为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照协会规定报送柜台市场交易、登记、结算数据。
协会与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）应当建立交易、登记、结算数据集中存储和共享机制。
柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。
柜台市场产品账户应当与中国结算统一的全国投资者证券账户建立关联关系。
第二十条柜台市场交易、登记、结算应当遵守或者优先采用中国证监会、协会、证券交易所、中国结算及其他有权机构制定的业务技术规范。
第四章信息披露
第二十一条证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
第二十二条。
中国场外市场体系的建立及其制度创新
场外市场体系 的建立 （ 一 ）全 国性场 外市场的建立 全 国性场外 市场 的建立先后经历了 “ 两 网”系统 （ 即 Ｓ Ｔ Ａ Ｑ 系统和 Ｎ Ｅ Ｔ 系统 ）阶段 （ １ ９ ９ ２ ． ７ － １ ９ ９ ９ ． ９ ） 、“ 旧三板 ”（ 即 “ 证券 公司代办股份转让系统” ） 阶段 （ ２ ０ ０ １ ． ５ － ２ ０ ０ ６ ． １ ０ ） 、 “ 新三板” （ 即 “中关 村 非 上 市 股 份 有 限 公 司股 份 报 价 转 让 系 统 ” ）阶 段 （ ２ ０ ０ ６ ． １ ０ — ２ ０ １ ２ ． ８ ）和 “ 全国中小企业股份代办股份转让系统” （ ２ ０ １ ２ ． ８ － ）四个阶段。２ ０ １ ２年 ９月 ２ ０日， 证监会核准 成立 了全 国中小企业股份转让系统有限责任公司 。２ ０ １ ３年 １月 １ ６日，全 国中小企业股份转让系统揭牌，这宣 告 “ 全 国性场外市场 ”正式 成立。２ ０ １ ３年 ２月 ２日，中国证监会 公布 《 全 国中小企业股份转 让系统有 限责任公司管理暂行办法》（ 以下称 《 管理暂行办法 》 ） ， 《 管理暂行办法》确立 了全国中小企业股份转让系统、全 国中小 企业股份转让系统有 限责任公司的法律地位 ， 即全国中小企业股 份转让系统是经 国务 院批准设立 的全国性证券交易场所 ； 全国股 份 转让系统公司则是 负责组织和监督挂牌公司 的股票转让及 相 关活动 ，并实行 自律管理 的组织。２ ０ １ ３年 ２月 ８日，全 国股份转 让系统公司发布 了 《 业务规则 （ 试行）》等相 关业务规则和细则 。 这些交易组织的成立和交易制度 的确立 ， 标志着 我国统一监管的 全 国性场外证券市场 已基本建立 。
层 次分 明、功 能互补 的场外 市场 体系有助于拓宽资本市场 服 务面 ，有利于缓解交 易所市场 的发行上 市压 力，稳定市场预 期 ，有 利于更好地服务于实体经济 的发展 。近 年来，随着证券 创 新的不断深入 ，我 国场外市场 体系 建设和相 应的制度都取得
国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法(试行)
国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范公司柜台交易业务，保护投资者的合法权益，防范业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》及其他相关法律法规的规定，特制定本办法。
第二条本办法所称柜台交易，是指公司与合格投资者在公司柜台交易系统中的交易以及为合格投资者之间在公司柜台交易系统中的交易提供服务。
第三条公司柜台交易产品是指经国家有关部门或其授权机构批准或者备案的非交易所上市的各类基础柜台交易产品和金融衍生品。
第四条本办法所称产品发行人，是指柜台交易产品的最初创设者，包括理财产品的管理人、金融衍生产品和金融衍生工具的创设人等。
第五条公司从事柜台交易业务须按有关规定向中国证券业协会报备。
第六条公司从事柜台交易业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
第二章决策与授权机制第七条公司开展柜台交易试点业务的决策与授权机制，按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的四级体制设立和运作。
第八条公司董事会是柜台交易业务的最高决策机构，制定公司柜台交易业务发展战略，审议批准柜台交易业务的年度业务规模和风险限额总额。
第九条公司投融资管理委员会负责审定柜台交易业务的年度自有资本金投入。
公司风险管理委员会负责审议公司柜台交易业务投资规模、风险限额、授权等事项，对柜台交易业务风险管理重大事项进行审议与决策。
第十条公司场外市场业务委员会，负责在授权范围内对柜台交易业务进行决策和管理。
第十一条场外市场部作为公司柜台交易业务的授权部门，全面负责柜台交易业务运作、组织、管理职责，确保公司柜台交易业务的有序、顺利开展。
第三章产品管理第十二条公司柜台交易产品实施严格的准入和退出管理。
第十三条公司柜台交易产品上柜前需由产品发行人提交产品上柜申请文件，第三方的产品上柜前还需由第三方产品发行人与公司签订产品上柜协议。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1750)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．交收B．清算C．成交D．结算答案：A解析：2. 沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。
[2016年3月真题]A．上海证券交易所和香港联合交易所B．香港联合交易所C．上海证券交易所D．上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：3. （），境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
[2017年6月真题]A． 2005年7月B． 2008年6月C． 2006年8月D． 2007年6月答案：D解析：4. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
[2011年3月真题]A．无期限国债B．长期国债C．国库券D．短期国债答案：B解析：5. 目前，在我国，从数量上看，（）是证券市场最广泛的投资者。
[2018年10月真题]A．机构投资者B．非银行金融机构C．个人投资者D．证券公司答案：C解析：6. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
[2015年3月真题]A．债权人的权利B．股东的权利C．债权人的义务D．债权人的责任答案：B解析：7. 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A． 3个月B． 6个月C． 9个月D． 1年答案：B解析：8. 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制订基金使用方案。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．投资者保护基金公司D．证券交易所答案：C解析：9. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带答案)试题号：95
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题根据《证券法》，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（）。
问题1选项A.融资融券B.虚假宣传C.内幕交易D.操纵证券市场【答案】A【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
融资融券活动是合法合规的，交易过程中可以开展融资融券。
2.单选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括（）。
Ⅰ.公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（4）建立内幕信息知情人管理制度。
证券公司发现内幕信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳人跨墙管理、促使内幕信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。
3.单选题1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（）作为协会工作的首要任务。
公共政策与法律的关系
“证券、股市，这些东西究竟好不好，有没有危险，是 不是资本主义独有的东西，社会主义能不能用？允许看，但 要坚决地试。看对了，搞一两年，对了，放开；错了，纠正， 关了就是了。关，也可以快关，也可以慢关，也可以留一点 尾巴。怕什么，坚持这种态度就不要紧，就不会犯大错误。”
“有人说股票是资本主义的，我们在上海、深圳先试验了 一下，结果证明是成功的，看来资本主义有些东西，社会主义 制度也可以拿过来用，即使错了也不要紧嘛！错了关闭就是， 以后再开，哪有百分乊百正确的事情。”
法 律
政策与法的关系：政策与法律在 本质上的一致性,集中表现在它们都是 以统治阶级的政治权利为基础,服务于 政治权利的要求,实现维护、巩固阶级 统治的目的。 ⑴功能的共同性。 ⑵内容的一致性。 ⑶适用的互补性。
政策与法的区别：制定主体不同， 制定程序不同，表现形式不同，效力 和实现途径不同，调整和适用范围不 同，稳定性不同，灵活性不同。
政 策
国家政权机关、政党组织和其他社会政 治集团为了实现自己所代表的阶级、阶层的 利益与意志，以权威形式标准化地规定在一 定的历史时期内，应该达到的奋斗目标、遵 循的行动原则、完成的明确任务、实行的工 作方式、采取的一般步骤和具体措施。
ห้องสมุดไป่ตู้
政策的实质是阶级利益的观念化、主体 化、实践化反映。
政策具有以下特点： ①阶级性。是政策的最根本特点 。在阶级社会中、 政策只代表特定阶级的利益，从来不代表全体社会成员 的利益、不反映所有人的意志。 ②正误性。任何阶级及其主体的政策都有正确与错 误之分。 ③时效性。政策是在一定时间内的历史条件和国情 条件下，推行的现实政策。 ④表述性。就表现形态而言，政策不是物质实体， 而是外化为符号表达的观念和信息。它由有权机关用语 言和文字等表达手段进行表述。
收益凭证介绍
（1）证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿） 2013 年 3 月 3 日，中国证监会发布《证券公司债务融资工具管
理暂行规定（征求意见稿）》，首次提出收益凭证的概念，将收益凭证 与证券公司债券、次级债列为证券公司进行债务融资的工具。暂行规 定明确“证券公司依照本办法发行，约定本金和收益的偿付与特定标 的相关联的有价证券。特定标的包括但不限于货币利率，基础商品、 证券的价格，或者指数”，表明收益凭证作为结构化债务工具的基本 特征。
融资渠道 同业拆借 银行间质押式回 购 银行间买断式回 购
场所 银行间市场 银行间市场
银行间市场
规模限制 不超过净资本的 80% 不超过实收资本的 80%
无
交易所回购
交易所
无
转融通
证金公司
授信额度不超过净资本 50%
短期融资券
银行间市场
余额不超过净资本 60%
公司债 次级债 IPO、再融资
交易所、新三板、 不超过最近一期末净资产
柜台管理办法与报价系统管理办法为证券公司在报价系统开展 收益凭证业务提供了基本依据。随着 9 月 9 日第一只收益凭证在报价
系统的发行，报价系统成为继证券公司柜台以后的又一收益凭证发行 场所。
伴随各项规范的出台，收益凭证业务在券商柜台和机构间私募产 品报价与服务系统两个场所逐渐开展起来。根据收益凭证业务规范， 两个场所的收益凭证业务都受中国证券业协会管理。
产品类型
定义
收益凭证是指证券公司依照本办法发行，约定本金和收益的偿付与特定
收益凭证
标的相关联的有价证券。特定标的包括但不限于货币利率，基础商品、
证券的价格，或者指数。
商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2017.06.28•【文号】中证协发〔2017〕153号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知中证协发〔2017〕153号各证券经营机构：为引导证券行业落实投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益，我会组织起草了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》），经协会第六届常务理事会第1次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2017年7月1日起实施。
现就有关事项通知如下：一、《指引》立足于行业实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，对行业履行适当性义务作程序上的引导。
考虑到证券经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异，各证券经营机构在实施过程中可以《指引》为参考，结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程，切实履行好适当性义务。
二、证券公司及其子公司从事基金、期货业务，参照相关自律组织的规定执行。
证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不再重复进行适当性管理。
三、各证券经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。
证券经营机构应当在本《指引》发布实施之日起六个月内，完成适当性管理技术系统的改造升级。
四、现有投资者参与证券期货交易是按原有的制度安排进行的，实施新的《证券期货投资者适当性管理办法》和《指引》将充分考虑这一现实情况，实行区别对待，新老划断。
具体的做法是：证券经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，或者向休眠账户重新激活的老客户销售产品或提供服务，需要按照《办法》和《指引》要求执行。
向老客户销售或提供不高于原有风险等级的产品或服务的，可继续进行，不受影响。
中国证券业协会关于发布《证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.08.13•【文号】中证协发[2013]138号•【施行日期】2013.08.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》的通知（中证协发[2013]138号）各会员单位：为明确法律法规和政策未明确审批或备案的创新业务（产品）创设程序，进一步完善专业评价工作制度，推动证券公司创新发展，中国证券业协会（以下简称“协会”）制定了《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》，已经常务理事会表决通过，现予发布实施，并将有关事项通知如下：一、证券公司申请创新业务（产品）专业评价的，评价事项、评价方案和申请材料等应符合《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》的相关规定。
二、协会将根据专业评价工作需要，制作并定期更新证券公司申请创新业务（产品）专业评价事项清单和单项业务（产品）专业评价申请材料内容与格式要求，证券公司可以根据清单与相关要求申请专业评价。
三、证券公司根据已通过专业评价且在协会备案的创新业务（产品）方案设计的具体产品，协会不再组织专业评价。
证券公司应按照《证券公司私募产品备案管理办法》等规则将具体产品通过中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）“私募产品备案管理系统”直接备案。
四、市场监测中心负责对证券公司柜台市场的私募产品进行监测和监控。
开展柜台市场试点工作的证券公司，应按照协会和市场监测中心的有关规定，通过“私募产品备案管理系统”报送柜台市场定期信息，通过“私募产品报价与服务系统”持续报送并展示柜台市场动态信息。
五、市场监测中心负责证券公司私募产品的备案审查、运行监测、执业检查等日常管理，建立和完善备案管理机制，并根据证券公司私募产品报备情况等实行分类备案管理。
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共57题）1、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 C3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。
不予注册的，应当说明理由。
A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】 B4、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C5、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D6、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。
A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬【答案】 D7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。
中国证券业协会关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知
中国证券业协会关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2020.09.25•【文号】中证协发〔2020〕104号•【施行日期】2020.09.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知中证协发〔2020〕104号各证券公司：为进一步完善证券公司场外期权业务的制度供给，加强场外期权业务的自律管理，促进业务的健康规范发展，中国证券业协会在广泛征集意见的基础上，制定了《证券公司场外期权业务管理办法》。
经第六届常务理事会第十二次会议表决通过，并经中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件： 1.证券公司场外期权业务管理办法1-1.证券公司场外期权业务二级交易商备案须知1-2.证券公司场外期权业务标的管理须知1-3.券公司场外期权业务数据报送须知中国证券业协会2020年9月25日附件证券公司场外期权业务管理办法（协会第六届常务理事会第十二次会议表决通过，2020年 9月25日发布）第一章总则第一条为规范发展证券公司场外期权业务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国证券业协会章程》等规定，制定本办法。
第二条本办法所称场外期权业务指在证券公司柜台开展的期权交易。
第三条证券公司场外期权业务的交易商管理、标的及合约管理、投资者适当性管理、数据报送、监测监控等适用本办法。
第四条证券公司应以服务实体经济为目标，以客户风险管理需求为导向，合规、审慎开展场外期权业务。
严禁与客户开展单纯以高杠杆投机为目的、不存在真实风险管理需求的场外期权业务。
第五条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司开展场外期权业务实施自律管理。
中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称中证报价）在协会指导下承担场外证券业务报告系统的建设及维护，为场外期权业务提供交易备案、数据报送、监测监控等服务。