企业集团财务公司风险评价评分操作表
财务部危险源辨识
编码：JL—S4.3.1—01
页码：1
序号
作业活动
危害因素
可能导致的事故
判别依据 （I ~ V）
作业条件危险评价法 L E CD
危险 级别
现有控制措施
1
方向盘失灵
电路老化
交通运输
操作失误
轮胎爆胎
刹车失灵
撞车、翻车 引起火灾 交通事故 交通事故 交通事故
Ⅴ
Ⅴ
3 6 7 126 3 设置烟灰缸并适当放些水
4
室内办公
照明度不足
对眼睛造成伤害
Ⅴ
3 3 1 9 5 增加照明灯数量，保证自然采光
无消防措施、制度或
5
火灾等
消防管理
消防设施
灭火器材配置不合理 火灾等
建立健全消防措施、制度、根据工程的
Ⅴ
3 3 3 27 4
大小配齐消防设置
Ⅴ
3 3 3 27 4 按规定配置消防器材
6 6 3 108 3 定期检查
Ⅴ
3 1 7 21 5 定期检查
Ⅴ
1 1 3 3 5 用合格的操作人员
Ⅴ
6 3 3 54 4
2
电脑、打印机使用 插座漏电
电击伤人
经常检查插座，发现问题及时更换，并
Ⅴ
3 6 7 126 3
安装漏电保护器
3
吸烟
烟头引发火灾
财产损失、人身伤害
日期： 2015 年 1 月 5 日
注：1、判别依据：Ⅰ．不符合法律、法规要求的；Ⅱ．不符合公司方针的；Ⅲ．员工或相关方有抱怨和要求的；Ⅳ．曾经发生过事故,且未采取有效防范控制
措施的；Ⅴ．作业条件危险评价法。
财务室危险源评价表
用电设备漏电 私拉乱接电线
Y
b
触电伤害
1
5
3
15
1
Y
b
触电伤害
1
3
3
9
1
14
线路老化、破损
Y
b 触电伤害、火灾 1
3
3
9
1
15
接地不良
Y
b
触电伤害
1
3
3
9
1
注：A—制定管理方案；B— 执行相关程序；C—增加检查次数；D—执行文件；E—监视和测量；F—应急响应。
编制/日期:
审核/日期:
批准/日期:
X
b
可能导致的事 故
火灾蔓延
发生事 暴露于危 故的可 险环境的 能性(L 频繁程度
值) (E值)
1
7
发生事 故造成 的后果 (C值)
10
风险值 (D值)
70
X
b
火灾蔓延
1
7
10
70
Z
b
摔伤
1
5
3
15
Z
b
人身伤害
1
3
3
9
Z
b
交通伤害
1
5
7
35
风险等 级类别 控制措施
3
A
3
A
1
1
2
D
6
财务
提取大量现金无人陪同
危险源/风险评价清单 ARS01.1020
财务室 工序 №：035
单位:
序号 作业/活动/ 场所
1 工作现场
2
3 卫生清理
4
加班
5 上下班路途
财务部危险源辨识与风险评价表
序号
作业活动
1
办公室活动
2 档案室活动
财务部危险源辨识与风险评价表
编码：QGJL2700-11
危险源
可能导致的事故
湿手漏电
火灾
电脑辐射
有损健康
地面滑
跌倒受伤
手触及针头
伤手
电脑操作中座椅滑动、人员失 去平衡
摔倒、受伤
搬运重物时用力不当
扭伤
使用美工刀等利器不慎
划伤、割伤
长期使用电脑而无防护措施 造成眼部发炎或不适
提高安全防范措施 提高安全防范措施 提高安全防范措施
部门/单位：财务部
序号
作业活动
3
库房、磅房
填表日期：2013.4.16
财务部危险源辨识与风险评价表
编码：QGJL2700-11
危险源
可能导致的事故
跨越铁路专用线、横过厂内道路 时，不注意观察
交通事故
上、下台梯未拉好、扶好
摔伤
从吊物下方行走
起重伤害
开水瓶爆裂
造成人员烫伤
扫地用力不当
扭伤
上下楼梯踏空
摔伤
地面湿滑
摔倒、受伤
接倒开水
烫伤
消防设施失效
未戴安全帽进入现场
未从安全区域进入车间生产线 生产现场，照明过暗
火灾
砸伤、物体撞击 烫伤、摔伤 摔伤
有无以往
案例
L
风险评价 EC D
无
0.5 1 3 1.5
级别 5
无
3 6 1 18
5
有
3 6 3 54
4
有
111 1
5
无
1 6 3 18
5
企业风险评估与应对措施表
公司的运营优金充足，确保公司的正常运行。
5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响,有极大的不检定性，增加偿还风1%.
4
2
2
16
中等风险
5.3资金使用过程中的MJ⅛∣主要表现为国期镀金M1.i说和长期资金投资风险.
4
2
2
16
中等风险
5.4资金回收过程中的风陂：应收款无法及时到位,增加了坏账的出现率.
中等风险
1.设法的保养及条件储品.
2.建立完整的设招故障应急侬案,以确保生产过科的持续流畅.
OK
设备能力得到提高，生产风险降低.
3.4供应链风险：主要包括供应商及顶客违约，以及供应或楮售条遒不帐通等风险，
6
3
1
18
中等风险
1.定期对供应商课确■
2.及时加强与顾客的沟通，保持沟通顺惭，
OK
肾低供应链风险，ห้องสมุดไป่ตู้高公司的产品质球并降低生产成本.
6
3
2
36
中等风险
1.供应商定期评审，
2.开发建立普用供应商.
3.价格成本核算,与供方共嬴.
1.供应商定期整改.
OK
采啊原料秘定，提嘉公司的产品质量并麻低生产成本.
3.2员1：风险:采购人员、极务人员,技术人员和其他生产管■理人员,由于他们的疏忽导致的M险,以及各慨位主要人倒的离职等风险，
6
1
3
18
3.5法律纠纷：客户投诉等潜在的法律纠纷、
5
1
1
5
可接受
聘请专业的律肺对公司的业务加强法律法规的培i∣∣1.和遵守，并负责与外例的一些法律纠纷的处理.
OK
减少法律纠纷，公司稳定发展.
风险评估的表格大全
风险评估的表格大全1. 介绍本文档旨在提供一份风险评估的表格大全，以帮助组织和个人全面评估各种风险，并制定相应的风险管理策略。
以下是一些常见的风险评估表格，可以根据具体需求进行选择和使用。
2. 表格1：风险识别表格该表格用于识别可能存在的风险，并记录相关信息。
列出可能的风险类型、可能的风险源、潜在的影响和可能的控制措施。
3. 表格2：风险分析表格该表格用于对已识别的风险进行分析，评估其概率和影响程度。
根据概率和影响程度的评估结果，可以确定优先处理的风险。
4. 表格3：风险评估矩阵该表格用于将已识别的风险进行分类和评估。
根据风险的概率和影响程度，可以将风险划分为不同的类别，如高风险、中风险和低风险。
5. 表格4：风险管理计划表格该表格用于制定风险管理计划，包括确定风险管理的目标、制定相关策略和计划的实施步骤。
6. 表格5：风险监控表格该表格用于监测已识别的风险的状态和进展情况。
记录风险的发生频率、影响程度和已采取的控制措施等信息。
7. 表格6：风险报告表格该表格用于汇总和呈现风险评估的结果，包括已识别的风险、评估结果和已采取的风险管理措施等。
8. 表格7：风险注册表格该表格用于持续记录和更新已识别的风险，包括风险的描述、可能的影响、优先级和相关控制措施等。
9. 表格8：风险评估结果总结表格该表格用于总结风险评估的结果，包括风险的优先级、概率和影响程度，并给出相应的建议和措施。
10. 结论以上是一份风险评估的表格大全，可以根据需要选择合适的表格进行使用。
风险评估是组织和个人管理风险的重要工具，帮助提前预知和规避可能的风险，保障项目和活动的顺利进行。
企业财务内部控制评价表
企业财务内部控制评价表一、背景介绍企业财务内部控制是指企业为保障财务活动的合法性、合规性、准确性和可靠性而建立的一系列制度、规范和措施。
评价企业财务内部控制的有效性对于保护企业资产、提高财务报告的可靠性以及防止财务风险具有重要意义。
本文将根据企业财务内部控制的评价要求，提供一个标准格式的评价表。
二、评价表内容评价表分为以下几个部分：1. 评价对象- 评价对象名称：- 评价对象描述：2. 评价指标- 指标名称：- 指标描述：- 参考标准：- 评价方法：3. 评价结果- 结果分类：- 结果描述：4. 评价结论- 结论描述：5. 评价建议- 建议描述：三、评价表详细说明1. 评价对象在这一部分，填写需要评价的对象的名称和描述。
例如，可以填写“企业财务内部控制制度”。
2. 评价指标在这一部分，列出评价所需的具体指标。
每个指标包括指标名称、指标描述、参考标准和评价方法。
例如，可以列出指标名称为“财务报告准确性”，指标描述为“财务报告反映了真实、完整和准确的财务信息”，参考标准为“符合相关法律法规和会计准则”，评价方法为“检查财务报告的编制过程和审核程序”。
3. 评价结果在这一部分，根据评价指标的评价方法，对评价结果进行分类和描述。
例如，可以将评价结果分为“符合要求”、“基本符合要求”和“不符合要求”，并对每个结果进行描述。
4. 评价结论在这一部分，根据评价结果的描述，得出一个总体的评价结论。
例如，可以得出评价结论为“企业财务内部控制制度基本符合要求”。
5. 评价建议在这一部分，根据评价结论，提出相应的评价建议。
例如，可以提出建议“进一步完善财务内部控制制度，加强财务报告的准确性和可靠性”。
四、总结企业财务内部控制评价表是对企业财务内部控制有效性进行评估的工具。
通过填写评价表，可以对企业的财务内部控制进行全面、系统的评价，并提出相应的改进建议。
评价表的使用可以帮助企业发现潜在的财务风险，并采取相应的措施进行改进，以保障企业财务活动的合法性、合规性、准确性和可靠性。
中心财务操作流程及评分表
中心财务操作流程及评分表1.简介本文档旨在全面介绍中心财务操作流程，并提供评分表以评估操作的准确性和有效性。
2.流程概述中心财务操作流程主要包括以下步骤：2.1 收支管理收款：根据发票或付款凭证，记录收款金额、日期和来源，确保款项的准确性和及时性。
付款：根据应付款项的凭证和合同，记录付款金额、日期和收款方，核对付款前的审核流程。
发票管理：按规定流程处理发票的开具、收取、验证和归档等环节，确保财务收支的合规性。
2.2 报销管理报销申请：员工按照规定填写报销申请表，并附上相应的费用凭证，如票据、发票等。
报销审核：审批人根据申请表和相关凭证，审核是否符合公司报销政策，并确保费用的合理性。
报销支付：财务经办人员根据审核结果，安排支付报销款项，并记录相关信息与凭证。
2.3 资金管理资金结算：财务人员定期对银行账户进行对账操作，核对收支信息的准确性，并及时处理账户余额的调整。
资金调拨：根据各项目的资金需求，进行资金的调度和调拨，确保项目的正常运行和资金的合理配置。
3.评分表为了评估中心财务操作的准确性和有效性，我们提供以下评分表：流程步骤。
| 评分标准。
|收支管理。
|。
|收款。
| 5分：准确记录收款金额和来源；3分：存在一定的错误或延迟；1分：频繁出现错误或延迟。
|付款。
| 5分：正确记录付款金额和收款方；3分：存在一定的错误或延迟；1分：频繁出现错误或延迟。
|发票管理。
| 5分：按规定流程处理发票；3分：存在一定的错误或延迟；1分：频繁出现错误或延迟。
|报销管理。
|。
|报销申请。
| 5分：申请表和凭证齐全，符合公司报销政策；3分：存在部分不符合要求的情况；1分：申请不符合要求。
| 报销审核。
| 5分：准确审批符合要求的报销申请；3分：存在一定的错误或延迟；1分：频繁出现错误或延迟。
|报销支付。
| 5分：及时支付报销款项，并记录相关信息和凭证；3分：存在一定的错误或延迟；1分：频繁出现错误或延迟。
| 资金管理。
中国银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》的通知
中国银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2007.11.10•【文号】银监发[2007]81号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】其他金融机构监管,银行业监督管理正文中国银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》的通知（银监发〔2007〕81号）各银监局：现将《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》（以下简称《指引》）印发给你们，请认真执行，并将执行过程中发现的问题和建议及时报告银监会。
二○○七年十一月十日企业集团财务公司风险评价和分类监管指引第一章总则一、为全面评价企业集团财务公司的风险状况，实现风险预警，有效实施分类监管，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》等法律法规，制定本指引。
二、本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的企业集团财务公司（以下简称财务公司）。
三、本指引所称风险评价是指监管机构对财务公司的管理状况、经营状况及所属集团状况进行定量和定性分析，并就财务公司风险作出总体判断的监管过程，是实施分类监管的基础。
四、本指引所称分类监管是指监管机构根据对财务公司的风险评价结果，在市场准入、非现场监测、现场检查等方面采取不同措施的监管安排。
五、财务公司风险评价和分类监管应遵循全面、客观、公正、审慎的原则。
第二章风险评价一、管理状况评价重点分析财务公司的管理状况，包括公司治理、功能定位、内部控制、合规性管理、内部审计及信息系统等方面制度建设的完善性和制度执行的有效性。
（一）公司治理评价1．组织架构：（1）建立以股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的公司治理架构；（2）股东会、董事会、监事会建立明确的议事规则和决策程序；（3）董事会、监事会应下设必要的专业委员会（或相应的执行机构）。
2．决策体系：（1）股东会、董事会、监事会依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责，并完整保留相关会议的议案、决议、纪要和记录等档案资料；（2）董事会组织制定公司中长期发展战略规划，并不定期地根据内外部发展状况予以调整和完善；（3）董事会组织制定公司风险管理政策，并不定期地根据内外部因素予以调整和完善；（4）监事会或其下设的专业委员会（或执行机构）负责监督公司战略规划、风险管理、内部审计等重要事项的决策及执行情况。
财务管理检查评分表
财务管理检查评分表被考核单位：检查日期：序号项目评分标准标准分得分一制度体系建设及工作规范情况财务管理制度是否健全、报批、收集要及时，归档管理；制度是否上墙、有无及时开会宣贯相关财务制度；是否严格按照会计基础工作规范，开展本单位会计核算工作；会计记账凭证审核、记账是否及时。
10二货币资金管理1、子分公司银行账户（含项目部）按照公司审批进行开户、延期、销户，建立台账，出现一次久悬户扣3分。
32、银行账务每周及时处理，结存余额准确无误；现金日记账要日清月结，账实相符，月末有现金盘点报告；每月非出纳人员银行对账记录完整。
33、收取现金必须及时入账，不得设“小金库”、不得账外设账。
发现一次扣3分。
34、按月上报资金计划，支付时按照审批计划付款，发现一次扣2分。
45、备用金严格制度进行管理，使用规范、清理及时。
超过三个月未清理未公示扣3分。
36、资金集中管理及受限资金开发、银行账户归集，月末是否存在不受限资金未归集等，根据完成情况扣分，扣完为止，如有大额资金开发，酌情加分。
6三公司主要财经文件执行情况1、财务入账归集、支付不符合规定的，发现一处扣0.5分，扣完为止。
42、支付红线执行落实是否到位，发现一处扣3分，扣分不设上限。
103、工资、奖金发放未经报批或按批复方案发放的，发现一次扣0.5分，扣完为止。
24、临时用工未经报批或备案发放工资的，发现一处扣0.5分，扣完为止。
25、非生产性费用支出有无预算控制，控制不严、报销不规范，无偏差原因分析发现一项扣1分，非生产性费用过程控制偏差较大的酌情扣分，扣完为止。
66、党建工作经费、研发费用、安全专项经费计提、使用是否依法合理合规；研发费用归集是否按照技术中心计划执行、研发投入强度是否≥3%。
57、分公司是否按规定及时足额上缴上级管理费，根据实际上缴情况扣分。
68、严格按照公司文件开展其他应收账款有无逾期情况；项目及班组各类银行保函、保证金管理，根据完成情况扣分，扣完为止。
8企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法,银监发[2006]96号
中国银行业监督管理委员会关于印发《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的通知（银监发[2006]96号 2006年12月29日）各银监局，各银监会直接监管的企业集团财务公司：为规范和加强对企业集团财务公司（以下简称财务公司）的非现场监管，促进财务公司增强风险意识，提高风险管理水平和抵御风险能力，现将《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范非银行金融机构监管统计表的通知》（银监办发…2004‟7号）中“财务公司非现场监管指标考核表”（银监统L002号）同时废止。
各财务公司应严格按照《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》及附表要求，通过银行业监管信息系统报送相关数据，以确保监管数据及时、准确、计算口径一致。
各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。
二○○六年十二月二十九日 企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法第一章总则第一条为加强对企业集团财务公司(以下简称财务公司)的非现场监管，促进财务公司提高风险管理水平和抵御风险能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的财务公司。
第三条本办法规定的风险监管指标分为监控指标和监测指标。
监控指标设有标准值，是对财务公司的最低要求，银监会可根据财务公司的风险程度提出更高要求。
第四条银监会按照本办法对财务公司的各项风险监管指标进行检查监督，并采取相应监管措施。
第二章监管指标监控指标第五条资本充足率为资本净额与风险加权资产加 12.5 倍的市场风险资本之比。
资本净额为核心资本与附属资本可计算价值之和减去资本扣减项。
财务公司资本充足率不得低于10%。
第六条不良资产率为不良信用风险资产与信用风险资产之比。
信用风险资产是指承担信用风险的各项资产，包括各项贷款、拆放同业、买入返售资产、存放同业、银行账户债券投资、应收利息、其他应收款和不可撤销的承诺及或有负债。
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企业集团财务公司风险评价评分操作表
事
位评价
验
理、内部控制、风险管理进行全面、有效的审计与评估，并将结果直
量指标
评
占财务公司总资产(不含
度
投融资、大额担保、对
属集团
2、以上评价涉及业务范围的，对于具备开办相关业务的资格条件，但出于审慎考虑尚未申请的，或虽取得相关业务资格但尚未开办相应业务的可得相应项目的满分；对于没有相关业务资格但存在一定遗留业务的或不具备开办相应业务资格条件的得0分。
同时对具体情况在评价报告中特别说明。