《无政府、国家与乌托邦》：一种由批判到建构的写作技巧

《无政府、国家与乌托邦》：一种由批判到建构的写作技巧——从诺齐克“权利理论”的提出看其论证方法12级外国哲学硕士研究生胡鹏1201211373在某种程度上讲，哲学写作的过程是一个正面建构的过程，即作者一步一步摆出自己的观点，最后得出结论的过程。

但是这种正面建构往往表现为作者直接提出自己感兴趣的问题，抛出自己最拿手的论据，这种论证过程对于这一领域的同行可能很好理解，但是对那些不是该领域的读者或许就显得有些突兀了，比如一篇讨论“人是否应该有信仰”的文章上来就开始论述“人要信仰上帝”、“人不能没有信仰”这些正面观点，这样的论证对读者多少会有些突然，反倒是先从反面论述“没有信仰的后果是怎样的严重”，“无神论存在什么样的问题”，然后再来论证信仰的好处，这样自然合理地引出问题，使得文章结构清晰明了，也使读者更容易接受文章的观点。

因此对于某种观点或理论，如果直接地正面建构不能很好的指出问题的实质或不利于说服读者时，我们不妨先从它的反面入手，先举出关于这一问题常见的观点，然后指出它们的谬误和存在的问题，在此基础上再提出自己的观点和论据。

这种“先破后立”的写作技巧类似于“评论+自己的观点”的模式，其实质正体现出来了我们在哲学研究中的思考顺序，这就是哲学研究中的“3W”模式①，即“Why- What-How”的思考顺序，其中的“why-what”是为什么会有该问题和别人说了什么，“how”则是指对别人观点的评价，看别的观点怎么样，自己的论证正是建立在前三者的基础之上的。

本文把这种写作方式称为“由批判到建构”的写作模式。

罗伯特·诺齐克于1974年出版的《无政府、国家与乌托邦》这一“论战式”的著作就是这种写作模式的一个典范，他正是在对功利主义和罗尔斯差别原则等观点进行批判的基础上，论证了他的“权利理论”继而提出“最弱国家”（minimal state）这一概念。

这种由批判到建构的模式，构成了这本书基本的论证风格。

由于篇幅问题，本文着眼于《无政府、国家与乌托邦》中的“权利理论”这一重要内容，分析诺齐克是如何一步一步在批判他人观点的基础上论证这一理论的。

当然这种文本分析必然要求结合他的具体的思想观点，本文虽然引用了大量的原著及相关文献，但诺齐克本人观点的正确与否并不是文章所关注的重心，本文仅从方法论的角度来考察他的论证技巧和书写模式。

一、“权利”起点的建构：“个人”v.s.“集体”诺齐克的论证起点是他的“个人主义”，他的整个“权利理论”也是建立在个人的基础之上的。

但是诺齐克并没有直接提出个人权利是如何重要，如何不可侵犯。

即使诺齐克在前言中第一句话提出“个人拥有权利，有些事情是任何他人或团体都不能对他们做的，做了就要侵犯到他们的权利”②，但这句话的根据直到第三章第三节他才缓缓道出，他在此之前做的是对各种理论的批判，其中他重点反驳了将集体置于个人之上的功利主义的观点。

所以诺齐克在理论上的第一个任务就是要在功利主义的高压之下，为个人权利的绝对性重新争得合法地位。

即证明个人权利是独特的，不可量化和替代的。

“存在着不同的个人，他们分别享有不同的生命，因此没有任何人可以因为他人而被牺牲”③，他指出了一个事实：人是个体的，个体性才是人的本质属性。

这点正如哈特在《在功利与权利之间》一文评论诺齐克所说的那样：“功利主义忽视了个人分立性的道德意义……在古典的最大化功利主义的视野中，①参见张雨涵同学课堂报告：《从想法到论文的成型：文本先行、观点先行、或者其他先行？》②[美]诺齐克著，何怀宏译：《无政府、国家与乌托邦》，中国社会科学出版社，1989年，第1页分立的个人并不具有内在的重要性，而只是被放置在某些部分中（譬如总和快乐和幸福）而显得重要。

就此而论，个体的人只是发现有价值之物的通道或场所而已。

”①诺齐克进一步指出，我们需要区分一种“个体的功利计算”与“社会的功利计算”，前者比如“我们去看牙医以避免随后更坏的剧疼，我们去做某些不愉快的工作以获取它的结果；一些人节食以改善他们的健康或体型，一些人存钱以备他们晚年之需等等，在所有这些情况中，为了较大较全面的利益都付出了某些代价。

”②这种个体的理性比较是允许的，但后一种情况，在一个社会或者共同体中，“某些人必须付出某种代价，以使其他人得到较大利益和带来普遍的社会利益”③这是不被诺齐克允许的，“因为并不存在为它自己的利益而愿承担某种牺牲的有自身利益的社会实体”④，所以诺齐克反对功利主义预先设定了一个社会或集体的概念，这是一种非常类似于郭尔凯郭尔和萨特存在主义的个体倾向，“社会”一词仿佛是一种迷雾和幻象，“只有个别的人存在，只有各个不同的有他们自己的个人生命的个人存在。

为了别人的利益而使用这些人中的一个，利用他去为别人谋利，不用更多，这里所发生的就是对他做某件事而目的却是为了别人。

谈论一种全面社会利益就属于这种事情。

（有意的？）以这种方式利用一个人，就意味着没有充分地尊重和理解他是一个单独的人。

他的生命是他拥有的唯一生命的事实。

⑤诺齐克对“个人”论述是整本书的逻辑起点，这与他坚持彻底的个人主义和绝对的自由主义是分不开的，只有在“个人”坚实的基础上，他才能提出“边际约束”的权利理论，才可能论证“最弱国家”的产生逻辑。

二、“权利”概念的提出：“边际约束”v.s.“权利功利主义”诺齐克语境下的权利(entitlement)具有法律上的权利意义，诺齐克的权利从主体看指的是个人的私权利，这相对于国家政府的公权力；从内容上来看具体指所有权，这相对于政治权利（政治上的自由）。

这两点使得诺齐克以一种“法权”尤其是“私权”的思考模式来论证其权利的道德属性（正当性）的。

诺齐克的“私权神圣”具体是指什么呢。

在民法理论看来，“私有财产权神圣是指私人财产是当然和自然的权利，权利人对于财产具有排他性和专断型权利，任何人不得侵犯”⑥，“它与自由主义和个人主义意识相适应，致力于树立这样一种原则：所有人对其所有权的行使不受来自任何方面的限制，不受其他人所有权的限制，甚至也不受国家的限制”⑦。

诺齐克关于权利的排他性与上述观点是一致的，作为一个彻底的个人主义者，这点对于他也是很好理解的。

但问题还是出现了，承认权利的排他性这点是容易的，但权利本身就是论证的最终目的吗，如我们如何处理权利之间的冲突问题（取舍问题），似乎这又回到了功利主义的思维模式，但这却是他不得不面对的第二大难题。

因此在这一部分他重点批判了‘权利功利主义’，认为权利同样是不能量化和比较的，它的本质在于给行为划界，即通过“边际约束”来防止对权利的侵犯。

诺齐克清楚地意识到：“一种赋予勿侵犯权利以更优先的地位的理论（也就是指上一段关于权利排他性论述——笔者注），还是可能以错误的方式包容权利，把权利放错地方。

试假设要达到的目的状态是要把权利的侵犯的总量减到最小，如此我们就有了一种像‘权利功①[英]哈特：《在功利与权利之间》，曹海军、王萍译，见曹海军主编，《权利与功利之间》，江苏人民出版社，2006年，第4页②[美]诺齐克著，何怀宏译：《无政府、国家与乌托邦》，中国社会科学出版社，1989年，第41页③同上④同上⑤同上，第41~42页⑥李永军著：《民法总论》（第二版），中国政法大学出版社，2012年，第34页⑦[美]詹姆斯·高德利：《法国民法典的奥秘》，张晓军译，载梁慧星主编：《民商法丛论》（第五卷），法律出利主义’的理论了，在此与一般功利主义不同的地方，仅在于它以最大限度减少对权利的侵犯，代替了幸福总量的目标。

”①这一问题的核心在于，权利和“幸福、快乐、满意”的体验是同质的吗？诺齐克的态度是肯定的，这里其实隐含了诺齐克的“权利”是一种具有判断标准的“手段”意义，而目的则是人本身。

如果按照“权利目的论”或者“权利功利主义”的观点，下面的例子便是可能的：“一伙暴徒在城市的某个地区的杀戮和焚烧将侵犯那里的居民的权利，因此，有的人可能试图证明他惩罚另一个众所周知是无罪的、但却触怒了这伙暴徒的人是恰当的，因为惩罚这个无辜者将有助于避免甚至更大的另一些对权利的侵犯，故而也就将导致这个社会对权利侵犯的一种最低值。

”②与此相类似的例子还有迈克尔·桑德尔在关于哈佛公开课上举出的火车撞人的例子，即选择撞向一个人还是撞向多个人，从保护生命权的角度出发，这和前面的例子是一样的，如何按照“权利功利主义”追求权利侵害最低值得标准出发，选择撞向多个人就是正当的了。

诺齐克从康德式的“人是目的而不仅仅是手段”的原则来反对“权利功利主义”，“对行为的边际约束反映了其根本的康德式原则：个人是目的而不仅仅是手段；他们若非自愿，不能够被牺牲或被使用来达到其它的目的”。

③这表明了，若没有权利所有者的授权，任何以社会或集体视角审视的最大化或最小化的理由都是把个人视为达到社会或集体目的的一种手段，这与第一部分中诺齐克“只有个别的人存在”和“社会”这一概念的虚假性的论述是不相容的，是万万不可的，这实际就回答了前面那个关于权利之间的取舍问题：权利之间不存在取舍的问题，因为权利永远只与个体相关，并不存在一个以社会或集体为主体的权利，所以只存在个体之间的权利冲突问题，不存在个体权利与社会或集体的权利做取舍的问题，而个体之间的权利冲突解决就是依靠“边际约束”。

（理解这点，我们发现诺齐克其实已从根本上取消了国家能否以公共利益为由侵犯个体的权利的问题，因为在他看来这不是一个应不应当的问题，而是这种“公共利益”本身存不存在的问题。

有关这一点我们还会在本文第三部分继续论述。

）权利的边际约束在诺齐克这里就是给行为划界，这里的“权利”实际是从消极意义上来讲的，即当我们言及我们拥有某项权利的时候，意思是指别人不能侵犯我们的该项权利。

拥有权利固然意味着我们拥有可以主动做某事的自由，但“边际约束”更侧重于从否定的不被干涉不被侵犯的意义上为行为划界。

这种消极层面的权利实质上是指向他者的，即“权利”概念的提出主要是向他人宣布，有这样一些行为领域你们是不可进入的。

以这种“边际约束”为基础的诺齐克的正义观的核心就是：只要不越过边际约束，不侵犯到别人的权利，一切行为就是正当的。

“在他（指诺齐克——笔者注）看来，一个人的持有是否正义，就要看他是否对其拥有的权利或资格，所谓正义就要看他（它）是否拥有权利，如果侵犯权利，无论他（它）是个人还是国家，都是不正义的。

”④简而言之非正义就是侵犯了权利，正义就是拥有权利。

三．“最弱国家”的提出：“持有正义”v.s.“再分配”有关诺齐克从自然状态到“超弱意义国家”再到“最弱意义国家”的“演化”论证，本文不想做过多的讨论，由于主题的缘故，本文主要是从一种“由批判到建构”的视角选材来分析诺齐克的理论构建，诚然他关于上述国家的进化论证有很多理论的亮点，但本文仍然略过此部分，而是直接进入他与罗尔斯等人的理论交锋部分，即直接分析他第二编中最弱意义的国家理论。